考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：120分钟
已答人数：39
试卷答案：没有
试卷介绍： 基金法律法规模拟考试100题能够有效的帮助大家巩固书本上所学知识，提升大家的考试通过率，赶紧来练习一下。
A合格的境内机构投资者
B合格的境外机构投资者
C境内机构投资者
D境外机构投资者
A基金管理公司，基金托管人
B基金管理公司，中国结算公司
C基金托管人，基金管理公司
D基金托管人，中国结算公司
A较大
B较小
C一样大
D无法比较
A中国人民银行
B中国证监业协会
C中国证监会
D中国基金业协会
A有效性原则
B独立性原则
C相互制约原则
D成本效益原则
A9:15-11:30和13:00-15:00
B9:20-11:30和13:00-15:00
C9:30-11:30和13:00-15:30
D9:30-11:30和13:00-15:00
A公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B基金管理人应自主控制业务活动的运作
C基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
A基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
A股票的配置比例为50％～70％，债券的配置比例为20％～40％
B股票的配置比例为40％～60％，债券的配置比例为30％～50％
C股票的配置比例为40％～80％，债券的配置比例为20％～40％
D股票的配置比例为60％～90％，债券的配置比例为10％～－20％
A与基金行业有关的法律法规
B公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C案例警示教育
D先进事迹激励教育
A信息沟通
B内部监控
C控制活动
D控制环境
A自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料
B通过互联网，投资者可以随时随地获得服务
C电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统
D讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会
A规范性
B专业性
C服务性
D适用性
A基金托管人
B基金管理人
C登记结算机构
D证券业协会
A资产配置教育
B投资决策教育
C权益保护教育
D投资风险教育
A公司是否独立运作
B公平交易制度建设及执行情况
C重大关联交易的执行情况
D基金公司的收入情况
A投资者
B监督机构
C基金机构
D行业自律组织
A委托关系
B信托关系
C代理关系
D雇佣关系
A独立性
B客观性
C公正性
D专业性
A惩罚违规行为
B保护投资者利益
C规避风险
D提高投资收益
A偏债型基金为三级分类
B业绩比较基准中以债券指数为主的混合基金
C基金合同中债券投资下限等于或者大于60%
D以债券为主要投资方向
A网上发售
B网下发售
C回拨机制
D回购机制
A1
B2
C3
D5
A内部控制大纲
B基本管理制度
C部门规章
D业务操作手册
A9480.95
B9383.06
C9350.95
D9280.95
A采取未知价法
B赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
C采取份额赎回的方式
D必须以金额赎回方式进行
A一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票
B股票基金按投资风格可分为六种类型
C股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的
D基金的投资风格会依据市场环境进行调整
A基金销售支付
B基金份额登记
C基金投资顾问
D基金估值核算
A3
B5
C10
D20
A公司法
B公司章程
C基金法
D基金合同
A投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
B使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺
C使投资者判定基金产品是否值得继续持有
D能够增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送
A诚实守信
B守法合规
C专业审慎
D客户至上
A中国证监会
B基金管理人
C基金托管人
D基金业协会
A适度服务
B安全第一
C本金安全
D追求收益
A1%
B3%
C5%
D10%
A30
B15
C20
D25
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅱ.Ⅳ
CⅠ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A系列基金
B基金中的基金
C保本基金
D上市开放式基金
A督察长
B董事会
C股东会
D总经理
A3
B5
C10
D15
A社会保障基金、企业年金等养老基金；
B投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
C投资于单只私募基金的金额不低于100万元，净资产为800万元的单位
D慈善基金等社会公益基金
A基金管理公司
B商业银行
C基金监督机构
D自律组织
A金融票据
B金融凭证
C资本工具
D信用工具
A0.5
B1
C2
D3
A信息披露
B投资者的投资能力
C利润分配
D投资限制
A中央银行或财政部
B中央银行或证监会
C中国证监会或地方证监局
D中国证监会或财政部
A不收取销售服务费的，对持续持有期少于10日的投资人收取不低于1.5％的赎回费
B收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
C基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，专门用于基金的销售与基金持有人的服务
D基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
A折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/二级市场价格X100%
B折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值X100%
C折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/基金份额总值X100%
D折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/二级市场价格X100%
A中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。
B基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。
C基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
D基金募集失败，基金募集期限届满后45日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
AT日现金差额在T+l日的申购清单和赎回清单中公告
B现金差额的数值只可能为正
CT日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
D投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
A96.40
B96.8
C100
D106.8
A申购
B赎回
C登记
D认购
A净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
B认购费用=净认购金额×认购费率
C认购份额=(净认购金额+认购利息)÷基金份额面值
D认购份额=(净认购金额+认购利息)×基金份额面值
A投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易
BETF和LOF的申购、赎回只能通过交易所进行
C1993年，美国推出了世界上第一只ETF——标准普乐存托凭证(SPDRs)
D根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的80％
A封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制
B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份
D封闭式基金的报价单位为1元
A场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
B申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金
C场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
DT日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+l日公告
A基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息
B协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
C基金合同特别约定的事项
D基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
A真实性原则
B准确性原则
C完整性原则
D及时性原则
A7
B5
C3
D2
A期末基金份额净值
B基金份额净值增长率
C基金净值总额
D期末可供分配利润
A1
B2
C3
D5
AQDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
BQDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问
CQDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务
DQDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
A基金份额持有人
B中国证监会
C证券业协会
D公司管理层
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A监察稽核部，风险管理部
B合规部，风险部
C后台运营部，风险管理部
D监察稽核部，合规部
A专业性
B规范性
C时效性
D持续性
A向基金持有人解答各类疑问
B在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
C向基金持有人邮寄投资策略报告
D通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
A基金公司直销中心主要为个人客户提供服务
B保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
D证券公司目前是我国基金销售的最主要渠道
A提供交易清算、资金处理的功能
B提供基金产品信息
C提供基金管理人信息
D基金投资人风险承担能力调查
A董事长
B监事长
C督察长
D董事会
A公开推介或者变相公开推介
B推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
D推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
A基金宣传材料中推介避险策略基金的，应说明避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
B宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范
C电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
D宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
A基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，井客观介绍基金的风险收益特征
A基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
B基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料，应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
D基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊行为，或做出任何与执业声誉、正直性相背离的行为
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
A遵守法律法规
B遵守行业自律准则
C遵守所在机构的规章制度
D以上都应遵守
A基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育
B树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
C积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
D基金从业人员在实践中，应当虚心向先进入物学习
A对
B错
A证券交易所
B其他从业人员
C机构的管理人员
D任何人
A20世纪60年代初
B20世纪70年代初
C20世纪80年代初
D20世纪90年代初
A可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式
B它是指组织金融工具交易时采用的方式
C可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
D可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式
A入股、退股及转让
B利润分配及亏损分担
C收益保证
D份额信息备份
A私募基金的基金份额持有人不得采用公开宣传的方式向非合格投资者转让基金份额
B私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者口头承诺或书面承诺符合合格投资者条件
C投资者风险识别能力和风险承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定
D私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
A2
B5
C5
D6
A依法监管原则
B公开、公平、公正监管原则
C适度监管原则
D保障投资人利益原则
A中国证券业协会
B中国证监会
C中国证监会派出机构
D工会
A不定期检查与事先通知的临时检査
B不定期检查与不通知的临时检查
C定期检查与事先通知的临时检查
D定期检查与事先不通知的临时检查
A办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B及时办理基金资金清算、交割事宜
C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
D计算并公告基金资产净值
A检查
B调查取证
C限制交易
D刑事处罚
A7个工作日
B1个月
C3个月
D6个月
A低价套利
B折价套利
C高价套利
D溢价套利
A追求稳定的经常性收入
B追求现金收入
C追求资本的长期增值
D将资本分散投资于股票和债券
AQDII基金可以进行国际市场投资
B目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
CQDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券
DQDII基金可购买房地产抵押按揭
A封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回
B不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异
C不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同
D封闭式基金主要通过交易所进行交易
A契约型基金
B封闭式基金
C开放式公司型的基金
D对冲基金
A共同基金
B单位信托基金
C集合投资基金
D证券投资信托基金
A1992年6月
B1992年7月
C1992年8月
D1992年9月
A2
B15
C5
D10
A以利润最大化为目的
B不以营利为目的
C以收入最大化为目的
D以指数最大化为目的
