单选题

结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪一项不属于合规风险()

A. 客户信用风险
B. 内部欺诈风险
C. 外部欺诈风险
D. 员工行为规范风险

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单选题
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪一项不属于合规风险()
A.客户信用风险 B.内部欺诈风险 C.外部欺诈风险 D.员工行为规范风险
答案
多选题
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()
A.金融安全(反洗钱/反恐怖融资)风险 B.消费者权益保护风险 C.新业务/新产品合规风险 D.内部欺诈风险
答案
单选题
哪一项不是法律联络员配合法务部门开展合的合同风险管理工作()
A.同风险交底 B.合同风险分析 C.风险化解方案实施 D.履约监控分析报告出具
答案
单选题
下列哪一项不适用《商业银行合规风险管理指引》()
A.外资独资银行 B.汽车金融公司 C.货币经纪公司 D.担保公司
答案
单选题
下列哪一项 .管理工作()
A.国内安全保卫工作 B.边防工作 C.消防工作 D.交通安全管理工作
答案
单选题
以下哪一项不属于新建物业管理工作移交的内容()。
A.产权资料,竣工验收资料 B.业主资料 C.设计 D.房屋装修资料
答案
判断题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动。核心()
答案
单选题
在飞行部风险管理工作程序中,下列哪一项不属于基层员工的职责()
A.主动报告工作过程中的危险源 B.严格落实各项风险控制措施 C.协助处室完成风险管理工作 D.参与飞行部重大风险控制措施、方案和应急处置预案的决策通过
答案
单选题
(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施( )
A.建立有效的投资流程和授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析
答案
单选题
以下哪一项人员是网点内控管理工作的第一责任人,对网点的内控管理工作负总责?()
A.柜员 B.网点负责人 C.保安人员 D.客户经理
答案
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