2019年基金从业(证券投资基金基础知识)考试试题及答案(2)
考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：90分钟
已答人数：278
试卷答案：有
试卷介绍： 2019年基金从业(证券投资基金基础知识)考试试题及答案(2)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！
试卷预览
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1. 关于收益率曲线，以下表述错误的是（ ）。
A收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜
B当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率
C当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率
D当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率
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2. 下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（ ）。
A固定利率债券有固定到期日
B固定利率债券有固定面值
C固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金
D固定利率债券有固定票面利率
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3. 下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（ ）。 Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.利润表 Ⅲ.现金流量表
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ
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4. 同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（ ）。
A同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张
B同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力
C同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标
D同业拆借市场的存在必然增加金融机构的流动性风险
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5. 某日，A投资者在场内申购了B货币ETF，则该笔交易适用的交收规则是（ ）。
AT+0逐笔非担保交收
BT+0货银对付担保交收
CT+1逐笔非担保交收
DT+1货银对付担保交收
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6. 在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（ ）。
A基金合同生效后的信息披露费用
B销售服务费
C基金份额持有人大会费用
D基金转换费
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7. 下列关于投资政策说明书的说法中，错误的是（ ）。
A制定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩
B投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
C投资政策说明书在制定之后不能一成不变，也不能想变就变，只能每年定期地进行更新
D制定投资政策说明书的关键环节之一是对投资者需求进行分析
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8. 目前，我国银行间市场债券结算业务类型不包括（ ）。
A利率互换
B现券业务
C买断式回购业务
D债券借贷
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9. 货币市场工具不包括（ ）。
A397天以内的资产支持专项计划
B1年以内的债券回购
C1年以内的定期存款
D397天以内的债券
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10. 下列不属于分级基金典型风险类型的是（ ）。
A影子价格偏离度风险
B杠杆机制风险
C杠杆变动风险
D风险收益特征变化风险
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11. 各项技术逐渐成熟，产品市场基金形成并不断扩大属于()。
A成熟期
B初创期
C衰退期
D成长期
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12. 关于浮动利率债券，以下表述错误的是（ ）。
A其利息在每个支付期都会根据基准利率的变化重新设置
B有些浮动利率债券的条款中利率存在浮动上限
C浮动利率债券的利率组成为基准利率加上基差(可正可负)
D其利息参考基准利率的变化，随市场利率的波动而波动
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13. 在质押式回购中，将回购债券出质，以获取对方首期资金的一方被称为（ ）。
A正回购方
B受质方
C逆回购方
D出质方
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14. 某基金为股票指数增强型基金，投资策略如下：(1)将不低于80％的资产投资于标的指数成分股和备选成分股。(2)将不低于5％的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，下列判断错误的是（ ）。
A该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率
B与一般股票型指数基金相比，该类型基金对基金经理管理能力的要求更高
C该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金
D与一般股票型指数基金相比，该类型基金的跟踪误差更大
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15. 下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是（ ）。
A过户费
B大额交易价格冲击
C佣金
D印花税
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16. 个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响，在不考虑其他因素的情况下，下列对各影响因素的表述错误的是（ ）。
A拥有的财富越多，风险承受能力越强
B拥有稳定增长工资收入的，风险承受能力越强
C随着年龄的增长，风险承受能力递增
D投资经验越丰富，风险承受意愿越强
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17. 政策性金融债的发行人通常不包括（ ）。
A中国农业银行
B国家开发银行
C中国进出口银行
D中国农业发展银行
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18. 以下可以为企业提供短期资金融通手段的货币市场工具是（ ）。 Ⅰ.商业票据 Ⅱ.银行承兑汇票 Ⅲ.股份回购协议 Ⅳ.短期融资券
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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19. 投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（ ）。 Ⅰ.投资需求 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.投资限制 Ⅳ.投资偏好
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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20. 某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（ ）。
A利率风险
B汇率风险
C股票市场的系统性风险
D重点持仓的个股风险
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21. 远期合约、期货合约、期权合约和互换合约是最常见的衍生工具，关于它们的区别，可以通过以下（ ）角度来分析。 Ⅰ.合约标准化程度 Ⅱ.收益高低程度 Ⅲ.杠杆 Ⅳ.执行方式
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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22. 某上市公司分配方案为10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（ ）元。
A8.93
B9.08
C6.93
D6.80
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23. 某证券投资基金某期利息收入100元，投资收益180,000元，公允价值变动损益为零，管理费200元，交易费用200元，以上为该基金当期全部损益，则该基金本期利润是（ ）。
A180,100元
B99,700元
C180,500元
D179,700元
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24. 关于并购投资，下列说法错误的是（ ）。
A并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金流并呈现出稳定增长趋势的企业
B企业如果进行杠杆收购，对于其现金流的要求不高
C管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者
D杠杆收购是应用最广泛的形式
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25. 关于债券当期收益率与到期收益率，下列表达正确的是（ ）。
A当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
B票面利率不变的情况下，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
C票面利率不变的情况下，当期收益率的变动与到期收益率的变动不存在相关性
D当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
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26. 某机构投资者7月4日买入A基金10,000份，成交价格1.1元，卖出B基金5,000份，成交价格2元，不考虑其他交易费用的前提下，该机构投资者当日需支付的印花税是（ ）元。
A10
B0
C11
D21
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27. 每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是()。
A浮动利率
B单利
C复利
D固定利率
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28. 影响债券到期收益率的四个主要因素包括（ ）。
A无风险收益率、债券面值、债券市价、未来现金流
B票面利率、债券市价、计息方式、再投资收益率
C无风险收益率、债券面值、债券市价、债券期限
D当期收益率、债券面值、计息方式、未来现金流
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29. 下列关于指数复制的说法中，正确的是（ ）。
A指数复制在理论和操作上都非常简单
B指数复制的价格等同于指数复制所用的收盘价
C指数复制的成本包括佣金等交易费用
D指数复制的成本不包括建立和管理指数组合的费用
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30. 以下不动产投资工具中，作为一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易的是（ ）。
A房地产有限合伙
B房地产权益基金
C房地产投资信托基金
D房地产股份公司
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31. 证券m与n的相关系数为-0.8，m与k的相关系数为0.6，下列说法正确的是（ ）。
A两个相关系数一正一负不可比较
B前者之间的相关性比后者强
C两组证券相关系数都在-1和1之间，相关性一样强
D前者之间的相关性比后者弱
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32. 对于采用自下而上策略的股票型基金，以下说法错误的是（ ）。
A个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
B股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
C基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
D基金资产中股票的配置比例不低于80%
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33. 同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是()。
A基金A的净值随市场的变动幅度比基金B小
B基金A和基金B的净值变动方向相反
C基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致
D基金A的净值随市场的变动幅度比基金B大
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34. （ ）是基金估值的第一责任主体。（ ）。
A托管机构
B中国证券投资基金业协会
C基金管理公司
D中国证券业协会
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35. 要评估单位系统风险下的超额收益率，应该采用的风险调整后收益指标为（ ）。
A特雷诺比率
B信息比率
C詹森
D夏普比率
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36. 关于证券市场线的理解，以下表述错误的是()。
A证券市场线表示的是预期收益率与β系数的正相关关系
Bβ系数与预期收益率成反相关关系
Cβ系数为0时预期收益率等于无风险收益率
D资产的β系数越高，则预期收益率越高
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37. 关于半强有效市场，以下表述错误的是()。
A通过对历史股价、成交量等信息进行的技术分析是无效的
B通过对公司股票分拆、公司并购等公告信息进行分析是有效的
C通过对公司年报信息进行分析是无效的
D内幕交易者可能通过分析内幕信息来获取非法收益
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38. 以下关于私募股权二级市场投资战略，说法错误的是（ ）。
A存在不同的交易形式，结构上也存在不同的设计形式
B组织通常以合伙人的形式
C周期短、风险小、流动性强
D转让有限合伙人权益份额时，新的有限合伙人不仅可能承担权利，也可能承担尚未履行的出资义务
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39. 不动产投资不包括（ ）。
A酒店投资
B高速公路投资
C商业房地产投资
D养老地产投资
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40. ()应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任.
A基金托管人
B证券清算机构
C基金份额登记机构
D无需计算，由投资者直接提交
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41. 按照持有人权利的性质来分类，可以将权证分为（ ）。
A美式权证、欧式权证和百慕大权证
B认股权证和备兑权证
C股权类权证、债权类权证和其他权证
D认购权证和认沽权证
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42. 甲公司2015年经营活动产生的现金流量为200亿元，投资活动产生的现金流量为100亿元，筹资活动产生的现金流量为-50亿元，则甲公司2015年的净现金流为（ ）亿元。
A250
B50
C150
D300
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43. 某债券的到期时间为1.25年，则其麦考利久期（ ）。
A无法判断和到期时间的关系
B不可能等于1.25年
C小于或者等于1.25年
D一定大于1.25年
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44. 关于QDII机制的意义，下列表述错误的是（ ）。
AQDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
B建立QDII机制有利于促进我国法律法规与国外金融制度对接
CQDII机制有利于实现人民币市场化
DQDII机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
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45. 关于期货市场的作用，以下表述错误的是（ ）
A期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
B提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
C农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
D期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
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46. 2017年 9 月 5 日，证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，其中关于管理人的估值技术的表达错误的是()。
A基金管理人改变估值技术时，应当本着最大限度保护投资者利益的原则及时进行临时公告
B基金管理人改变估值技术之前必须咨询会计事务所的专业意见
C基金管理人应当明确基金估值的程序和技术
D基金管理人改变估值技术时，应当在定期报告中披露
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47. 如果一个投资组合的收益率为 2%，其基准组合收益率为 2.2%，则跟踪偏离度是（ ）。
A0.2%
B10%
C-10%
D-0.2%
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48. 以下不属于按照持有人收益方式分类的债券品种是（ ）。
A免税债券
B固定利率债券
C浮动利率债券
D永续债券
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49. 2001年至今，关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是（ ）。
A银行间债券市场、商业银行柜台市场和交易所市场并存，且以银行间市场为主
B交易所市场和商业银行的柜台市场并存，且以商业银行的柜台市场为主
C交易所市场和证券经营机构的柜台市场、商业银行柜台市场并存，且以证券经营机构的柜台市场为主
D场内交易所市场和场外银行间市场并存，且以交易所市场为主
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50. 关于利率期限结构，以下表述正确的是()。
A反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低
B到期期限足以解释不同债券收益率的差异
C收益曲线只有 4 种类型
D拱形收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系
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51. 杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（ ）。 Ⅰ.盈利能力，用利润率衡量 Ⅱ.盈利能力，用资产周转率衡量 Ⅲ.营运能力，用资产周转率衡量 Ⅳ.财务杠杆，用权益乘数衡量
AⅠ.Ⅲ.Ⅳ
BⅢ.Ⅳ
CⅠ.Ⅳ
DⅡ.Ⅲ
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52. 某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%，每年付息一次，则其当期收益率为（ ）。
A10%
B12%
C9%
D11.11%
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53. 根据上交所的交易规则，以下目前不能采用大宗交易方式的是（ ）。
AB股
BETF申赎
C国债买断式回购
D优先股
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54. 某投资机构的组合为60%的A股和40%的短期债券，其计划在未来一段时间内将组合调整为50%A股、10%短期债券、20%私募股权投资、10%房地产和10%大豆期货。请问此项组合调整最可能的目的是（ ）。
A增加流动性
B分散风险
C提升信息透明度
D提高估值准确度
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55. 存托凭证起源于 20 世纪 20 年代的（ ）证券市场，由 J.P.摩根首创。
J
P摩根首创。
A美国
B英国
C日本
D澳大利亚
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56. 假设其他因素不变，当企业用现金购买存货时，流动资产（ ）。
A增加
B无法确定增减
C减少
D不变
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57. 按计息方式分类，债券可以分为（ ）。
A固定利率债券、浮动利率债券、零息债券
B固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券
C息票债券、贴现债券
D息票债券、零息债券
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58. 企业破产时，债权人能获得的最多支付是（ ）。
A债券面值、利息、股息
B债券面值
C债券面值、利息、股息、分红
D债券面值、利息
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59. 下列关于优先股的表述中，错误的是()。
A在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东优于普通股股东
B优先股属权益证券
C优先股的股息率是随市场变化的
D优先股一般无表决权
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60. 下列投资品种不属于大宗商品的是（ ）。
A大豆
B沪深300ETF基金
C原油
D橡胶
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61. 银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（ ）天。
A180
B365
C120
D360
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62. 赵先生2014年年初投资某公募基金50万元，第一年该基金收益率为4.0％，基金将所有净收益分配给投资者，赵先生提现后消费，第二年基金收益率为4.6％，也全部分配给投资者，不考虑税收，赵先生两年共获得基金投资收益为（ ）万元。
A4.5
B4.6
C4.3
D4.0
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63. 债券市场所说的年利率都是指（ ）。
A名义利率
B保值贴补率
C实际利率
D通货膨胀率
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64. 基金托管人对基金管理人的估值原则或程序有异议时，应()。
A报告中国证监会
B以基金管理公司的估值原则和程序为准，因为基金管理人是估值责任人，基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
C保有质询基金管理公司做出合理解释的权利
D有义务要求基金管理人做出合理解释
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65. 下列选项中，不属于另类投资局限性的是（ ）。
A估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
B与传统资产相关性高，难以分散风险
C流动性较差
D缺乏监管和信息透明度
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66. 从资产最高价格到接下来最低价格的损失是指（ ）。
A最大回撤
B非系统性风险
C下行风险
D市场风险
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67. 下列说法错误的是（ ）。
A期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
B远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺
C信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利
D期权合约和利率互换合约被称为单边合约
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68. 信用风险管理的措施不包括（ ）。
A建立债券投资组合久期管理体系
B建立交易对手信用评级制度
C建立严格的信用风险监控体系
D建立针对债券发行人的内部信用评级制度
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69. 关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是（ ）。
A蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程
B蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法
C蒙特卡洛模拟法计算量较大
D蒙特卡洛模拟法的局限性是VaR计算所选用的历史样本期间非常重要
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70. 关于复利终值系数(FV，6％，8)，下列说法错误的是（ ）。
A8是指期数
B(FV，6％，8)=1／(PV，6％，8)
C6％是指单利
D(FV，6％，8)=(1+6％)8
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71. 以下证券价格指数中，出现最早的是（ ）。
A中证全债指数
B道琼斯股票价格平均指数
C沪深 300 指数
D标准普尔 500 指数
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72. 关于资产组合分散化，以下表述正确的是()。
A除非资产组合包含了至少 30 只以上的个股，否则分散化降低风险的好处不会 充分地发挥出来
B分散化减少资产组合的期望收益，因为它减少了资产组合的总体风险
C当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，资产组合的方差会逐步接近 0
D适当的分散化可以减少非系统性风险
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73. 以下指标中，既是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，又是评价基金投资业绩基础的为（）。
A基金资产净值
B基金总资产
C基金总负债
D基金份额净值
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74. 关于基金业绩归因，下列表述错误的是（ ）。
A基金业绩归因的Brinson方法主要归因于资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应
B评价基金业绩表现，一般需要跟踪它的长期表现
C股票基金只能用Brinson方法进行业绩归因
D基金业绩归因中，通常会从多个时间维度进行分析
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75. 2010年9月28日在股市震荡下跌，金融地产股领跌的市场环境下，上午9点30分，某金融地产LOF基金场内交易价格突然大涨9.95％，事后专家分析，可能是投资者在下单时误将“0.804元”打成“0.884元”，才导致了该基金瞬间涨停，此类风险属于投资交易过程中的（ ）。
A购买力风险
B操作风险
C价格风险
D市场风险
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76. 2014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5%，净资产收益率10%，销售利润率20%。则W公司2014年的总资产为()。
A10亿元
B40亿元
C20亿元
D5亿元
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77. 关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是（ ）。
A市场参与者对未来价格变化趋势的预测
B期货市场中的供求关系
C标准化合约增加了市场的流动性
D投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用
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78. 关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是（ ）。
A风险较低
B流动性一般
C期限不超过1年
D是债务契约
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79. 下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（ ）。
A回售条款
B承销条款
C赎回条款
D转换条款
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80. 想要了解企业某段时期管理费用的信息，需要查看该企业的（ ）。
A现金流量表
B所有者权益变动表
C资产负债表
D利润表
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81. 以下关于战术资产配置的说法中，错误的是（ ）。
A战术资产配置增强组合回报率的有效性已经得到了实践的证明，不存在争议
B战术资产配置通过择时，对投资组合各特定资产类别的权重配置进行调整，但对战略资产配置的偏离往往限制在一定范围内
C战术资产配置没有再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化
D战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上进行的
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82. 关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是（ ）。
A期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应
B期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约
C期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称
D期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易
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83. 基金A当月的实际收益率为5％，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金=7：2：1，当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5.84％、1.45％、0.48％，基准B的当月收益为（ ），此时基金A的超额收益率为（ ）。
A4.43％：0.57％
B7.77％；0.57％
C2.59％：2.41％
D4.00％；1.00％
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84. 下列属于货币市场工具的是（ ）。
A到期时间为2年的5年期国债
B交割期限为3个月的国债期货
C到期时间为3年的短期高风险企业债券
D1年期银行大额存单
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85. 任何一个行业都要经历一个生命周期，以下不属于行业生命周期的是（ ）
A初创期
B成熟期
C衰退期
D过渡期
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86. 基金利润分配对投资者的影响是（ ）。
A基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响
B基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响
C基金份额净值下降，投资者受损失
D基金份额净值上升，投资者获益
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87. 美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（ ）。
A历史信息、公开信息和内部信息
B历史信息、公开信息和风险信息
C基本面信息、价格信息和风险信息
D技术面信息、基本面信息和内部信息
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88. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果股票收盘价低于配股价，则配股权的估值价格是（ ）。
A收盘价高于配股价的差额
B配股价
C零
D收盘价
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89. 关于不动产投资工具表述错误的是（ ）。
A房地产投资信托相对于其他不动产投资工具而言往往具备较好的流动性
B房地产有限合伙的普通合伙人通常是房地产开发公司
C房地产权益基金是一种典型的资产证券化产品
D房地产权益基金由管理人发挥其专业能力将资金在不同的房地产项目中进行合理配置
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90. 以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（ ）。
A抵押债券
B质押债券
C信用债券
D担保债券
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91. 假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是（ ）
A1%
B2%
C3%
D5%
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92. 价格——收益率曲线的曲率就是债券的（ ）。
A久期
B凸性
C收益率
D修正久期
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93. 关于资产收益之间的相关性对投资组合的影响，以下说法正确的是()。
A影响投资组合的预期收益率，不影响投资组合的风险
B既不影响投资组合的预期收益率，也不影响投资组合的风险
C既影响投资组合的预期收益率，又影响投资组合的风险
D不影响投资组合的预期收益率，影响投资组合的风险
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94. 关于经济附加值(EVA)模型，以下表述错误的是（ ）。
A经济附加值等于公司总营业收入减去全部资本成本后的差值
B相较于传统业绩衡量指标，经济附加值指标能够更准确地反映上市公司在一定时期内为股东所创造的价值
C20世纪90年代中期之后，EVA逐渐在国外获得广泛应用，成为传统业绩衡量指标体系的重要补充
D若EVA为正，说明企业在经营过程中创造了财富
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95. 为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是（ ）。
A托管机构
B中国证券业协会
C中国证券投资基金业协会
D基金管理公司
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96. 当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，下列不符合境外托管资格规定的是（ ）。
A在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
C最近一个会计年度实收资本30亿美元
D最近2年没有受到监管机构的重大处罚
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97. C公司2015年度和2016年度的资产负债表部分项目如下：
则关于C公司的财务情况，下列说法正确的是（ ）。
A2016年公司现金比2015年增加5亿元
B2016年盈利25亿元
C2016年总资产比2015年增加15亿元
D2016年总负债相对2015年没有变化
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98. 关于股票投资风险与收益的关系，以下表述错误的是（ ）。
A股票预期收益率越高，它的已实现收益也越高
B股票的风险与收益是相伴而生的
C股票的风险与收益呈正相关性
D风险相同的股票，其实际收益也可能不同
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99. 关于夏普比率，下列表述错误的是（ ）。
A夏普比率的计算公式为：(基金的平均收益率一平均无风险收益率)／系统风险
B夏普比率属于风险调整后的业绩测度指标
C夏普比率计算过程中并未涉及业绩比较基准
D夏普比率越大，单位总风险下超额收益率越高
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100. 关于卖空交易，以下表述错误的是（ ）。
A融券业务同样会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度
B用证券充抵保证金时，对于不同的证券，按照同一折算率进行折算
C卖空交易即融券业务，指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益
D卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途
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