考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:120分钟
已答人数:22
试卷答案:有
试卷介绍: 深交所董秘资格模拟试卷(六)内有着非常多的深交所董秘资格考试新题目,大家快来做题吧。
A180日以上
B150日以上
C90日以上
D60日以上
A60%
B70%
C80%
D90%
A一个月
B二个月
C三个月
D六个月
A副董事长
B监事会主席
C工会主席
D董事会秘书
A经理由董事会决定聘任或解聘
B董事会成员可以兼任经理
C公司可以通过子公司向经理提供借款
D经理负责拟定公司的基本管理制度
A直方图
B鱼刺图
C圆饼图
D树状图
A五年以上
B三年以上
C十年以上
D十五年以上
A30日、60日
B15日、30日
C60日、90日
D30日、90日
A3个工作日内
B2个工作日内
C5个工作日内
D2日内
A10
B15
C20
D5
A立即可以
B次一交易日之后
C第三天之后
D第五天之后
A中国证监会
B全国股转系统
C中国证券登记结算有限责任公司
D中国证券业协会
A代表1/10以上表决权的股东
B1/5以上董事
C1/5以上监事会
D独立董事
A临时报告
B定期报告
C年度报告
D半年度报告
A监事会设主席一人,由参加监事会会议的监事过半数选举产生
B监事会可以设副主席,由主席任命
C监事会主席召集和主持监事会会议
D监事会主席以及副主席不能履行职务或者不履行职务的,监事会不得召开
A在新三板成功挂牌后,甲公司变更经营范围应当按照信息披露规定发布公告,无需在工商登记部门办理变更登记
B甲公司应将公司章程、股东名册、股东大会会议记录等文件置备于公司
C甲公司变更经营范围应当由董事长决定,并在工商部门办理变更登记
D在新三板成功挂牌之前,甲公司变更经营范围可直接在工商登记部门办理变更登记,无需经董事会或股东大会审议
A股东大会选举董事,可以实行累积投票制
B股东大会选举监事,可以实行累积投票制
C股东大会选举董事时,每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权
D股东拥有的表决权不可以集中使用
A1/2的监事出席,出席会议的监事1/2表决通过
B2/3的监事出席,出席会议的监事1/2表决通过
C2/3的监事出席,出席会议的监事2/3表决通过
D2/3的监事出席,出席会议的监事均表决通过
A1/5
B1/4
C1/3
D1/2
A被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限届满的
B被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的
C挂牌公司现任监事
D全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形
A股东大会,应当
B股东大会,可以
C董事会,应当
D董事会,可以
A本次发行董事会召开当日的普通股总股本
B本次发行股东大会股权登记日的普通股总股本
C本次发行股东大会召开当日的普通股总股本
D向全国股转公司报送本次定向发行申请文件当日的普通股总股本
A5%
B10%
C20%
D30%
A董事会、股东大会
B股东大会
C监事会
D董事会
A应在股东大会审议通过后2个交易日内发布认购公告
B应在验资完成后10个交易日内报证监会核准
C证监会核准后可以直接发行,无需再向全国股转系统提交登记申请文件
D可以申请一次核准,分期发行
A认购价格
B认购数量
C发行对象
D履约保证金
A中止自律审查、终止自律审查;中止审核、终止审核、核准或不予核准
B中止自律审查;中止审核、终止审核
C终止自律审查、终止自律审查;核准或不予核准
D中止自律审查、终止自律审查决定;中止审核、终止审核
A同时
B1个交易日内
C2个交易日内
D3个交易日内
A1/2
B1/3
C2/3
D全部
A应当由公司董事会提名
B并向全体员工公示和征求意见
C由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准
D报股转系统审核通过
A实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与认购
B已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金
C已完成备案的私募基金产品
D未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品
A投资者以非现金资产认购且挂牌公司作为收益人的,挂牌公司可以作为特殊条款的所属协议当事人
B限制挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象
C强制要求挂牌公司不能进行权益分派
D认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事
A六个月
B十二个月
C60个交易日
D180个交易日
A公开发行意向书
B询价公告
C网上路演公告
D发行结果公告
A投资者与做市商进行大笔交易,且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价
B投资者以涨幅限制价格进行大笔申报
C投资者以跌幅限制价格进行连续申报
D投资者申报一笔后发现有误,立刻撤单
A不高于每股净值
B不高于每股收益
C不高于股票面值
D不设涨跌幅限制价格
A限价委托
B定价委托
C做市委托
D市价委托
A挂牌公司所属市场层级发生调整前后,全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控
B挂牌公司申请在证券交易所上市的,全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控
C全国股转公司对进行大宗交易前影响相关股票成交价格的异常交易行为予以重点监控
D全国股转公司对盘后协议转让予以重点监控
A参与无价格涨跌幅限制的股票交易的
B挂牌公司控股股东发生异常交易行为的
C最近六个月内曾因违规行为被当地证监局实施自律监管措施的
D拒不配合全国股转公司采取监管措施的
A当日收盘前
B次一交易日开盘前
C次一交易日收盘前
D次一交易日收盘后
A公司营业执照
B公司章程
C公司债券募集办法
D资产评估报告和验资报告
E保荐人出具的发行保荐书
A董事会或股东大会决议;
B独立董事发表的独立意见;
C截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额;
D上市公司对控股子公司提供担保的总额
A根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股
B根据股东所享有的权利可分为普通股,优先股和后配股
C根据是否有票面金额公为额面股和无额面股
D根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股
A监管谈话、责令改正等监管措施
B谴责并罚款
C记入诚信档案并公布
D情节特别严重的,给予警告
A律师。
B独立董事。
C股东代表。
D监事代表。
A会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
B最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的,所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
D不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
E营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形
F最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十
A由上市公司提供担保的贷款申请的材料齐备性及合法合规性;
B上市公司对外担保履行董事会或股东大会审批程序的情况;
C上市公司对外担保履行信息披露义务的情况;
D上市公司的担保能力;
E贷款人的资信、偿还能力等其他事项。
A监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议
B监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常,可以进行调查,行使职权所必需的费用,由公司承担
C股份公司监事会每年度至少召开一次会议
D监事会决议应当经三分之一以上监事通过
A年度报告
B半年度报告
C季度报告
D月度报告
A实收资本或实收股本总额200万元人民币以上且已开通基础层股票发行和交易权限的法人机构
B实缴出资总额150元人民币以上且已开通创新层股票发行和交易权限的合伙企业
C集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产
D申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上且具有相关投资、工作经历,且已开通基础层股票发行和交易权限的自然人
A应当公平对待收购本公司的所有收购人
B被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施,应当有利于维护公司及其股东的利益
C必要时,可以对收购设置障碍,以获取更优的谈判筹码
D不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助
A公司首次公开发行后,公司股东人数为150人,公司的股本总额为5000万元,公众股东持股比例为25%
B公司首次公开发行共计向50名精选层合格投资者发行股票100万股
C公司首次公开发行后,公司股东人数为200人,公司股本总额1亿元,公众股东持股比例为30%
D公司首次公开发行后,公司股东人数为250人,公司股本总额5亿元,公众股东持股比例为8%
A在计算最近24个月内变动人数及人数比例时,以上述人员合计总数作为基数
B变动后新增的上述人员来自原股东委派或发行人内部培养产生的,原则上不构成重大不利变化
C发行人管理层因退休、调任、亲属间继承等原因发生岗位变化的,原则上不构成重大不利变化,但发行人应当披露相关人员变动对公司生产经营的影响
D如果最近24个月内发行人上述人员变动人数比例较大或上述人员中的核心人员发生变化,进而对发行人的生产经营产生重大不利影响的,应视为发生重大不利变化
A挂牌公司应对信息披露相关重要问题的关注、核实情况进行说明
B挂牌公司应对是否存在应当披露而未披露重大信息进行核查
C董事会应当核查公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员异常波动期间是否存在交易公司股票的情况
D挂牌公司应当向市场提示异常波动股票投资风险
A连续竞价股票开盘价通过开盘集合竞价方式产生
B以当日的连续竞价的第一笔成交价格为开盘价
C不能通过开盘集合竞价产生的,以当日开盘价为前收盘价
D不能通过开盘集合竞价产生的,以当日第一笔成交价为开盘价
A全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
B未经全国股转公司许可,任何机构和个人不得发布、使用和传播交易信息
C经全国股转公司许可使用交易信息的机构和个人,未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
D全国股转公司可以根据市场需要,调整即时行情和股票交易公开信息发布的内容和方式
A9:15-9:25
B9:30-11:30
C13:00-14:57
D14:57-15:00
A5
B10
C15
D20
A涉及国有主体所持股份的,需提供国有资产监督管理机构的批准文件,或符合国有资产监督管理机构相关管理要求的证明文件
B涉及外国投资者对挂牌公司战略投资的,需提供商务主管部门的批准文件,或符合商务主管部门相关管理要求的证明文件
C银行业挂牌公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的,需提供银行业监督管理机构的批准文件
D证券业挂牌公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的,需提供证券监督管理机构的批准文件
A司法强制执行
B继承
C赠与
D依法进行的财产分割或者法人资格丧失
A会计政策变更的性质、内容、原因及其影响数
B会计估计变更的内容、原因及其影响数
C前期差错的性质及其更正金额
D合并财务报表的合并范围的变化及发生原因
A年度报告
B半年度报告
C季度报告
D其他三项全部
A董事
B监事
C高级管理人员
D核心员工
A挂牌公司申请破产
B公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票交易价格产生较大影响
C挂牌公司分派股利
D挂牌公司被纳入失信联合惩戒对象
A控股股东或实际控制人发生变更
B公司总经理无法履行职责
C任一股东所持公司5%以上股份被质押
D公司变更会计师事务所
A约见谈话
B通报批评
C公开谴责
D出具警示函
A约见谈话
B出具警示函
C训诫
D处以罚款
A通报批评
B公开谴责
C认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D限制、暂停直至终止其从事相关业务
A实际控制人
B会计师事务所
C收购人
D破产管理人及其相关人员
A要求提交书面承诺
B暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C约见谈话
D出具警示函
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错