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深交所董秘资格考试题及答案(一)

深交所董秘资格考试题及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：176

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格考试题及答案(一)为大家整理了非常多的深交所董秘资格新题目，快来测试吧。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

    A1

    B3

    C5

    D10

  • 2. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的（），并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

    A董事、监事、高级管理人员

    B法定代表人

    C总经理

    D高管

  • 3. 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东在股东大会召开十日前提交董事会的临时议案，董事会应当在收到提案后（）内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

    A当天

    B两日

    C三日

    D五日

  • 4. 股东大会通知公告中列明的股权登记日与会议日期之间的间隔不得多于（）个交易日，且应当晚于公告披露时间。

    A3

    B5

    C7

    D10

  • 5. 关于监事任职的说法，错误的有（）。

    A董事、高级管理人员不得兼任监事，章程另有规定的除外

    B高级管理人员不得兼任监事

    C无民事行为能力人不得担任监事

    D限制民事行为能力人不得担任监事

  • 6. 拟与关联自然人发生一笔成交金额为48万元的关联交易，（）挂牌公司应经董事会审议。

    A基础层

    B创新层

    C精选层

    D所有

  • 7. 以下关于股东大会职权的表述，错误的是（）。

    A审议批准董事会报告

    B审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

    C董事、监事、高级管理人员任免

    D修改公司章程

  • 8. 发行人应当在定向发行说明书中就对本次发行募集资金的用途及必要性、合理性进行分析，若募集资金用于补充流动资金的，应当（）。

    A应当按照用途进行列举披露或测算相应需求量

    B按照营业收入百分比法进行流动资金需求测算

    C按照营运资金周转次数法进行流动资金需求测算

    D按照营业收入百分比法或营运资金周转次数法进行流动资金需求测算

  • 9. 股票定向发行情况报告书中应说明公司最近（）年主要财务指标、按照股票发行完成后的总股本计算的每股收益等指标的变化情况。

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 10. 关于发行人在股票定向发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是（）。

    A发行人或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行

    B发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见

    C失信联合惩戒对象不得收购发行人

    D失信联合惩戒对象可以担任发行人董事、监事和高级管理人员

  • 11. 下列情形中，不满足进入精选层主体资格条件的是（）。

    A某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，两年前被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施

    B某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，6个月前被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施

    C某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，两年前被全国股转公司采取公开谴责纪律处分

    D某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，6个月前被全国股转公司采取公开谴责纪律处分

  • 12. 采取连续竞价交易方式的股票交易中，以下哪项属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）

    A不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为进行虚假申报，以影响股票价格或误导其他投资者的

    B投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

    C无价格涨跌幅限制的股票，申报、成交价格明显异常的

    D投资者与做市商合谋影响股票收盘价

  • 13. 股票挂牌时拟采取做市交易方式或集合竞价交易方式的，申请挂牌公司应召开（）作出决议，并向全国股转公司提出申请。

    A股东大会

    B董事会

    C监事会

    D战略决策会

  • 14. 以下信息属于内幕信息的是（）。

    A某医药行业的挂牌公司拟从事房地产开发业务

    B某挂牌公司的财务经理离职

    C某挂牌公司签订办公室续租协议

    D某挂牌公司人事经理离婚

  • 15. 创新层挂牌公司应当披露股东总数、前（）名股东、持股数量及占总股本比例、本年度内持股变动情况、本年度末持有的无限售股份数量。

    A五或持股比例超过10%的

    B十

    C十五

    D二十

  • 16. 挂牌公司（）应当确保公司定期报告按时披露。

    A董事会

    B股东会

    C监事会

    D董事会秘书

  • 17. 挂牌公司由（）负责信息披露管理事务。

    A董事长

    B总经理

    C财务负责人

    D信息披露事务负责人

  • 18. 关于基础层挂牌公司定期报告重大诉讼与仲裁披露不准确的是（）。

    A挂牌公司应当分类披露报告期内发生的所有诉讼、仲裁事项涉及的累计金额，如果上述金额不超过本年末净资产(经审计)绝对值10%的，可以免予披露上述事项及累计金额

    B对于以临时报告形式披露，但尚未在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项，公司应当披露案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债以及对公司未来的影响

    C对在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项，公司可以不披露案件执行情况

    D如报告期内无应当披露的重大诉讼、仲裁事项，公司应当明确说明“本年度公司无重大诉讼、仲裁事项”

  • 19. 下列有关创新层挂牌公司年报信息披露说法正确的一项是（）。

    A财务报表附注参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定》的相关规定编制

    B必须披露审计机构的审计报酬及持续督导券商的督导费用

    C必须披露审计机构连续服务年限和审计报酬，并参照执行注册会计师定期轮换的相关规定

    D财务报表包括公司近三年的比较式资产负债表、比较式利润表和比较式现金流量表，以及比较式所有者权益(股东权益)变动表和财务报表附注

  • 20. 以下关于信息披露系统说法正确的是（）。

    A主办券商在选择公告类别时，应根据信息披露文件的性质和内容审慎选择所属的一级公告类别和二级公告类别

    B挂牌公司发布更正公告或补发公告的，对于更正后公告和补发公告，主办券商无需选择对应公告类别进行报送

    C已披露的信息披露文件经申请可以进行撤销

    D挂牌公司披露权益分派预案公告，无须准备XBRL文件

  • 21. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，应当（）。

    A履行保密义务

    B买卖该公司的证券

    C泄露该信息

    D建议他人买卖该证券

  • 22. 根据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是（）。

    A处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序

    B完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易；组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作

    C执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处

    D根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查；检查中发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚

  • 23. 挂牌公司以竞价或做市方式实施回购，应在股份回购方案中明确拟回购股份数量或者资金总额的上下限，且下限不得低于上限的（）。

    A50%

    B100%

    C150%

    D200%

  • 24. 挂牌公司因下列事项申请股票停牌时，可以暂不明确停牌期限的是（）。

    A涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请股票停牌的其他事项

    B向全国股转公司主动申请终止挂牌

    C向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市

    D出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

  • 25. 某挂牌公司证券简称为甲乙股份，除权除息日为20X9年12月3日，若其仅进行现金分红，则除权除息日当天证券简称显示为（）。

    AXD甲乙

    BXD甲乙股

    CXR甲乙

    DXR甲乙股

  • 26. 权益分派方案中，送转股及现金红利派发比例的总位数不能超过（）位，小数位不能超过（）位。

    A6；4

    B8；5

    C8；6

    D6；5

  • 27. 下列说法正确的有（）。

    A控股股东及实际控制人所持限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户的，后续持有人应继续执行股票限售规定

    B董事、监事和高级管理人员所持限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户的，过入方应继续执行股票限售规定

    C自愿限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户且过入方不存其他限售情形的，过入方可申请解除限售

    D上述三项全部错误

  • 28. 某精选层挂牌公司在当年申请公开发行并进入精选层时最近两年的研发投入合计不足5000万元，若该公司根据其他条件进入精选层后，出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调出精选层。

    A最近两年净利润均为负值

    B最近两年净利润平均为负值，且营业收入平均低于5000万元

    C最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于5000万元

    D最近两年净利润均为负值，且营业收入平均低于5000万元

  • 29. 发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前（）披露要约收购报告书。

    A5日

    B10日

    C15日

    D30日

  • 30. 下列关于公众公司收购人资格的表述错误的是（）。

    A收购人应当具有良好的诚信记录

    B收购人为法人的，应当具有健全的公司治理机制

    C收购人的实际控制人应当具有良好的诚信记录

    D收购人只能是股份有限公司

  • 31. 以下情形构成挂牌公司收购的是（）。

    A王某通过继承取得A挂牌公司9%的股权，并成为第一大股东

    B李某为B挂牌公司第二大股东，因原第一大股东张某对外转让股份，导致李某被动成为第一大股东

    C赵某为C挂牌公司实际控制人，后与股东郑某签订一致行动协议，约定挂牌公司股东大会表决时保持一致行动、共同商量做出决策

    D钱某持有D挂牌公司50%股份，为第一大股东及实际控制人，日前，孙某与股东张某、李某签署一致行动协议，约定在对挂牌公司事项进行决策时以钱某意见为准

  • 32. 挂牌公司办理定向发行新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

    A新增股份可转让日当天

    B新增股份可转让日的前一工作日

    C新增股份可转让日的次一工作日

    D挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

  • 33. 某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）

    A挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股

    B挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股

    C挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售

    D挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售

  • 34. 权益分派业务中，由中国结算代为派发的，中国结算向发行人收取手续费的收费标准是什么？（）

    A按照红股及公积金转增股本面值与股息红利总额的0.01%收取

    B按照红股及公积金转增股本面值与股息红利总额的0.1%收取

    C按照红股及公积金转增股本面值与股息红利总额的0.5%收取

    D按照红股及公积金转增股本面值与股息红利总额的1%收取

  • 35. 根据《重组管理办法》规定，关于重大资产重组的信息管理表述不正确的是（）。

    A公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议

    B公众公司及其控股股东、实际控制人等相关主体研究、筹划、决策重大资产重组事项，原则上应当在相关股票暂停转让后或者非转让时间进行

    C公众公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存

    D在筹划重大资产重组的阶段，交易各方未达成实质性意向，但相关信息已在媒体上传播，公众公司应当及时发布澄清公告，可以暂不申请股票暂停转让

  • 36. 挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止本次重大资产重组的，应当及时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少（）个月内不再筹划重大资产重组。

    A12

    B6

    C3

    D1

  • 37. 关于重大资产重组独立财务顾问，以下说法错误的是（）。

    A公众公司应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限制等不宜担任独立财务顾问情形的除外

    B公众公司可以聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，也可以单独聘请其他具有财务顾问资格的机构担任独立财务顾问

    C独立财务顾问及其工作人员在公众公司重大资产重组过程中，不得谋取不正当利益，并应当对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任

    D独立财务顾问及其工作人员对知悉的公众公司重大资产重组信息在依法披露前负有保密义务，不得利用公众公司重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动

  • 38. 全国股转公司在收到内幕信息知情人名单及自查报告后，将对内幕信息知情人在暂停转让申请日前（）的公司证券转让情况进行核查。

    A1个月

    B3个月

    C6个月10

    D12个月

  • 39. 全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。

    A限制挂牌

    B限制股票发行

    C限制重大资产重组

    D限制出境

  • 40. 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。

    A申请挂牌公司及相关主体(包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司)为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股转系统挂牌

    B失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高)。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高

    C挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行

    D挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象

  • 1. 2017年6月，挂牌公司选聘董监高，以下人员（）不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员。

    A2013年9月，A担任破产清算的公司的经理，对该公司的破产负有个人责任，该公司2015年2月破产清算完结

    BB担任乙公司法定代表人，乙公司2016年8月因违法被吊销营业执照，B负有个人责任

    C2011年4月C因犯罪被剥夺政治权利，2013年4月执行期满

    DD负债500万元，2017年4月归还完毕

  • 2. 股份有限公司监事会行使下列职权（）。

    A依照《公司法》的规定，在一定前提条件下对公司董事、高级管理人员提起诉讼

    B当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

    C对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    D向股东大会会议提出提案

  • 3. 控股股东、实际控制人不得（）。

    A违反法律法规、业务规则和公司章程干预挂牌公司的正常决策程序

    B对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序

    C干预高级管理人员正常选聘程序

    D越过股东大会、董事会直接任免高级管理人员

  • 4. 某公司召开临时股东大会，下列议案的表决描述正确的是（）。

    A其为上市公司，计划在本年度内购买重大资产，其金额超过公司资产总额的30%，此议案经出席会议股东所持表决权的半数以上通过

    B由于公司近年业务量不断增加，发展迅速，公司计划增加注册资本，此议案经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过

    C由于公司所聘请的原会计师事务所甲工作繁忙，无法全力为公司提供服务，公司拟聘请新会计师事务所乙，此议案须经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过

    D公司股东大会对修改公司章程作出决议，此议案经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过

  • 5. 发行人披露的股票发行情况报告书应包括以下内容（）。

    A本次发行募集资金用途及募集资金的必要性、合理性

    B发行对象及认购情况

    C本次发行前，前十名股东持股数量、持股比例及股票限售情况

    D公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明

  • 6. 发行人设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与发行人的股票定向发行（）。

    A认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品

    B已经完成核准、备案程序

    C充分披露信息

    D金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》

  • 7. 发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用（）。

    A分级审批权限

    B决策程序

    C风险控制措施

    D信息披露要求

  • 8. 非金融企业股票定向发行募集资金不得用于以下用途（）。

    A持有交易性金融资产和可供出售的金融资产

    B借予他人、委托理财等财务性投资

    C直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司

    D经股东大会审议通过后通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途

  • 9. 挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形（）。

    A挂牌公司为失信联合惩戒对象

    B发行对象为不具有实际经营业务的持股平台

    C发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案

    D挂牌公司最近12个月被中国证监会行政处罚或采取行政监管措施

  • 10. 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现违规对外担保、资金占用的且相关情形尚未解除或消除影响的，（）。

    A发行人应当重新召开董事会、股东大会审议定向发行说明书

    B发行人应当及时向全国股转公司报告

    C将相关情况充分披露后对本次发行无影响

    D全国股转公司将终止自律审查

  • 11. 创新层挂牌公司年度报告中须披露的股东情况包括（）。

    A前十名股东、持股数量及占总股本比例

    B前十名股东本年度内持股变动情况

    C前十名股东相互间关系

    D前十名股东本年度末持有的无限售股份数量

  • 12. 创新层挂牌公司应对下一年度经营计划或目标进行说明，说明可以包括（）。

    A行业发展趋势

    B公司发展战略

    C经营计划或目标

    D不确定性因素

  • 13. 挂牌公司应当就与控股股东或实际控制人在（）等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况进行说明。

    A业务

    B人员

    C产品

    D机构

  • 14. 会计的基本假设包括（）。

    A会计主体

    B持续经营

    C会计分期

    D实质重于形式

  • 15. 证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    A发行人的董事、监事、高级管理人员

    B持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

    C发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

  • 16. 2014年5月9日，国务院印发的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，明确提出加快完善全国中小企业股份转让系统，建立（）、多元的投融资机制。

    A小额

    B便捷

    C稳健

    D灵活

  • 17. 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司应当通过日常业务系统向全国股转公司申请复牌的有（）。

    A向全国股转公司撤回申请股票终止挂牌

    B按照规定补充披露年度或者半年度报告

    C终止重组事项

    D重大事项已经披露并充分提示相关风险

  • 18. 出现下列哪些情形，挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌（）。

    A采取做市交易方式的股票，做市商不足两家

    B向中国证监会申请股票公开发行并在交易所上市

    C出现《公司法》规定的解散情形

    D创新层公司未披露季度报告

  • 19. 股票交易出现下列情形之一（）的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一交易日披露异常波动公告。如果次一交易日无法披露，挂牌公司应当向全国股转公司申请股票停牌直至披露后复牌。

    A基础层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+200%(-70%)

    B创新层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+120%(-60%)

    C精选层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到±40%

    D全国股转公司认定的其他情形

  • 20. （）最近12个月内或层级调整期间存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，挂牌公司不得进入创新层。

    A挂牌公司

    B控股股东、实际控制人

    C董事、监事、高级管理人员

    D实际控制人控制的其他企业

  • 21. 关于申请公开发行并进入精选层的精选层财务标准，以下说法正确的是（）。

    A挂牌公司申请公开发行并进入精选层时需满足的市值标准，是指以向不特定合格投资者公开发行价格计算的股票市值

    B净利润，是指归属于挂牌公司股东的净利润，不包括少数股东损益，并以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据

    C公司编制合并财务报表的，经营活动产生的现金流量净额为母公司现金流量表列报的经营活动产生的现金流量净额

    D公司编制合并财务报表的，经营活动产生的现金流量净额为合并现金流量表列报的经营活动产生的现金流量净额

  • 22. 关于收购中财务顾问、律师的聘请，下列说法正确的是（）。

    A通过国有股行政划转触发收购情形的，可以不用聘请财务顾问

    B通过股票发行触发收购情形的，必须聘请财务顾问

    C收购人在收购中应当聘请律师

    D被收购人在收购过程中应当聘请律师

  • 23. 关于要约收购的触发条件，下列说法错误的是（）。

    A通过证券交易，投资者及其一致行动人持有公众公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约收购方式进行

    B通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行增持股份的，应当向该公司的股东发出全面要约或者部分要约

    C投资者虽然不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，应当向该公司所有股东发出全面要约

    D公众公司收购时是否需要全面要约可由其章程自行规定

  • 24. 在协议收购过渡期内，以下事项禁止发生的是（）。

    A收购人通过控股股东改选所有董事会成员1/2

    B被收购公司为收购人提供担保

    C发行股份募集资金

    D认定核心员工

  • 25. 关于重大资产重组内幕信息知情人报备，下列说法正确的是（）。

    A因重大资产重组股票暂停转让的公众公司不论是否进行过交易均应当进行内幕信息知情人报备

    B公司股票自挂牌以来未进行过转让的，不需要进行内幕信息知情人报备

    C内幕信息知情人报备材料包括挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表、相关人员买卖公司证券的自查报告、公司重大资产重组交易进程备忘录及公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书

    D公司股票自挂牌以来未进行过转让的，公司应当在股票暂停转让之日起10个转让日内，提交关于公司股票转让情况的书面说明

  • 26. 甲为某挂牌公司，拟进行重大资产重组，计划收购另一公司乙，以下属于内幕信息知情人的包括（）。

    A甲公司职工监事，其在甲公司筹备重大资产重组事项前一个月至今仍在非洲出差

    B甲公司的财务投资人委派的董事，该董事不参与公司经营也不参与该次重大资产重组

    C持有甲公司6%股份的投资公司的财务总监

    D乙公司财务总监

  • 27. 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行（）。

    A挂牌公司

    B挂牌公司的控股股东、实际控制人

    C挂牌公司的控股子公司

    D挂牌公司的客户

  • 28. 全国股转系统的联合惩戒措施包括（）。

    A限制挂牌

    B限制股票发行

    C限制重大资产重组

    D限制收购挂牌公司

  • 29. 业务创新试点申请人的诚信档案中有被证监会行政处罚的记录的，证监会在审批时可以采取哪些措施（）。

    A不予审批

    B在申请人能够证明该行政处罚与业务创新明显无关的情况下，予以审批

    C直接审批，申请人是否被行政处罚不影响业务创新试点的审批

    D暂缓审批

  • 30. 以下哪些诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。

    A上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公司的诚信信息

    B证券公司申请查询其所提供专业服务的上市公司的控股股东的诚信信息

    C投资者申请查询自己拟投资的上市公司的诚信信息

    D律师事务所申请查询拟聘任的财务负责人的诚信信息

  • 1. 股东大会在董事选举中只能采用累积投票制度。

    A对

    B错

  • 2. 对于多次买卖的短线交易，短线交易禁止期按如下标准计算：对于多次买入的，以第一次买入的时间作为6个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为6个月买入禁止期的起算点。

    A对

    B错

  • 3. 监事的任期每届为3年，监事任期不得连续超过二届。

    A对

    B错

  • 4. 上市公司董事会应当如实详尽地披露进行关联交易的必要性和真实意图，并承诺关联交易对上市公司有利。

    A对

    B错

  • 5. 信息披露事务管理制度由公司董事会负责监督。

    A对

    B错

  • 6. 董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。

    A对

    B错

  • 7. 根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备指引》，非上市公众公司设置董事会秘书的，公司章程中可以规定由总经理或董事会秘书负责信息披露事务。

    A对

    B错

  • 8. 挂牌公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务的，可以为董事、监事、高级管理人员等提供资金等财务资助。

    A对

    B错

  • 9. 挂牌公司召开临时股东大会，应当于会议召开二十日前通知各股东。

    A对

    B错

  • 10. 董事会决议确定发行对象的，发行人应当与发行对象签署股票认购合同，合同签署即生效。

    A对

    B错

  • 11. 发行人在申请股票定向发行核准时，需要提交发行人最近两年及一期财务报告及其审计报告。

    A对

    B错

  • 12. 发行人最迟应当在缴款起始日前的2个交易日披露股票发行认购公告，认购期限最长不能超过3个月。

    A对

    B错

  • 13. 发行人申请首次公开发行并进入精选层，发行人具有差异化表决权安排的，该安排应当平稳运行至少12个月，且相关信息披露和公司治理符合有关规定。

    A对

    B错

  • 14. 发行人应结合业务活动实质、经营模式、关键审计事项等在公开发行说明书中充分披露对公允反映公司财务状况和经营成果有重大影响的会计政策和会计估计。

    A对

    B错

  • 15. 挂牌公司所属市场层级发生调整前后，全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控（）

    A对

    B错

  • 16. 某股评家在发表对某只股票建议买入的投资分析后，大量卖出该股票，该行为不属于全国股转公司重点监控的事项。

    A对

    B错

  • 17. 全国股转公司对做市商与特定投资者进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价的异常交易行为予以重点监控（）

    A对

    B错

  • 18. 全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的挂牌公司总经理实施要求提交书面承诺的自律监管措施。

    A对

    B错

  • 19. 第一季度报告的披露时间可以早于上一年的年度报告。

    A对

    B错

  • 20. 挂牌公司董事长、经理、信息披露负责人应对公司临时报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任。

    A对

    B错

  • 21. 挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。

    A对

    B错

  • 22. 甲公司年度内无需披露的重大诉讼、仲裁事项，则在编制年度报告中无需说明。

    A对

    B错

  • 23. 资产负债率=总负债/总资产。

    A对

    B错

  • 24. 即使全国股转公司认定违规事实所依据的行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者司法裁判文书被依法撤销，监管对象仍不可向全国股转公司书面申请撤销其自律监管措施或纪律处分。

    A对

    B错

  • 25. 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

    A对

    B错

  • 26. 创新层公司因更正年度报告导致其当年在进层时不符合创新层进入条件的，应当调出创新层。

    A对

    B错

  • 27. 挂牌公司完成公开发行，且符合精选层进入条件的，全国股转公司在其取得中国证监会核准后将其调入精选层。

    A对

    B错

  • 28. 全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信息披露文件，为各市场层级挂牌公司提供差异化服务。

    A对

    B错

  • 29. 收购人最近2年有严重的证券市场失信行为，不得收购公众公司。

    A对

    B错

  • 30. 挂牌公司首次信息披露完成后，不论何种情形均应当在继续暂停转让10个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让。

    A对

    B错

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