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深交所董秘资格模拟试题(一)

深交所董秘资格模拟试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：435

试卷答案：有

试卷介绍： 最新最全的深交所董秘资格模拟试题(一)已经上线了，需要复习备考深交所董秘资格证的伙伴不要错过。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 持有特别表决权股份的股东应当为公司（），且在公司中拥有权益的股份达到公司有表决权股份的10%。

A董事

B监事

C股东

D高级管理人员

2. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A一

B二

C三

D五

3. 对于每年与关联方发生的日常性关联交易，挂牌公司可以在（），对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计。

A披露业绩快报之前

B披露业绩预告之前

C披露第一季度报告之前

D披露上一年度报告之前

4. 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，以下关于公司章程的说法错误的是（）。

A章程总则应当载明章程的法律效力

B章程应当载明独立董事的权利义务、职责及履职程序

C章程应当载明公司的利润分配制度

D章程应当载明公司依法披露定期报告和临时报告

5. 关于董事会中的职工代表，下列说法正确的是（）。

A由公司职工通过职工代表大会民主选举产生

B由股东提名产生

C由董事会选举产生

D由董事长提名产生

6. 在章程没有规定的情况下，下列人员中，无权列席股东大会的人员是（）。

A公司董事

B公司监事

C公司高级管理人员

D公司员工

7. 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”中“连续12个月内发行的股份”中“连续十二个月”是指（）。

A审议本次定向发行有关事项的董事会召开日为起始日(不含当日)，向前推算十二个月

B审议本次定向发行有关事项的股东大会召开日为起始日(不含当日)，向前推算十二个月

C股票定向发行说明书披露日为起始日(不含当日)，向前推算十二个月

D向全国股转公司报送定向发行申请文件当日为起始日(不含当日)，向前推算十二个月

8. 发行人应当在（）十个交易日内，通过业务系统上传股票登记明细表、验资报告、募集资金专户三方监管协议、发行情况报告书、以及重大事项确认函。

A披露认购结果公告后

B完成验资后

C签订募集资金专户三方监管协议后

D完成验资且签订募集资金专户三方监管协议后

9. 关于挂牌公司股票定向发行，以下说法错误的是（）。

A收购人在收购挂牌公司时，如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业，或收购人自身为其他具有金融属性的企业，应当承诺完成收购后不将其控制的其他具有金融属性的企业注入挂牌公司

B非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，发行对象可以以所持有的其他具有金融属性的企业相关资产进行认购

C非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，募集资金不得用于参股其他具有金融属性的企业

D非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，如果其股东或子公司为其他具有金融属性的企业，应当承诺不以拆借等任何形式将募集资金提供给该其他具有金融属性的企业使用

10. 完成定向发行的时间，应当以（）为准。

A取得全国股转公司无异议函或证监会核准文件

B披露定向发行情况报告书

C办理完成新增股票登记

D披露新增股票挂牌交易公告

11. 以下不属于股东大会作出定向发行决议时，必须明确的事项（）。

A本次发行股票的种类和数量(数量上限)

B定价方式或发行价格(区间)

C缴款期限

D现有股东优先认购安排

12. 股票公开发行并挂牌可以向战略投资者配售股票，战略投资者不得超过（）名。公开发行股票数量在5000万股以上的，战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的（），超过的应当在发行方案中充分说明理由。公开发行股票数量不足5000万股的，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的（）。

A10，30%，20%

B10，20%，10%

C15，30%，20%

D15，20%，10%

13. 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，未产生集合竞价参考价的（）。

A揭示实时最优1档申报价格和数量

B揭示实时最优3档申报价格和数量

C揭示实时最优5档申报价格和数量

D不揭示申报价格和数量信息

14. 采取连续竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不是全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）

A不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为进行虚假申报，以影响股票价格或误导其他投资者的

B做市商与特定投资者进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

C通过大笔申报、连续申报、密集申报或以明显偏离行情揭示的最近成交价申报、成交，导致期间股票成交价格明显上涨(下跌)的

D在自己实际控制的证券账户之间或者涉嫌关联的证券账户之间大量或频繁交易，影响股票成交价格或者成交量的

15. 股票交易出现异常波动，挂牌公司如于次一交易日开盘前无法披露异常波动公告的，挂牌公司应当（）。

A向全国股转公司申请停牌直至次一转让日复牌

B向全国股转公司申请停牌直至披露后复牌

C向中国证监会申请停牌直至次一转让日复牌

D向中国证监会申请停牌直至披露后复牌

16. 每个交易日的（）为大宗交易的成交确认时间。

A9:00-9:30

B9:30-11:30

C13:00-15:00

D15:00-15:30

17. 违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A一倍以上三倍以下

B一倍以上五倍以下

C一倍以上十倍以下

D三倍以上十倍以下

18. 定期报告财务指标中应收账款周转率的计算方法，正确的是（）。

A当期营业收入/[(期初应收账款净额+期末应收账款净额)/2]

B当期营业收入/[(期初应收账款净额+期末应收账款余额)/2]

C当期营业收入/[(期初应收账款余额+期末应收账款净额)/2]

D当期营业收入/[(期初应收账款余额+期末应收账款余额)/2]

19. 某企业计提2009年3月份车间管理人员工资，应计入（）科目。

A生产成本

B财务费用

C管理费用

D制造费用

20. 通常所说的利润是指（）。

A主营业务利润、其他业务利润、利润总额

B主营业务利润、营业利润、利润总额

C营业利润、利润总额、净利润

D主营业务利润、利润总额、净利润

21. 下列表述正确的是（）。

A公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的，可自主决定是否发布澄清公告

B限售股份在解除转让限制后，挂牌公司应当披露相关公告或履行相关手续

C精选层挂牌公司持股5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员计划减持股份的，在减持时间区间内，上述主体在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况

D对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，无需履行披露义务

22. 筹划重大资产重组出现下列情形的，挂牌公司应当立即向全国股转公司申请股票停牌（）。

A交易各方签署保密协议

B需要向有关中介机构进行政策咨询、方案论证

C虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播

D筹划重大资产过程中，严格对相关信息保密，未引起公司证券价格波动

23. 挂牌公司回购股份，应当由主办券商出具合法合规性意见，并于（）。

A公司披露回购股份方案前披露

B公司披露回购股份方案同时披露

C公司披露回购股份方案后2个转让日内披露

D公司披露回购股份方案后5个转让日内披露

24. 挂牌公司如不能按期完成派发红利工作，最晚应于（）日披露权益分派延期实施公告。

AR-3

BR-2

CR-1

DR

25. 挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少（）个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最新进展情况。

A5

B10

C15

D20

26. 关于权益分派预付款支付时间正确的是（）。

AR-2日12点前

BR-1日12点前

CR日12点前

DR+1日12点前

27. 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的挂牌公司，应在T-1日20点前披露股票停牌公告。此后，应当至少每（）个交易日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。

A5

B10

C20

D30

28. 出现以下哪种情形时，挂牌公司不得于2020年完成公开发行并进入精选层（）。

A2018年4月10日，挂牌公司董事接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论

B2018年4月10日，挂牌公司前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易

C2018年4月10日，挂牌公司因存在违规担保被全国股转公司出具警示函

D2018年4月10日，挂牌公司现任董事被当地证监局给予警告，并处以罚款5万元

29. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取（），或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构（）的，挂牌公司不得进入创新层。

A行政处罚或行政监管措施，纪律处分

B行政处罚或行政监管措施，公开谴责

C行政处罚，纪律处分

D行政处罚，公开谴责

30. 挂牌公司或其他相关主体出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。

A最近12个月内，挂牌公司因存在资金占用行为被当地证监局出具警示函

B最近12个月内，挂牌公司实际控制人控制的其他企业因存在违规担保情况被当地证监局给予警告，并处以罚款20万元

C最近3年内，挂牌公司现任董事正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论

D最近3年内，挂牌公司原董事(现已离职)因交易违规被中国证监会采取行政处罚

31. 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是（）。

A最近60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家

B最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家

C最近60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于5亿元，股本总额不少于6000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于5家

D最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于5亿元，股本总额不少于6000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于5家

32. 以下关于部分解除质押业务说法正确的是（）。

A质权方和出质方均需到现场办理

B质权方和出质方均无需到现场办理

C只有质权方需到现场办理

D只有出质方需到现场办理

33. 在申请初始登记业务时，挂牌公司需核实股东证券账户的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保这些信息应在以下哪些材料中一致？（）(1)挂牌公司向全国股转公司申报的股份初始登记明细表(2)挂牌公司在中国结算网上业务平台提交的申报明细数据(3)在中国结算网上业务平台上传的公开转让说明书(4)在全国股转公司网站披露的公开转让说明书。

A(1)(2)(3)

B(1)(2)(3)(4)

C(1)(2)(4)

D(1)(3)(4)

34. 中国结算信息查询业务收费的模式是（）。

A查询一次收取一次，一次100元

B不定期持有人名册查询收费是半年结算一次。根据发行人查询股东名册的次数，按照100元/次来计算发行人半年期间需缴纳的查询费

C不定期持有人名册查询收费是一年结算一次。根据发行人查询股东名册的次数，按照100元/次来计算发行人全年期间需缴纳的查询费

D从2017年起，收费模式为年费1200元/年

35. 挂牌公司在连续（）个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的判断标准。

A3

B6

C12

D24

36. 符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。

A公民申请查询自己亲戚的诚信信息

B上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息

C上市公司申请查询拟委托的证券公司从业人员的诚信信息

D上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息

37. 公民、法人或其他组织违反规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（）。

A责令改正

B纳入诚信数据库

C情节严重的，依法追究法律责任

D监管谈话

38. 关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确（）。

A失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员

B董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象

C挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施

D挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高

39. 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。

A5年

B8年

C10年

D12年

40. 以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年（）。

A深交所采取通报批评的信息

B证券业协会作出的纪律处分决定

C广东证监局作出的行政处罚决定

D证监会出具监管关注函的信息

1. 利用股权激励计划（）获取不正当利益的，中国证监会依法没收违法所得，对相关责任人员采取市场禁入等措施；构成犯罪的，移交司法机关依法查处。

A购买商业保险；

B虚构业绩；

C操纵市场；

D进行内幕交易

2. 根据《公司法》，针对下列（）事项，股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

A修改公司章程

B增加或者减少注册资本

C设立子公司

D公司合并、分立、解散

E变更公司形式

3. 根据公司的规定，董事、高级管理人员不得有（）行为。

A挪用公司资金

B将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

C经股东大会同意，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

D擅自披露公司秘密

4. 挂牌公司（）可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。

A董事会

B独立董事

C符合有关条件的股东

D监事会

5. 关于监事及监事会，下列说法正确的是（）。

A股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人

B监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一

C监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

D监事会应当设监事会主席和副主席

6. 发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的（）事宜。

A普通股发行

B优先股发行

C重大资产重组

D股份回购

7. 关于股票定向发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。

A募集资金用于补充流动资金的，应当按照用途进行列举披露或测算相应需求量

B募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况及贷款的使用情况

C用于项目建设的，应当说明资金需求和资金投入安排

D股票发行导致控制权变动、发行目的为实施股权激励、发行对象均为做市商的，无需进行必要性和合理性分析，但募集资金的使用应当符合相关监管要求

8. 下列主体中，可以参与发行人股票定向发行的是（）。

A员工持股计划

B员工持股平台

C私募股权基金

D资产管理计划

9. 以下股票定向发行需经中国证监会核准的有（）。

A股东人数超200人的发行人的股票定向发行

B向特定对象发行股票后股东人数累计超200人的

C发行后股东累计不超200人，但发行人发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的

D发行后股东累计不超200人，但交易活跃的做市公司

10. 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，成交价的确定原则为（）。

A可实现最大成交量

B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交

C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交

D成交价格最接近整数

11. 有价格涨跌幅限制和无价格涨跌幅限制的股票，在连续竞价阶段的限价申报应当符合下列要求（）。

A买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)

B买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)

C卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准)

D卖出申报价格不低于卖出基准价格的90%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准)

12. 挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及（）时点后及时履行首次披露义务。

A董事会或者监事会作出决议时

B有关各方签署意向书或者协议

C董事、监事已知悉该重大事件发生

D高级管理人员已知悉该重大事件发生时

13. 会计机构、会计人员对违反《会计法》和国家统一的会计制度规定的会计事项，有权（）。

A隐瞒

B拒绝办理

C按照职权予以纠正

D保密

14. 基础层、创新层公司年度报告中融资及分配情况中，必须披露的项目有（）。

A最近三个会计年度内的股票发行情况

B优先股发行情况

C公开发行债券情况

D资本公积转增股本

15. 下列各项属于重大资产重组内幕信息知情人的是（）。

A交易双方知情的董事、监事、高级管理人员

B交易双方不知情的董事、监事、高级管理人员

C挂牌公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D持有公司10%以上股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事、高级管理人员

16. 挂牌公司发生下列哪些情形，应当向全国股转公司申请股票停牌（）。

A向香港交易所申请股票上市

B向全国股转公司申请股票终止挂牌

C向中国证监会申请股票公开发行并在境内交易所上市

D向证券交易所申请股票上市

17. 挂牌公司因下列事项申请股票停牌时，应当明确停牌期限的是（）。

A涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请股票停牌的其他事项

B向全国股转公司主动申请终止挂牌

C向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市

D出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

18. （）最近3年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，挂牌公司不得进入精选层。

A挂牌公司

B控股股东

C实际控制人

D董事、监事、高级管理人员

19. 挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。

A被列入失信被执行人名单，但情形已消除

B被中国证监会及其派出机构采取行政处罚，或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责

C因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见

D被列入失信被执行人名单且情形尚未消除

20. 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。

A挂牌公司因违规担保、资金占用等行为被全国股转公司采取了3次自律监管措施

B挂牌公司实际控制人因资金占用受到全国股转公司公开谴责

C挂牌公司董事会秘书因信息披露违规被全国股转公司给予“认定其3年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员”的纪律处分

D挂牌公司现任财务总监涉嫌违法违规正被中国证监会派出机构立案调查，尚未有明确结论意见

21. 关于不得进入精选层的情形，以下说法正确的是（）。

A挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近3年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

B挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员最近3年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责

C挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见

D挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除

22. 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+净利润+净资产收益率”标准中，下列说法正确的有（）。

A市值不低于2亿元

B最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%；或最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%

C最近一年经营活动产生的现金流量净额为正

D股本总额不少于3000万元

23. 关于挂牌公司完成公开发行并进入精选层时需满足的条件，以下说法正确的是（）。

A公开发行后，无需符合申请公开发行并进入精选层时的财务条件

B公开发行的股份不少于100万股

C公开发行后，公司股本总额不少于3000万元

D公开发行后，公司股本总额超过2亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%

24. 关于收购人财务信息披露的要求，以下说法正确的是（）。

A收购人为法人或者其他组织的，应当披露其最近2年的财务会计报表

B收购人为法人或者其他组织的，最近1年的财务会计报表应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计

C收购人是法人或其他组织，但成立不足一年或者专为本次收购而设立的，应当披露其实际控制人或控股公司的财务资料

D收购人是上市公司或者公众公司的，可以免于披露最近2年的财务会计报表，但应当说明刊登其年度报告的网站地址及时间

25. 投资者及其一致行动人通过在全国股转系统的证券转让成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%的，应当在发生之日起2日内披露的文件包括（）。

A收购报告书

B权益变动报告书

C财务顾问专业意见

D法律意见书

26. 下列符合收购人财务顾问执业要求的是（）。

A对收购人进行辅导，帮助收购人全面评估被收购公司的财务和经营状况

B对收购人的相关情况进行尽职调查，对收购人披露的文件进行充分核查和验证

C公告收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股转系统相关规则以及公司章程

D财务顾问认为收购人利用收购损害被收购公司及其股东合法权益的，可以继续为收购人提供财务顾问服务，但应当在收购报告书中进行风险提示

27. 下列关于权益变动报告书披露及暂停交易的情形中，涉及违规的是（）。

A甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求，当日披露权益变动报告书，6月13日开始继续交易

B甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求，2017年6月9日披露权益变动报告书，6月14日开始继续交易

C甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求，2017年6月12日披露权益变动报告书，6月13日开始继续交易

D甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求，2017年6月13日披露权益变动报告书，6月14日开始继续交易

28. 公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，应当在披露决议的同时披露以下文件（）等，其中董事会还应当就召开股东大会事项作出安排并披露。

A重大资产重组报告书

B独立财务顾问报告

C法律意见书

D重组涉及的审计报告(如有)

29. 如公众公司就本次重大资产重组首次召开董事会前，相关资产尚未完成审计等工作的，在披露首次董事会决议的同时应当披露（）。

A重大资产重组报告书

B重大资产重组预案

C独立财务顾问核查意见

D法律意见书

30. 以下关于挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的表述，正确的有（）。

A在计算相应指标时，应当以第一次交易时最近一个会计年度挂牌公司经审计的合并财务会计报表期末资产总额、期末净资产额作为分母

B在计算相应指标时，应当以最近一次交易时最近一个会计年度挂牌公司经审计的合并财务会计报表期末资产总额、期末净资产额作为分母

C在计算分子时，最近一次交易标的资产相关财务数据应当以最近一期经审计的资产总额、资产净额为准

D标的资产经审计的最近一期财务资料在财务会计报表截止日后6个月内有效，特别情况下可申请适当延长，但延长时间至多不超过1个月

1. 持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所竞价交易系统转让所持股份。

A对

B错

2. 董事会秘书有权就被公司不当解聘，向本所提交个人陈述报告。

A对

B错

3. 上市公司仅变更募投项目实施地点的，应当经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告证券交易所并公告改变原因及保荐人的意见。

A对

B错

4. 除XBRL实例文档外，临时公告的WORD文本也可由上市公司信息披露标准化报送系统生成。

A对

B错

5. 挂牌公司发生“提供财务资助”和“委托理财”等事项，应当以发生额作为成交金额。

A对

B错

6. 挂牌公司以现金方式认购关联方公开发行的股票，可以免予按照关联交易的方式进行审议。

A对

B错

7. 监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用应自行承担。

A对

B错

8. 累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。(　　)

A对

B错

9. 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A对

B错

10. 发行对象如未能在认购公告规定的时间内完成缴款的，发行人可以披露延期认购公告。

A对

B错

11. 关于定向发行议案，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交公司股东大会审议。

A对

B错

12. 发行人应当明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施和信息披露要求。

A对

B错

13. 最终确定的发行价格可以低于发行人股东大会审议确定的发行底价。

A对

B错

14. 股票采取连续竞价交易方式的成交首日，连续竞价当日不实行价格涨跌幅限制。

A对

B错

15. 集合竞价的所有交易以同一价格成交。

A对

B错

16. 精选层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到±40%的，属于股票异常波动。

A对

B错

17. 特定事项协议转让股份过户完成后次月，同一股份受让人可以就其所受让的股份再次向全国股转公司和中国结算提出有关特定事项协议转让的申请，法律法规另有规定的除外。

A对

B错

18. 对挂牌公司股票交易价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，但市场上已经出现有关该事件的传闻，公司无需披露。

A对

B错

19. 挂牌公司可以根据需要经董事会审议通过变更会计师事务所。

A对

B错

20. 内幕信息知情人提交的相关文件中应当报告的内容包括：有无证券账户，有无买卖公司股票行为买卖股票行为，是否利用了相关内幕信息。

A对

B错

21. 全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分，可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。

A对

B错

22. 全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的，挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。

A对

B错

23. 境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。

A对

B错

24. 挂牌公司股东大会上审议权益分派方案议案时，可以确定权益分派的股权登记日。

A对

B错

25. 股份在一致行动人之间或者同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，如果导致挂牌公司实际控制人发生变化，属于收购事项。

A对

B错

26. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时)，应当进行权益变动披露。

A对

B错

27. 独立财务顾问应当结合公众公司重大资产重组实施当年和实施完毕后的第一个完整会计年度的年报，自年报披露之日起15日内出具持续督导意见，报送全国股转系统并披露。

A对

B错

28. 挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的，应终止重组。

A对

B错

29. 挂牌公司重大资产重组交易的支付手段发生变更，应当视为重组方案的重大调整，重新召开董事会表决后提交股东大会审议。

A对

B错

30. 超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，也不再接受任何诚信信息申请查询。

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