注册 题库分类 下载APP 帮助中心
当前位置：首页 > 考试 > 职业资格 > 董秘资格证 > 新三板 >
新三板董秘资格考试试题(六)

新三板董秘资格考试试题(六)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：7

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格考试试题(六)专为主要考取新三板董秘资格证的伙伴提供，超多新三板董秘资格证新题等你来做。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 对于每年与关联方发生的日常性关联交易，挂牌公司可以在（），对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计。

    A披露业绩快报之前

    B披露业绩预告之前

    C披露第一季度报告之前

    D披露上一年度报告之前

  • 2. 公司变更经营范围的，应当自变更决议或者决定作出之日起（）日内申请变更登记。

    A10

    B15

    C20

    D30

  • 3. 公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的（）。

    A可撤销

    B效力待定

    C无效

    D可变更

  • 4. 通过接受委托持股达到（）的股东或实际控制人，应当及时将委托人情况告知挂牌公司。

    A3%

    B5%

    C10%

    D15%

  • 5. 对于发行对象不确定的股票定向发行，以下对象中可以直接参与发行人股票定向发行认购的是（）。

    A挂牌前成立的持股平台

    B公司核心技术人员

    C公司原股东

    D认缴出资200万元以上的合伙企业

  • 6. 发行后股东人数超过200人的发行人应当在（）发布认购公告。

    A股东大会审议通过发行方案后

    B证监会核准后

    C董事会审议通过发行方案后

    D向证监会提交申请行政核准的材料后

  • 7. 发行人以自筹资金预先投入定向发行说明书披露的募集资金用途，在募集资金能够使用后，以募集资金置换自筹资金的，置换事项应当（），主办券商应当就发行人前期资金投入的具体情况或安排进行核查并出具专项意见。发行人应当及时披露（）。

    A在定向发行说明书中披露前期资金投入的具体情况或安排；募集资金置换公告

    B经董事会审议通过；募集资金置换公告及主办券商专项意见

    C在定向发行说明书中披露前期资金投入的具体情况或安排；募集资金置换公告及主办券商专项意见

    D经董事会审议通过；募集资金置换公告

  • 8. 发行人应当按照股票定向发行说明书中披露的募集资金用途使用募集资金，改变募集资金用途的，应当在董事会审议后，提交（）审议并及时披露变更募集资金用途公告。

    A监事会

    B股东大会

    C职工代表大会

    D总经理办公会

  • 9. 股票发行认购协议及补充协议中可有（）条款。

    A限制挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象

    B业绩对赌

    C发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事

    D强制要求挂牌公司不能进行权益分派

  • 10. 以下不属于股票定向发行说明书必须包含的内容是（）。

    A发行人的基本信息

    B发行计划

    C董事会、股东大会审议的决议结果

    D认购合同

  • 11. 下列情形中，不满足进入精选层主体资格条件的是（）。

    A某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，两年前被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施

    B某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，6个月前被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施

    C某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，两年前被全国股转公司采取公开谴责纪律处分

    D某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，6个月前被全国股转公司采取公开谴责纪律处分

  • 12. 除权(息)参考价计算公式为（）。

    A除权(息)参考价＝(前收盘价+现金红利)÷(1+股份变动比例)

    B除权(息)参考价＝(前收盘价-现金红利)÷(1-股份变动比例)

    C除权(息)参考价＝(前收盘价-现金红利)×(1+股份变动比例)

    D除权(息)参考价＝(前收盘价-现金红利)÷(1+股份变动比例)

  • 13. 违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

    A一倍以上三倍以下

    B一倍以上五倍以下

    C一倍以上十倍以下

    D三倍以上十倍以下

  • 14. 下列情形的转让，投资者可以通过特定事项协议转让的方式进行（）。

    A某投资者目前持有某挂牌公司4%股份，拟继续增持2%该股份

    B某投资者目前持有某挂牌公司8.5%股份，拟继续增持2%该股份

    C某投资者目前持有某挂牌公司14%股份，拟继续一次性增持6%该股份

    D某投资者目前持有某挂牌公司4%股份，拟减持2%该股份

  • 15. 以下属于全国股转公司重点监控的股票交易价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。

    A某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易

    B某股票交易价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告

    C某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报

    D某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票交易

  • 16. 挂牌公司应当披露年度报告备查文件的目录，以下不属于应当包括的是（）。

    A年度报告的工作底稿

    B签名并盖章的财务报表

    C签名并盖章的审计报告原件

    D公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿

  • 17. 挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于（）披露方案实施公告。

    A实施方案的股权登记日前

    B实施方案的股权登记日后

    C董事会决议后

    D实施方案的除权除息日后

  • 18. 关于年度报告的披露说法正确的是（）。

    A挂牌公司不得披露未经董事会审议通过的年度报告

    B挂牌公司可以在未取得会计师事务所为其出具的审计报告前披露年度报告

    C挂牌公司应当在审议年度报告的股东大会召开后两个交易日内披露年度报告

    D挂牌公司的年度报告无须经过监事会审议

  • 19. 以下关于信息披露系统说法正确的是（）。

    A在10个交易日内须要变更预约披露定期报告时间的，挂牌公司须要披露变更披露日期的提示性公告

    B挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件，或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的，挂牌公司应发布补发公告并补发信息披露文件

    C已披露的信息披露文件经申请可以进行撤销

    D挂牌公司拟披露《对外投资公告》，无须准备XBRL文件

  • 20. 直接或间接持有公司（）以上股份的股东，所持股份占挂牌公司总股本的比例每达到（）的整数倍时，投资者应当按规定及时告知公司，并配合挂牌公司履行信息披露义务。挂牌公司应当及时披露股东持股情况变动公告。

    A5%，5%

    B10%，10%

    C5%，10%

    D10%，5%

  • 21. 以下说法错误的是（）。

    A全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

    B全国股转系统市场建设涉及外资政策的，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理

    C全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的，比照上市公司投资者税收政策处理

    D全国股转系统市场建设涉及国有股权监管事项的，比照上市公司国有股监管政策处理

  • 22. 《公司法》第一百四十一条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

    A25%

    B30%

    C50%

    D75%

  • 23. 挂牌公司进行权益分派，不能以已披露的（）的财务数据为依据。

    A未经审计的季度报告

    B未经审计的半年度报告

    C未经审计的年度报告

    D经审计的年度报告

  • 24. 挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个交易日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息披露未提出异议的，公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券复牌。

    A20

    B15

    C10

    D5

  • 25. 关于权益分派预付款支付时间正确的是（）。

    AR-2日12点前

    BR-1日12点前

    CR日12点前

    DR+1日12点前

  • 26. 下列说法正确的有（）。

    A控股股东及实际控制人所持限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户的，后续持有人应继续执行股票限售规定

    B董事、监事和高级管理人员所持限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户的，过入方应继续执行股票限售规定

    C自愿限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户且过入方不存其他限售情形的，过入方可申请解除限售

    D上述三项全部错误

  • 27. 挂牌公司出现股票（）情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。

    A主动终止挂牌

    B强制终止挂牌

    C主动或强制终止挂牌

    D其他三项都不是

  • 28. 挂牌公司或其他相关主体出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。

    A最近12个月内，挂牌公司因存在资金占用行为被当地证监局出具警示函

    B最近12个月内，挂牌公司实际控制人控制的其他企业因存在违规担保情况被当地证监局给予警告，并处以罚款20万元

    C最近3年内，挂牌公司现任董事正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论

    D最近3年内，挂牌公司原董事(现已离职)因交易违规被中国证监会采取行政处罚

  • 29. 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是（）。

    A最近60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家

    B最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家

    C最近60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于5亿元，股本总额不少于6000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于5家

    D最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于5亿元，股本总额不少于6000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于5家

  • 30. 某精选层挂牌公司在当年申请公开发行并进入精选层时最近两年的研发投入合计不足5000万元，若该公司根据其他条件进入精选层后，出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调出精选层。

    A最近两年净利润均为负值

    B最近两年净利润平均为负值，且营业收入平均低于5000万元

    C最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于5000万元

    D最近两年净利润均为负值，且营业收入平均低于5000万元

  • 31. 以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。

    A王某通过继承获取A挂牌公司20%的股权，并成为第一大股东

    BS集团下两全资子公司(X公司和Y公司)均持有B挂牌公司股票，其中X公司为第一大股东且持股比例超过10%，因集团战略调整，X公司将其持有的B挂牌公司股份转让给Y公司持有，Y公司成为B挂牌公司第一大股东

    CC挂牌公司无实际控制人，赵某为C挂牌公司第一大股东，日前，赵某转让20%股份给李某，李某成为公司第一大股东

    D钱某持有D挂牌公司45%股份，孙某持有D挂牌公司30%股份，两者共同控制D挂牌公司。日前，张某从钱某处受让取得D挂牌公司12%的股份，同日，张某与钱某、孙某签署一致行动协议，约定对挂牌公司事项进行决策时保持一致行动、共同商量做出决策

  • 32. 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2019年第78号)，持股期限在1个月以上至1年(含1个年)的挂牌公司个人股东，其股息红利所得，按（）计算应纳税所得额。(个人所得税率为20%)。

    A25%

    B50%

    C75%

    D100%

  • 33. 挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。

    A高管锁定股

    B挂牌前个人类限售股

    C挂牌后个人类限售股

    D无限售条件流通股

  • 34. 挂牌公司遗忘中国结算网上业务平台的登录密码，应首先以哪种方式找回密码？（）

    A通过挂牌公司经办人手机验证的方式找回密码

    B致电中国结算，由中国结算工作人员协助找回

    C通过无证书登录方式找回

    D通过法定代表人手机验证的方式找回

  • 35. 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组（）。

    A挂牌公司

    B挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司

    C标的资产及其控股子公司

    D挂牌公司的普通员工

  • 36. 根据《公司法》规定，甲公司的公司章程对（）不具有法律约束力。

    A担任甲公司财务负责人的刘某

    B甲公司的原材料供应商乙公司

    C持有甲公司1%股份的股东孙某

    D担任甲公司职工代表监事的李某

  • 37. 根据《公司法》规定，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内，请求人民法院撤销。

    A30日

    B30个工作日

    C60日

    D60个工作日

  • 38. 公司章程自生效之日起对股东具有约束力。股东自何时取得股东权利？（）

    A公司向股东签发出资证明书

    B股东被记载于股东名册之中

    C签订股东协议

    D记载于公司章程之中

  • 39. 股东大会通知公告中列明的股权登记日与会议日期之间的间隔不得多于（）个交易日，且应当晚于公告披露时间。

    A3

    B5

    C7

    D10

  • 40. 股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，以下人员（）应当在会议记录上签名。

    A出席会议的股东

    B主持人、出席会议的董事

    C全体董事

    D全体董事和监事

  • 1. 下列关于某挂牌公司监事会构成，说法正确的有（）。

    A设2名监事，其中职工代表监事1名

    B设3名监事，其中职工代表监事1名

    C设3名监事，无职工代表监事

    D设6名监事，其中包括2名职工代表监事

  • 2. 在（）期间内，不得对股东名册进行变更登记。

    A股东大会召开前15日

    B股东大会召开前20日

    C公司决定分配股利的基准日前5日

    D公司决定分配股利的基准日前10日

  • 3. 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程中描述正确的有（）。

    A董事会、股东大会召开后两个交易日内披露董事会、股东大会决议公告

    B主办券商、律师事务所原则上应当在发行人股东大会审议通过定向发行有关事项后十五个交易日内，出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书

    C披露股东大会决议公告的同时披露定向发行说明书等相关公告

    D发行人签订募集资金专户三方监管协议前，可以使用募集资金

  • 4. 采取做市交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）

    A投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

    B投资者与做市商合谋影响股票收盘价

    C无价格涨跌幅限制的股票，申报价格明显异常的

    D投资者连续申报，导致股票成交价格明显上涨

  • 5. 下列情形无需申请特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续（）。

    A司法强制执行

    B继承

    C赠与

    D依法进行的财产分割或者法人资格丧失

  • 6. 根据会计法，下列说法正确的是（）。

    A各单位应当根据会计业务的需要，设置会计机构

    B不具备会计设置条件的，应当委托经批准设立从事会计代理记账业务的中介机构代理记账

    C会计人员应当具备从事会计工作所需要的专业能力

    D出纳人员可以兼任稽核、会计档案保管

  • 7. 根据会计法的规定，下列单位内部会计监督的说法，正确的有（）。

    A单位负责人负责单位内部会计监督的组织实施，对本单位制度的建立及有效实施承担最终责任

    B会计机构和会计人员发现会计账簿与实物、款项及有关资料不符的，按照国家统一的会计制度的规定，有权自行处理的，应及时处理

    C内部会计监督的主体是各单位的会计机构、会计人员

    D记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约

  • 8. 公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取（）等监管措施。情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

    A责令改正

    B监管谈话

    C出具警示函

    D认定为不适当人选

  • 9. 挂牌公司控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金，下述披露要求正确的是（）。

    A自事实发生之日起一个月内披露

    B自事实发生之日起两个交易日内披露

    C挂牌公司发生违规对外担保，或者资金、资产被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的，应当披露相关事项的整改进度情况

    D挂牌公司发生违规对外担保，或者资金、资产被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的，无须披露相关事项的整改进度情况

  • 10. 会计的基本假设包括（）。

    A会计主体

    B持续经营

    C会计分期

    D实质重于形式

  • 11. 会计机构、会计人员对违反《会计法》和国家统一的会计制度规定的会计事项，有权（）。

    A隐瞒

    B拒绝办理

    C按照职权予以纠正

    D保密

  • 12. 会计计量属性包括（）等。

    A公允价值

    B重置成本

    C现值

    D历史成本

  • 13. 下列说法正确的是（）。

    A挂牌公司的年度报告披露时间应不晚于母公司的年度报告披露时间

    B挂牌公司的年度报告披露时间应不晚于合并报表范围内的控股子公司的年度报告披露时间

    C挂牌公司的年度报告披露时间可以晚于合并报表范围内的控股子公司的年度报告披露时间

    D挂牌公司的年度报告可以与合并报表范围内的控股子公司的年度报告同时披露

  • 14. 挂牌公司因下列事项申请股票停牌，停牌申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司的有（）。

    A涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请股票停牌的其他事项

    B出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

    C未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告

    D重大资产重组

  • 15. 以下关于权益分派业务说法不正确的有（）。

    A中国结算通过审核后，挂牌公司应于R-3日(R为权益分派股权登记日)前披露权益分派实施公告

    B权益分派股权登记日前一交易日为除权除息日

    C挂牌公司必须委托中国结算北京分公司办理派发现金红利

    D股权登记日前一转让日需完成权益分派相关款项的划拨

  • 16. 2019年4月1日，挂牌公司A披露2018年年度报告后，因符合创新层的各项进入条件，2019年5月被调整进入了创新层(非仅通过市值条件)。2021年，4月1日，A在编制2020年年度报告时发现，公司已经披露的2018年和2019年年度报告中存在前期会计差错事项，在披露2020年年度报告的同时，对前期会计差错事项进行追溯调整并披露更正后的2018年和2019年年报。若更正后的往期报告出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。

    A更正后2018年、2019年连续亏损，且营业收入都没到2000万元

    B更正后2019年发生亏损，且营业收入只有800万元

    C更正后2019年净资产为负值

    D更正后发现，A公司在2018年其实并不符合创新层的财务条件

  • 17. 出现以下哪些情形时，挂牌公司不得于2020年定期调整时进入创新层（）。

    A2019年5月10日，挂牌公司董事接受司法机关的立案侦查，层级调整期间尚未有明确结论

    B2019年5月10日，挂牌公司前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易

    C2019年5月10日，挂牌公司因存在违规担保被全国股转公司出具警示函

    D2020年5月10日(假设此时尚未发布层级调整正式名单)，挂牌公司现任董事因在上市公司任职时的违规行为被当地证监局给予警告，并处以罚款5万元

  • 18. 根据《分层管理办法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。

    A持有公司10%以上股份的股东

    B持有公司10%以上股份股东的一致行动人

    C公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员

    D公司董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的法人或者其他组织

  • 19. 申请挂牌公司同时符合挂牌条件和以下哪些条件，可以自挂牌之日起进入创新层（）。

    A完成挂牌同时定向发行股票，且融资金额不低于1000万元

    B完成挂牌同时定向发行股票后，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人

    C最近一年期末净资产不为负值

    D公司治理健全，制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度；设立董事会秘书，且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格

  • 20. 采取要约收购方式的，收购人应当详细披露要约收购的方案，包括（）。

    A被收购公司名称、收购股份的种类、预定收购的股份数量及其占被收购公司已发行股份的比例

    B要约价格及其计算基础

    C要约收购报告书披露日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最低价格

    D收购资金总额、资金来源及资金保证、其他支付安排及支付方式

  • 21. 下列符合收购人财务顾问执业要求的是（）。

    A对收购人进行辅导，帮助收购人全面评估被收购公司的财务和经营状况

    B对收购人的相关情况进行尽职调查，对收购人披露的文件进行充分核查和验证

    C公告收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股转系统相关规则以及公司章程

    D财务顾问认为收购人利用收购损害被收购公司及其股东合法权益的，可以继续为收购人提供财务顾问服务，但应当在收购报告书中进行风险提示

  • 22. 在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？（）

    A股份转托管业务

    B限售登记

    C股份质押

    D新增股份登记

  • 23. 以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。

    A中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

    B涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施

    C中国证监会及其派出机构作出的行政处罚

    D中国证监会及其派出机构作出的市场禁入决定

  • 24. 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。

    A申请挂牌公司及相关主体(包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司)为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股转系统挂牌

    B失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高)。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高

    C挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行

    D挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象

  • 25. 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。

    A挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见

    B挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行

    C挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见

    D挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露

  • 26. 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。

    A挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见

    B独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见

    C如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见

    D挂牌公司应当在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露

  • 27. 某券商工作人员公开发布证券市场评论信息，所述事实内容与实际情况不符合，证监会可以对其采取哪些措施（）。

    A出具诚信关注函

    B向其所在单位和所属行业自律组织通报

    C实施证券市场禁入措施

    D记入诚信档案

  • 28. 某证券公司甲通过申请查询的方式获取了其所提供专业服务的上市公司的控股股东乙的诚信信息，以下哪些使用诚信信息的方式不正确（）。

    A甲将查询所得的信息提供给报社

    B甲将查询到的信息有偿提供给某微信公众号

    C甲将查询到的信息透露给上市公司的竞争对手

    D甲将查询到的信息公开在证券公司的官网上

  • 29. 全国股转系统的联合惩戒措施包括（）。

    A限制挂牌

    B限制股票发行

    C限制重大资产重组

    D限制收购挂牌公司

  • 30. 以下计算重大资产重组比例具体方法正确的有（）。

    A购买的资产为股权的，且购买股权导致公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准

    B出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资产总额以及净资产额为准

    C购买、出售的资产为股权的，但购买股权不导致公众公司取得被投资企业控股权的或丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额均以该股权的账面价值为准

    D购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较高者为准

  • 1. 股东大会会议由董事会召集，董事会不能履行或者不履行召集职责的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

    A对

    B错

  • 2. 交易标的为股权以外的非现金资产的，精选层挂牌公司应当提供评估报告。

    A对

    B错

  • 3. 发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。

    A对

    B错

  • 4. 发行人应当在取得全国股转公司出具的无异议函或作出中止自律审查、终止自律审查决定后两个交易日内披露相关公告。

    A对

    B错

  • 5. 挂牌公司股票定向发行导致公司控制权发生变动的，不适用《非上市公众公司监督管理办法》第十七条关于协议收购过渡期的规定。

    A对

    B错

  • 6. 发行人为上市公司直接或间接控制的公司的，应当独立于上市公司并在信息披露方面与上市公司一致、同步。

    A对

    B错

  • 7. 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，开盘价为当日该股票第一笔成交价（）

    A对

    B错

  • 8. 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，盘中正常交易时段买入的股票，可以于当日大宗交易时段卖出。

    A对

    B错

  • 9. 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。

    A对

    B错

  • 10. 挂牌公司A为医药企业，其在一项对公司业务影响重大的药品开发上取得了里程碑式进展，如由媒体报道预计将大幅增加投资人对公司未来业绩的信心。该事项构成挂牌公司应及时披露的重大事项。

    A对

    B错

  • 11. 挂牌公司应当及时披露按照全国股转系统公司治理相关规则须经董事会审议的关联交易事项。

    A对

    B错

  • 12. 主办券商通过报送端完成信息披露文件的提交后，应及时查看信息披露文件是否在规定的时间段中成功披露至信息披露平台。如发现信息披露文件无法在规定的时间段中成功披露的，主办券商应立即向全国股转公司报告，经全国股转公司确认后进行处理。

    A对

    B错

  • 13. 资产负债表日后资产价格、税收政策、外汇汇率发生重大变化，应当调整资产负债表日的财务报表。

    A对

    B错

  • 14. 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的，由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施事前告知书，告知其建议更换的有关任职人员的姓名、职务和具体要求等内容，以及实施监管措施的原因。

    A对

    B错

  • 15. 发起人持有的公司股份，自公司挂牌之日起一年内不得转让。

    A对

    B错

  • 16. 挂牌公司申请复牌，应准备申请资料报主办券商审查。主办券商应对复牌申请表内容的完备性、真实性和准确性进行审查。

    A对

    B错

  • 17. 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，000元，合并报表中可供分配利润为33，000，000元。若其拟进行权益分派，每10股派发现金2.1元的方案是可行的。

    A对

    B错

  • 18. 创新层公司因更正年度报告导致其当年在进层时不符合创新层进入条件的，应当调出创新层。

    A对

    B错

  • 19. 挂牌公司被调出创新层或精选层的，自调出之日起12个月内，不得再次进入原市场层级。

    A对

    B错

  • 20. 挂牌公司董监高、核心员工或发起人股东，可以参与其他基础层挂牌公司股票发行和交易的，是基础层合格投资者。

    A对

    B错

  • 21. 某精选层挂牌公司A因信息披露存在虚假记载，被中国证监会处以1000万元的顶格罚款处罚，应当被调出精选层。

    A对

    B错

  • 22. 某证券投资基金是挂牌公司的股东，其取得的股息红利暂免缴纳所得税。

    A对

    B错

  • 23. 非上市公众公司定向发行股份购买资产构成重大资产重组的，发行对象人数可以突破35人。

    A对

    B错

  • 24. 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。

    A对

    B错

  • 25. 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为1亿元，净资产5000万元，拟出售全资子公司60%股权且丧失控制权，交易价格4000万元，挂牌公司子公司经审计的总资产为3500万元，净资产为2000万元。本次交易不构成重大资产重组。

    A对

    B错

  • 26. 挂牌公司披露重大资产重组预案后，交易支付手段变化不属于重大修改，不需要重新履行证券暂停转让、内幕信息知情人报备的程序。

    A对

    B错

  • 27. 挂牌公司首次信息披露文件经股转公司审查后需要解释、说明和更正的，应当在收到反馈问题清单后披露暂缓召开股东大会的公告。

    A对

    B错

  • 28. 证监会及其派出机构依职责采集公民、法人或其他组织的受表彰、奖励、评比和信用评级信息，并记入诚信档案。

    A对

    B错

  • 29. 证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

    A对

    B错

  • 30. 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事和监事。

    A对

    B错

相关试卷
相关题库
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
 关注
公众号
微信扫码关注
 微信
小程序
微信扫码关注
 领取
资料
微信扫码添加老师微信
 TOP