单选题

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息 B.在基金销售过程中误导客户 C.挪用基金投资者的交易金额和基金份额 D.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
答案
多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息 B.在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 D.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
主观题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
A.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位 D.买卖法律明文禁止买卖的证券
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
多选题
2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。
A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资受益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益 D.依据虚假信息、内部信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
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根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括() 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。 下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是()。 下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是() 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
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