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深交所董秘资格模拟试卷(六)

深交所董秘资格模拟试卷(六)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：21

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格模拟试卷(六)内有着非常多的深交所董秘资格考试新题目，大家快来做题吧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续（）单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼

A180日以上

B150日以上

C90日以上

D60日以上

2. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。

A60%

B70%

C80%

D90%

3. 上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，由此所得收益归该公司所有。

A一个月

B二个月

C三个月

D六个月

4. 股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是（）

A副董事长

B监事会主席

C工会主席

D董事会秘书

5. 下列有关股份有限公司经理的说法错误的是（）。

A经理由董事会决定聘任或解聘

B董事会成员可以兼任经理

C公司可以通过子公司向经理提供借款

D经理负责拟定公司的基本管理制度

6. 涉及重大关联交易，以（）方式披露关联人的股东结构图

A直方图

B鱼刺图

C圆饼图

D树状图

7. 董事会会议档案的保存期限为（）。

A五年以上

B三年以上

C十年以上

D十五年以上

8. 收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）；但是出现竞争要约的除外

A30日、60日

B15日、30日

C60日、90日

D30日、90日

9. 上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在（）向中国证监会申报，同时抄报派出机构。

A3个工作日内

B2个工作日内

C5个工作日内

D2日内

10. 股票定向发行情况报告书中应披露本次发行前后发行人前（）名股东持股数量、持股比例和股票限售等比较情况。

A10

B15

C20

D5

11. 投资者通过协议交易方式买入的做市交易股票，可以在买入后（）卖出。

A立即可以

B次一交易日之后

C第三天之后

D第五天之后

12. 以下主体中，依法对公众公司的收购及相关权益变动进行行政监管的是（）。

A中国证监会

B全国股转系统

C中国证券登记结算有限责任公司

D中国证券业协会

13. 挂牌公司（）可以提议召开董事会临时会议。

A代表1/10以上表决权的股东

B1/5以上董事

C1/5以上监事会

D独立董事

14. 挂牌公司监事会应当对董事会编制的（）进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对该报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。

A临时报告

B定期报告

C年度报告

D半年度报告

15. 关于股份公司监事会主席以及副主席的说法，下列正确的是（）。

A监事会设主席一人，由参加监事会会议的监事过半数选举产生

B监事会可以设副主席，由主席任命

C监事会主席召集和主持监事会会议

D监事会主席以及副主席不能履行职务或者不履行职务的，监事会不得召开

16. 甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法正确的是（）。

A在新三板成功挂牌后，甲公司变更经营范围应当按照信息披露规定发布公告，无需在工商登记部门办理变更登记

B甲公司应将公司章程、股东名册、股东大会会议记录等文件置备于公司

C甲公司变更经营范围应当由董事长决定，并在工商部门办理变更登记

D在新三板成功挂牌之前，甲公司变更经营范围可直接在工商登记部门办理变更登记，无需经董事会或股东大会审议

17. 关于累积投票制，下列说法错误的是（）。

A股东大会选举董事，可以实行累积投票制

B股东大会选举监事，可以实行累积投票制

C股东大会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权

D股东拥有的表决权不可以集中使用

18. 某挂牌公司召开临时监事会，以下关于此次监事会决议能够生效的为（）

A1/2的监事出席，出席会议的监事1/2表决通过

B2/3的监事出席，出席会议的监事1/2表决通过

C2/3的监事出席，出席会议的监事2/3表决通过

D2/3的监事出席，出席会议的监事均表决通过

19. 某挂牌公司章程规定，董事会成员中应包括职工代表且职工代表比例不得低于（）。

A1/5

B1/4

C1/3

D1/2

20. 有下列情形之一的，可以担任挂牌公司董事会秘书（）。

A被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限届满的

B被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的

C挂牌公司现任监事

D全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形

21. 作出公开承诺的主体，在因客观原因导致承诺无法履行时，可进行变更，变更方案应经（）审议，承诺人及关联方（）回避表决。

A股东大会，应当

B股东大会，可以

C董事会，应当

D董事会，可以

22. 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”中公司总股本的计算标准是（）。

A本次发行董事会召开当日的普通股总股本

B本次发行股东大会股权登记日的普通股总股本

C本次发行股东大会召开当日的普通股总股本

D向全国股转公司报送本次定向发行申请文件当日的普通股总股本

23. 被其他具有金融属性的挂牌公司收购的挂牌公司不得经营其他具有金融属性的业务，但以募集资金之外的自有资金购买或者投资其他具有金融属性的企业相关资产，在购买标的或者投资对象中的持股比例不超过（），且不成为投资对象第一大股东的除外。

A5%

B10%

C20%

D30%

24. 董事会决议确定具体发行对象的，应当在认购合同中约定，本合同在本次定向发行经发行人（）批准并履行相关审批程序后生效。

A董事会、股东大会

B股东大会

C监事会

D董事会

25. 对于发行人股东超200人的定向发行股票，下列说法中正确的是（）。

A应在股东大会审议通过后2个交易日内发布认购公告

B应在验资完成后10个交易日内报证监会核准

C证监会核准后可以直接发行，无需再向全国股转系统提交登记申请文件

D可以申请一次核准，分期发行

26. 对于股东大会已确定发行对象的，以下（）的变化不属于定向发行事项的重大调整。

A认购价格

B认购数量

C发行对象

D履约保证金

27. 发行人应当在全国股转公司作出（）决定以及中国证监会作出（）的决定后两个交易日内披露相关公告。

A中止自律审查、终止自律审查；中止审核、终止审核、核准或不予核准

B中止自律审查；中止审核、终止审核

C终止自律审查、终止自律审查；核准或不予核准

D中止自律审查、终止自律审查决定；中止审核、终止审核

28. 发行人应当在披露董事会决议的（），披露经董事会批准的定向发行说明书。

A同时

B1个交易日内

C2个交易日内

D3个交易日内

29. 公司董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A1/2

B1/3

C2/3

D全部

30. 核心员工的认定程序，下列说法错误的是（）。

A应当由公司董事会提名

B并向全体员工公示和征求意见

C由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准

D报股转系统审核通过

31. 下列不可以参与发行人股票定向发行的是（）。

A实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与认购

B已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金

C已完成备案的私募基金产品

D未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品

32. 以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特殊投资条款，说法正确的是（）。

A投资者以非现金资产认购且挂牌公司作为收益人的，挂牌公司可以作为特殊条款的所属协议当事人

B限制挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象

C强制要求挂牌公司不能进行权益分派

D认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事

33. 发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自精选层挂牌之日起多长时间内不得转让？（）

A六个月

B十二个月

C60个交易日

D180个交易日

34. 采取竞价方式发行或询价方式发行的，发行人均应当及时披露的文件不包括（）。

A公开发行意向书

B询价公告

C网上路演公告

D发行结果公告

35. 采取做市交易方式的股票交易中，以下哪项属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）

A投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

B投资者以涨幅限制价格进行大笔申报

C投资者以跌幅限制价格进行连续申报

D投资者申报一笔后发现有误，立刻撤单

36. 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，申报价格需要满足（）。

A不高于每股净值

B不高于每股收益

C不高于股票面值

D不设涨跌幅限制价格

37. 采用做市交易方式的股票，投资者委托主办券商买卖挂牌公司股票，可以采用以下哪种委托方式？（）

A限价委托

B定价委托

C做市委托

D市价委托

38. 对于全国股转公司重点监控的异常交易行为，以下说法错误的是（）。

A挂牌公司所属市场层级发生调整前后，全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控

B挂牌公司申请在证券交易所上市的，全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控

C全国股转公司对进行大宗交易前影响相关股票成交价格的异常交易行为予以重点监控

D全国股转公司对盘后协议转让予以重点监控

39. 发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分？（）

A参与无价格涨跌幅限制的股票交易的

B挂牌公司控股股东发生异常交易行为的

C最近六个月内曾因违规行为被当地证监局实施自律监管措施的

D拒不配合全国股转公司采取监管措施的

40. 股票交易出现异常波动的，挂牌公司应当于（）披露异常波动公告。

A当日收盘前

B次一交易日开盘前

C次一交易日收盘前

D次一交易日收盘后

1. 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件（）

A公司营业执照

B公司章程

C公司债券募集办法

D资产评估报告和验资报告

E保荐人出具的发行保荐书

2. 上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括以下哪些内容（）。

A董事会或股东大会决议；

B独立董事发表的独立意见；

C截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额；

D上市公司对控股子公司提供担保的总额

3. 下面关于股票种类的论述中正确的有哪些（）

A根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股

B根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股

C根据是否有票面金额公为额面股和无额面股

D根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股

4. 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取（）

A监管谈话、责令改正等监管措施

B谴责并罚款

C记入诚信档案并公布

D情节特别严重的，给予警告

5. 股东大会对提案进行表决时，应当由（）共同负责计票、监票。

A律师。

B独立董事。

C股东代表。

D监事代表。

6. 以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件（）

A会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定

B最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

C被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除

D不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

E营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形

F最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十

7. 银行业金融机构依据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、上市公司《公司章程》及其他有关规定，认真审核以下哪些事项（）

A由上市公司提供担保的贷款申请的材料齐备性及合法合规性；

B上市公司对外担保履行董事会或股东大会审批程序的情况；

C上市公司对外担保履行信息披露义务的情况；

D上市公司的担保能力；

E贷款人的资信、偿还能力等其他事项。

8. 下列说法正确的是（）。

A监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议

B监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，行使职权所必需的费用，由公司承担

C股份公司监事会每年度至少召开一次会议

D监事会决议应当经三分之一以上监事通过

9. 甲公司为已挂牌的其他具有金融属性的企业，其应披露的定期报告有（）。

A年度报告

B半年度报告

C季度报告

D月度报告

10. 以下选项中，一定属于基础层合格投资者的是（）。

A实收资本或实收股本总额200万元人民币以上且已开通基础层股票发行和交易权限的法人机构

B实缴出资总额150元人民币以上且已开通创新层股票发行和交易权限的合伙企业

C集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产

D申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上且具有相关投资、工作经历，且已开通基础层股票发行和交易权限的自然人

11. 收购公众公司的过程中，下列构成被收购公司的董事、监事、高级管理人员的义务和责任的包括（）。

A应当公平对待收购本公司的所有收购人

B被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益

C必要时，可以对收购设置障碍，以获取更优的谈判筹码

D不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助

12. 公开发行后，下列情形不符合进入精选层条件的是（）。

A公司首次公开发行后，公司股东人数为150人，公司的股本总额为5000万元，公众股东持股比例为25%

B公司首次公开发行共计向50名精选层合格投资者发行股票100万股

C公司首次公开发行后，公司股东人数为200人，公司股本总额1亿元，公众股东持股比例为30%

D公司首次公开发行后，公司股东人数为250人，公司股本总额5亿元，公众股东持股比例为8%

13. 关于对发行人的董事、高级管理人员是否发生重大不利变化的认定，下列说法正确的是（）。

A在计算最近24个月内变动人数及人数比例时，以上述人员合计总数作为基数

B变动后新增的上述人员来自原股东委派或发行人内部培养产生的，原则上不构成重大不利变化

C发行人管理层因退休、调任、亲属间继承等原因发生岗位变化的，原则上不构成重大不利变化，但发行人应当披露相关人员变动对公司生产经营的影响

D如果最近24个月内发行人上述人员变动人数比例较大或上述人员中的核心人员发生变化，进而对发行人的生产经营产生重大不利影响的，应视为发生重大不利变化

14. 关于精选层挂牌公司异常波动公告，以下说法正确的有？（）

A挂牌公司应对信息披露相关重要问题的关注、核实情况进行说明

B挂牌公司应对是否存在应当披露而未披露重大信息进行核查

C董事会应当核查公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员异常波动期间是否存在交易公司股票的情况

D挂牌公司应当向市场提示异常波动股票投资风险

15. 关于连续竞价开盘价格的下列说法，正确的是（）。

A连续竞价股票开盘价通过开盘集合竞价方式产生

B以当日的连续竞价的第一笔成交价格为开盘价

C不能通过开盘集合竞价产生的，以当日开盘价为前收盘价

D不能通过开盘集合竞价产生的，以当日第一笔成交价为开盘价

16. 关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是（）。

A全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布

B未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播交易信息

C经全国股转公司许可使用交易信息的机构和个人，未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播

D全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票交易公开信息发布的内容和方式

17. 连续竞价交易的股票，其连续竞价时间为（）。

A9:15-9:25

B9:30-11:30

C13:00-14:57

D14:57-15:00

18. 全国股转系统对集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，某股票前收盘价为10，则以下价格的申报为有效申报（）。

A5

B10

C15

D20

19. 下列情形的特定事项协议转让，需要相关的转让申请人取得其主管部门的事前审批说法正确的是（）。

A涉及国有主体所持股份的，需提供国有资产监督管理机构的批准文件，或符合国有资产监督管理机构相关管理要求的证明文件

B涉及外国投资者对挂牌公司战略投资的，需提供商务主管部门的批准文件，或符合商务主管部门相关管理要求的证明文件

C银行业挂牌公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供银行业监督管理机构的批准文件

D证券业挂牌公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供证券监督管理机构的批准文件

20. 下列情形无需申请特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续（）。

A司法强制执行

B继承

C赠与

D依法进行的财产分割或者法人资格丧失

21. 半年度报告财务报表附注包括详情及项目注释，详情至少应包括（）。

A会计政策变更的性质、内容、原因及其影响数

B会计估计变更的内容、原因及其影响数

C前期差错的性质及其更正金额

D合并财务报表的合并范围的变化及发生原因

22. 创新层挂牌公司必须披露的定期报告包括（）。

A年度报告

B半年度报告

C季度报告

D其他三项全部

23. 挂牌公司（）应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合挂牌公司履行信息披露义务。

A董事

B监事

C高级管理人员

D核心员工

24. 挂牌公司出现以下（）情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。

A挂牌公司申请破产

B公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票交易价格产生较大影响

C挂牌公司分派股利

D挂牌公司被纳入失信联合惩戒对象

25. 挂牌公司发生（）情形的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。

A控股股东或实际控制人发生变更

B公司总经理无法履行职责

C任一股东所持公司5%以上股份被质押

D公司变更会计师事务所

26. 全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括（）。

A约见谈话

B通报批评

C公开谴责

D出具警示函

27. 全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。

A约见谈话

B出具警示函

C训诫

D处以罚款

28. 全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象，采用对应的纪律处分措施，其中主要的类别有（）。

A通报批评

B公开谴责

C认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

D限制、暂停直至终止其从事相关业务

29. 全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括（）。

A实际控制人

B会计师事务所

C收购人

D破产管理人及其相关人员

30. 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。

A要求提交书面承诺

B暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售

C约见谈话

D出具警示函

1. 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，可含有价格信息。

A对

B错

2. 上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A对

B错

3. 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由召集人承担。

A对

B错

4. 上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份的披露情况。

A对

B错

5. 根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本（）

A对

B错

6. 债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。

A对

B错

7. 上市公司董事长或总经理是实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书是第二责任人。

A对

B错

8. 非经营性占用资金是指上市公司为大股东及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出。

A对

B错

9. 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。

A对

B错

10. 股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过1/3同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。

A对

B错

11. 上市公司因标的股票除权、除息或其他原因需要调整行权价格或股票期权数量的，可以按照股票期权计划规定的原则和方式进行调整。

A对

B错

12. 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定，股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续24个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。

A对

B错

13. 发行对象不确定的，董事会决议无需明确现有股东优先认购安排。

A对

B错

14. 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，投资者可以通过限价委托进行大宗交易。

A对

B错

15. 创新层挂牌公司披露的异常波动公告，应当包括董事会核实公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员异常波动期间是否存在交易公司股票的情况。

A对

B错

16. 挂牌公司控股子公司发生的对挂牌公司股票交易价格可能产生较大影响的重大事件，视同挂牌公司的重大事件。

A对

B错

17. 创新层挂牌公司因虚开增值税专用发票罪被法院判处罚金100万元，全国股转公司应当将其调出创新层。

A对

B错

18. 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

A对

B错

19. 公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。

A对

B错

20. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。

A对

B错

21. 上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人采取一致行动的，可以以书面形式约定由其中一人作为指定代表负责统一编制信息披露文件，并同意授权指定代表在信息披露文件上签字、盖章。

A对

B错

22. 公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。

A对

B错

23. 通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。

A对

B错

24. 股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

A对

B错

25. 上市公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议公告后及时通知会计师事务所。

A对

B错

26. 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

A对

B错

27. 有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

A对

B错

28. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A对

B错

29. 自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。

A对

B错

30. 注册会计师在为上市公司年度财务会计报告进行审计工作中，应当对上市公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。

A对

B错

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