深交所董秘资格模拟试卷(五)

A总经理

B副总经理

C财务总监

D董事会秘书

E证券事务代表

A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化；

B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；

C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约；

D中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。

A上市公司定期报告公告前30日内；

B上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

C自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

D证券交易所规定的其他期间。

A5月1日至5月15日；

B4月30日至5月10日；

C当年4月30日前；

D12月31日前。

A不符合《上市规则》规定的任职条件；

B连续三年被证券交易所考核不合格的；

C最近二年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

D连续两年未参加证券交易所董事会秘书后续培训的；

E证券交易所认定的其他情形。

A董事会或相关机构对内部控制检查监督的授权；

B公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务；

C内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法；

D内部控制检查监督工作报告的方式；

E内部控制检查监督工作相关责任的划分；

F内部控制检查监督工作的激励制度。

AA股单笔买卖申报数量应当不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币；50万股、300万元

BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；

C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元；300万份、300万元

D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；

E其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。

A诚信情况；

B信息披露事务工作情况；

C投资者关系管理工作情况；

D股权管理工作情况；

E股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；

F协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况。

A促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；

B建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

C形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

D促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

E增加公司信息披露透明度，改善公司治理

A25%

B20%

C次年

D当年

A相关行为人隐瞒相关事实，董事善尽职守未能发现的；

B董事已及时对上市公司违反公司章程的行为提出异议并记录在册的；

C董事已及时向交易所以及其他监管机构报告上市公司违法违规行为的；

D董事未亲自出席董事会会议的。

A矿业权权属及其限制或者争议情况；

B矿业权取得或者转让行为以及矿产开发项目的登记、备案或者批准情况；

C矿业权的价值和开发效益的不确定性陈述；

D矿产开采的生产条件是否具备、预期生产规模和达产时间。

A该公司主要股东及各自持股比例、主营业务、注册资本、成立时间、注册地点等基本情况。

B有优先受让权的其他股东是否放弃优先受让权。

C该公司最近一年及最近一期的主要财务指标，包括但不限于资产总额、负债总额、资产净额、营业收入、净利润等财务数据，并注明是否经过审计。

D如该标的公司最近一年净利润中包含较大比例的非经常性损益的，应予以特别说明。

E如该公司最近12个月内曾进行资产评估、增资、减资或改制的，应当披露相关评估、增资、减资或改制的基本情况。

F如标的公司经过审计，应披露为其提供审计服务的具有从事证券、期货业务资格的会计师事务所名称，审计报告全文应当同时在本所网站披露。

A资产总额

B资产净额

C营业收入

D净利润

A交易各方当事人名称

B交易标的名称

C交易事项

D购买或出售资产的价格及与账面值相比的溢价情况

E协议签署日期

A交易标的产权是否清晰

B是否存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况

C是否涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施

D是否存在妨碍权属转移的其他情况

A一次性表决方法

B分项表决方法

C分组表决方法

D分类表决方法

A营业收入、营业利润

B利润总额、净利润

C总资产、净资产

D基本每股收益

E扣除非经常性损益后的基本每股收益

F每股净资产和净资产收益率

A保留意见

B无法表示意见

C否定意见

D带强调事项段的审计意见

A董事

B高级管理人员

C监事

D其他涉密人员

A上市公司及其董事、监事、高级管理人员

B上市公司的控股股东，及其董事、监事、高级管理人员

C本次重大资产重组的交易对方，及其董事、监事、高级管理人员

D为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业机构，及其法定代表人和经办人

E前述1至4项自然人的配偶、子女和父母

A单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

C在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D以其他方法操纵证券、期货市场的

A股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

B公司股本总额不少于人民币5000万元

C持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25％以上，公司股本总数超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15％以上

D公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

E公司董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违规行为

A上市公司董事、监事、高级管理人员

B上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属

C持有公司百分之五以上股份的自然人股东

D公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

E上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员

A上市报告书、招股说明书

B申请股票上市的股东大会决议

C公司章程和公司营业执照

D依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告

E法律意见书和上市保荐书

A内幕人员利用内幕信息买卖证券

B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

D非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

A无表决意向的委托

B全权委托

C授权范围不明确的委托

D对审议事项有明确个人意见的委托

A修改公司章程

B股票发行

C变更公司形式

D购买理财产品

A公司名称和住所

B公司股份总数、每股金额和注册资本

C公司利润分配办法

D公司的通知和公告办法

A主持人

B出席会议的董事

C出席会议的高级管理人员

D出席会议的监事