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结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()
多选题
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()
A. 金融安全(反洗钱/反恐怖融资)风险
B. 消费者权益保护风险
C. 新业务/新产品合规风险
D. 内部欺诈风险
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多选题
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()
A.金融安全(反洗钱/反恐怖融资)风险 B.消费者权益保护风险 C.新业务/新产品合规风险 D.内部欺诈风险
答案
单选题
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪一项不属于合规风险()
A.客户信用风险 B.内部欺诈风险 C.外部欺诈风险 D.员工行为规范风险
答案
单选题
基金公司()负责合规管理工作。
A.股东 B.董事会 C.督察长 D.监事
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?()
A.业务条线经营范围 B.分支机构的经营范围 C.分支机构的业务规模 D.人员的数量
答案
单选题
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
A.董事会 B.总经理 C.全体股东 D.投资者
答案
单选题
( )向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
A.股东会 B.监事会 C.总经理 D.督察长
答案
多选题
《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系应包括以下基本要素()
A.合规政策 B.合规管理部门的组织结构和资源 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度
答案
多选题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()
A.制定书面的合规政策 B.贯彻执行合规政策 C.任命合规负责人 D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
A.识别 B.监督 C.报告 D.监测
答案
多选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
A.合规管理部门的组织结构和资源 B.合规政策 C.合规风险识别和管理流程 D.合规培训和教育制度
答案
热门试题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。
是制裁合规管理工作的牵头部门()
商业银行的合规管理工作不得外包()
本行征信合规与信息安全管理工作()
()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素()
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()
关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。
各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部()
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。
零售合规管理工作主要由零售风险管理部()负责承接
基金公司合规管理工作的负责人是()。
检查督导员,是指负责运营条线合规风险管理工作,促进依法合规运行和依规操作,为运营条线日常经营管理活动提供合规支持的人员()
根据《商业银行合规风险管理指引》,()是合规管理的最终目标。
问:《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么
问:《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么
网点兼职合规经理可以由从业经验较为丰富的基层员工担任,承担网点内控合规及操作风险管理工作()
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,( )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。
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