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新三板董秘资格考试试题(十)

新三板董秘资格考试试题(十)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：6

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格考试试题(十)专为主要考取新三板董秘资格证的伙伴提供，超多新三板董秘资格证新题等你来做。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 公司应当定期向（）披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。

    A董事长

    B监事会主席

    C股东

    D全体员工

  • 2. 挂牌公司股东、实际控制人及其他知情人员在（）前负有保密义务。

    A相关信息披露

    B内部程序审议通过

    C相关协议签署

    D协议履行完毕

  • 3. 挂牌公司监事会（）至少召开一次会议。

    A每个月

    B每三个月

    C每五个月

    D每六个月

  • 4. 不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参与基础层发行人股票定向发行(发行对象不确定)的是（）。

    A核心技术人员

    B员工持股平台

    C实缴资本150万元的合伙企业

    D银行理财产品

  • 5. 除金融类企业外，发行人进行股票定向发行，募集资金不得用于（）。

    A偿还银行贷款

    B委托理财

    C项目建设

    D股权收购

  • 6. 发行人按照《定向发行规则》第十五条的规定无需提供主办券商出具的推荐工作报告以及律师事务所出具的法律意见书的，以下流程有误的是（）。

    A发行人应当对定向发行文件内容的真实性、准确性、完整性负责

    B发行人最迟应当在股东大会审议通过定向发行说明书等相关议案后十个交易日内向全国股转公司提交发行申请文件

    C发行人应当向全国股转公司提交关于发行人及相关主体不属于失信联合惩戒对象的承诺函及认购合同文件(扫描版)

    D发行人的持续督导券商无需负责协助披露发行相关公告，无需对募集资金存管与使用的规范性履行持续督导职责

  • 7. 发行人向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时无需履行回避表决制度（）。

    A控股股东

    B控股股东之妻

    C持股3%以下的小股东

    D控股股东控制的其他企业

  • 8. 发行人应当在（）十个交易日内，通过业务系统上传股票登记明细表、验资报告、募集资金专户三方监管协议、发行情况报告书、以及重大事项确认函。

    A披露认购结果公告后

    B完成验资后

    C签订募集资金专户三方监管协议后

    D完成验资且签订募集资金专户三方监管协议后

  • 9. 关于挂牌公司定向发行股票的限售要求，以下说法正确的是（）。

    A发行对象为董事、监事或高级管理人员的，应按照发行数量的75%限售

    B发行对象为控股股东(不担任董事、监事或高管)的，应按照发行数量的75%限售

    C发行对象为核心员工的，必须全部限售

    D除无需提供主办券商和律师意见的定向发行外，发行对象拟自愿限售的，需要由律师出具审查意见

  • 10. 为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。

    A发行人、主办券商、存放募集资金的商业银行

    B主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行

    C发行人、主办券商、律师

    D发行人、主办券商、会计师事务所

  • 11. 下列事项在确定具体发行对象和未确定具体发行对象的董事会决议中均应明确的有（）。

    A具体发行对象

    B发行对象是否为关联方

    C具体发行价格

    D现有股东优先认购安排

  • 12. A公司所面临的下列情况，可以进行公开发行的是（）。

    AA公司实际控制人因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查

    B一年前，A公司实际控制人占用公司资金500万元用于资金周转，在一个月后全额归还占用资金，A公司及其实际控制人被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施

    C一年前，A公司未经审议为其实际控制人控制的公司F提供连带责任保证，经查明，F公司无力偿还债务，A公司已承担担保责任，向债权人支付499万元。截至目前，F公司尚未偿还A公司499万元债务

    DA公司2019年6月设置表决权差异安排，于2020年3月申报公开发行并在精选层挂牌

  • 13. 投资价值研究报告应当说明估值区间与历史交易价格和历史发行价格的偏离情况及原因。历史交易价格，是指本次申请公开发行前（）个月内最近（）个有成交的交易日的平均收盘价。

    A12，20

    B12，15

    C6，15

    D6，20

  • 14. 采取做市交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）

    A投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

    B投资者与做市商合谋影响股票收盘价

    C投资者频繁进行反向交易，影响股票成交量

    D投资者申报一笔后发现有误，立刻撤单

  • 15. 精选层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内（）累计达到±40%情形的，属于股票异常波动。

    A盘中振幅

    B收盘价涨跌幅

    C盘中振幅偏离值

    D收盘价涨跌幅偏离值

  • 16. 某做市交易股票，某交易日最后一笔成交发生在14:50，成交数量1000股，成交价格5元，此外14:40达成一笔成交，成交数量2000股，成交价格4元，当日无其他成交。该股票当日收盘价为（）。

    A4元

    B4.33元19

    C5元

    D4.5元

  • 17. “流动资产/流动负债”计算的财务指标是（）。

    A资产负债表

    B流动比率

    C速动比率

    D利息保障倍数

  • 18. 挂牌公司变更会计师事务所的，需履行以下（）审议程序。

    A只需提交董事会审议通过

    B由董事会审议后提交股东大会审议

    C只需提交监事会审议通过

    D由董事会、监事会审议后提交股东大会审议

  • 19. 挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时应当提交的文件中不包括（）。

    A董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料

    B监事会对董事会有关说明的意见和相关决议

    C负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明

    D独立董事对有关说明的意见

  • 20. 甲挂牌公司披露的2019年年报中，以下（）内容不符合规定。

    A宣传公司的照片

    B某领导为公司的题字

    C致投资者信

    D公司产品的图片

  • 21. 信息披露事务负责人是指挂牌公司（）或者挂牌公司指定负责信息披露事务的人员。

    A董事长

    B总经理

    C董事会秘书

    D副总经理

  • 22. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，应当（）。

    A履行保密义务

    B买卖该公司的证券

    C泄露该信息

    D建议他人买卖该证券

  • 23. 主办券商在交易日15：30前提交信息披露文件，且拟披露日期为当日的，信息披露系统于当日（）后自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。

    A15：30

    B16：30

    C17：30

    D20：00

  • 24. 全国股转公司或业务部门可以通过（）方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。

    A电子系统、邮寄、公告、传真

    B电报、邮寄、面交、传真

    C转送、公告、电子邮件系统、腾讯qq

    D短信、公告、传真、快递

  • 25. 以下哪一个不属于挂牌公司监管制度体系中的部门规章？（）

    A《非上市公众公司监督管理办法》

    B《非上市公众公司收购管理办法》

    C《证券法》

    D《非上市公众公司重大资产重组管理办法》

  • 26. 挂牌公司股东符合多重限售条件的，应分别计算限售股数，以（）为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条件的，应分别计算解除限售股份，以（）为本次解除限售股数。

    A最大值，最大值

    B最小值，最小值

    C最大值，最小值

    D最小值，最大值

  • 27. 挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票停牌的，挂牌公司应在T-1日20:00前披露股票停牌公告。此后，应当至少每（）个交易日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。

    A10

    B711

    C5

    D3

  • 28. 挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的（），通过BPM向全国股转公司提交申请文件。

    A十五个转让日内

    B一个月内

    C二十个转让日内

    D两个月内

  • 29. 关于延期复牌说法错误的是（）。

    A挂牌公司应明确延后最晚复牌日，延期原则上不应超过3个月

    B重大资产重组进展情况报告，说明延迟披露的原因，更改后的最晚复牌日以及重大资产重组的最新进展情况

    C主办券商应对申请材料内容的完备性、准确性、真实性和合理性进行核查并出具是否同意延期申请的意见

    D延期复牌挂牌公司应当至少每7个交易日比照相关要求进行一次信息披露

  • 30. 王某是挂牌公司的董事，于2019年7月1日提出辞职，离职后将导致董事会低于法定人数，因此暂不生效。后公司补选新董事，王某离职于2020年1月6日生效。假设不存在其他情况，王某应当最晚于（）申请对其持有的流通股进行限售（），最早于（）可以解除其股票限售。(不考虑节假日)

    A2019年7月3日，2020年1月3日

    B2019年7月3日，2020年7月3日

    C2020年1月8日，2020年7月8日

    D2020年1月8日，2021年1月8日

  • 31. 关于挂牌公司可以申请公开发行进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。

    A市值不低于1亿元，最近两年净利润均不低于2000万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于3000万元且加权平均净资产收益率不低于8%

    B市值不低于1亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于10%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于10%

    C市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%

    D市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于2000万元且加权平均净资产收益率平均不低于10%，或者最近一年净利润不低于3000万元且加权平均净资产收益率不低于10%

  • 32. 全国股转公司进行挂牌公司所属市场层级的定期调整前，在全国股转系统官网公示拟进行层级调整的挂牌公司名单。挂牌公司在名单公示后的（）个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议。

    A5

    B6

    C7

    D8

  • 33. 下列创新层挂牌公司的哪类主体进层后在24个月内因不同事项累计被中国证监会行政处罚达到2次以上的，将导致挂牌公司被调出创新层。（）

    A实际控制人

    B控股股东

    C挂牌公司

    D其他三项都不是

  • 34. 关于要约收购的实施，下列说法错误的是（）。

    A收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外

    B收购人在整个要约期限内均不得变更或撤销收购要约

    C发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日披露要约收购报告书

    D收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份

  • 35. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动的披露要求，投资者及其一致行动人免于履行披露义务的情形是（）。

    A投资者不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排等方式进行收购导致其间接拥有权益的股份变动达到相关比例要求

    B投资者及其一致行动人通过做市转让方式取得挂牌公司股份，变动比例达到相关比例要求

    C投资者及其一致行动人通过股票发行的形式取得股份，变动比例达到相关比例要求

    D因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者股份变动达到相关比例要求

  • 36. 以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。(选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况)

    A王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份

    B钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份

    C赵某一直持有挂牌公司15%股份不变

    D张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份

  • 37. 挂牌公司近期要召开临时股东大会，临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日(周日)。挂牌公司拟申请查询股权登记日为2017年6月11日证券持有人名册，由于中国结算不提供非交易日的数据，此时，挂牌公司应选择申请（）证券持有人名册？

    A2017年6月9日

    B2017年6月10日

    C2017年6月11日

    D2017年6月12日

  • 38. 挂牌公司要求继续推进重组进程的，关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理，下列说法错误的是（）。

    A应当单独披露关于重大资产重组相关证券异常转让情况的说明，对异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明

    B挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对挂牌公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露

    C挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无法发表意见，或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组交易进程要求的，公司可以参考独立财务顾问及律师的意见自愿选择是否继续本次重组进程

    D挂牌公司及其聘请的独立财务顾问与律师均应当对挂牌公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示

  • 39. 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。

    A5年

    B8年

    C10年

    D12年

  • 40. 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》，下列选项不正确的是（）。

    A章程应当载明公司股票采用记名方式或不记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定

    B章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排

    C章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围，以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围

    D公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的，应当在章程中对相关具体安排作出明确规定

  • 1. 挂牌公司（）可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。

    A董事会

    B独立董事

    C符合有关条件的股东

    D监事会

  • 2. 发行人应当在中国证监会作出核准决定后，及时更新披露修改后的（）。

    A认购公告

    B定向发行说明书

    C主办券商定向发行推荐工作报告

    D法律意见书

  • 3. 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现违规对外担保、资金占用的且相关情形尚未解除或消除影响的，（）。

    A发行人应当重新召开董事会、股东大会审议定向发行说明书

    B发行人应当及时向全国股转公司报告

    C将相关情况充分披露后对本次发行无影响

    D全国股转公司将终止自律审查

  • 4. 认购人以资产认购本次定向发行股份，其资产为股权的，挂牌公司应在定向发行说明书中披露相关股权的下列基本情况（）。

    A股权所投资的公司的名称、企业性质、注册地

    B股权权属是否清晰、是否存在权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况

    C股权的过户或交付情况

    D股权的交易价格及定价依据

  • 5. 发行人必须在《公开发行股票说明书》中披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

    A股东大会、董事会、监事会

    B薪酬委员会

    C独立董事

    D董事会秘书

  • 6. 下列关于募集资金监管要求的说法正确的是（）。

    A无论是公开发行还是定向发行募集资金，发行人董事会都应每半年度对募集资金使用情况进行自查

    B无论是公开发行还是定向发行募集资金，发行人董事会都应当聘请会计师事务所对募集资金存放和使用情况出具鉴证报告

    C无论是公开发行还是定向发行募集资金，发行人变更募集资金用途的，都需经董事会、股东大会通过

    D无论是公开发行还是定向发行募集资金，发行人变更募集资金用途的，都需经董事会、股东大会通过，并都需经主办券商同意

  • 7. 挂牌公司应当在作出有关由做市交易转为集合竞价交易方式的决议后10个交易日内，向全国股转公司提交以下申请材料（）。

    A变更股票交易方式为集合竞价交易方式申请

    B挂牌公司关于变更股票交易方式的股东大会决议

    C做市商同意退出做市声明

    D挂牌公司营业执照复印件

  • 8. 挂牌股票由做市交易方式变更为集合竞价交易方式，可能是因为（）。

    A挂牌公司主动申请

    B督导券商主动申请

    C被强制变更

    D公司法律顾问建议

  • 9. 创新层挂牌公司年度报告中须披露的股东情况包括（）。

    A前十名股东、持股数量及占总股本比例

    B前十名股东本年度内持股变动情况

    C前十名股东相互间关系

    D前十名股东本年度末持有的无限售股份数量

  • 10. 全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括（）。

    A实际控制人

    B会计师事务所

    C收购人

    D破产管理人及其相关人员

  • 11. 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。

    A有关任职人员的姓名

    B有关任职人员的职务

    C做出处罚决定的监管员姓名

    D被实施自律监管措施的后果

  • 12. 出现下列情形的挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌（）。

    A因未在规定的期限内披露年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露年度报告

    B因未在规定的期限内披露半年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露半年度报告

    C因未在规定的期限内披露季度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起一个月内披露季年度报告

    D因做市商不足两家导致挂牌公司股票停牌的，在三十个交易日内恢复两家以上

  • 13. 某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人，同时担任挂牌公司总经理职务，直接持有挂牌公司6000万股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有该挂牌公司3000万股股票，以下说法正确的是（）。

    A2015年3月31日A可解除限售股票1500万股

    B2015年3月31日A可解除限售股票2000万股

    C2015年3月31日B可解除限售股票750万股

    D2015年3月31日B可解除限售股票1000万股

  • 14. 以下关于股票限售及解除限售的说法错误的有（）。

    A自愿限售可以在达到约定或承诺的解除限售条件前提前解除限售

    B在办理限售登记期间，股东应严格遵守限售规定，不得违规进行股份转让

    C质押/司法冻结的股票可以部分解除限售

    D挂牌公司应最晚于解除限售生效前三个转让日披露股票解除限售登记公告

  • 15. （）最近3年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，挂牌公司不得进入精选层。

    A挂牌公司

    B控股股东

    C实际控制人

    D董事、监事、高级管理人员

  • 16. 根据《分层管理办法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。

    A持有公司10%以上股份的股东及其一致行动人

    B公司董事、监事、高级管理人员的配偶、子女、父母

    C公司董事、监事、高级管理人员的兄弟姐妹、子女的配偶

    D公司董事、监事、高级管理人员配偶的父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母

  • 17. 挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。

    A被列入失信被执行人名单，但情形已消除

    B被中国证监会及其派出机构采取行政处罚，或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责

    C因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见

    D被列入失信被执行人名单且情形尚未消除

  • 18. 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。

    A挂牌公司因存在资金占用行为被当地证监局出具警示函

    B挂牌公司实际控制人因存在违规担保情况被当地证监局给予警告，并处以罚款20万元

    C挂牌公司现任董事正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论

    D挂牌公司原董事(现已离职)因交易违规被中国证监会采取行政处罚

  • 19. 挂牌公司或其他相关主体最近3年内出现下列情形的，挂牌公司不得进入精选层（）。

    A挂牌公司原副总经理存在贿赂行为，构成刑事犯罪

    B挂牌公司存在欺诈发行、重大信息披露违法行为

    C挂牌公司控股股东存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

    D挂牌公司实际控制人存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

  • 20. 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于市值相关指标要求的有（）。

    A最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元

    B股本总额不低于5000万元

    C采取做市转让方式的，做市商家数不少于6家

    D最近60个交易日，每个交易日均须有成交

  • 21. 全国股转公司进行所属市场层级定期调整包括的情形有（）。

    A精选层挂牌公司调出精选层

    B创新层挂牌公司调入精选层

    C创新层挂牌公司调出创新层

    D基础层挂牌公司调入创新层

  • 22. 以下情形中，可以申请公开发行并进入精选层的有（）。

    A市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%

    B市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正

    C市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

    D市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元

  • 23. 假如投资者A已持有某挂牌公司16%的股份，则以下说法正确的是（）。

    A当其减持1%的股份后，应披露权益变动报告书

    B当其减持1%的股份后，无需披露权益变动报告书，可继续减持4%的股份再履行披露义务

    C当其增持4%的股份后，应披露权益变动报告书

    D当其增持4%的股份后，无需披露权益变动报告书，可继续增持1%的股份再履行披露义务

  • 24. 办理新三板股份非交易过户业务时，以下情形需要进行权益披露的是（）。

    A申请办理过户登记导致过入方拥有权益的股份达到该挂牌公司已发行股份的5%的

    B申请办理过户登记导致过入方拥有权益的股份达到该挂牌公司已发行股份的10%的

    C过户前申请人拥有权益的股份已达到该挂牌公司已发行股份的10%的，申请办理过户登记导致申请人拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例每增加5%的

    D过户前申请人拥有权益的股份已达到该挂牌公司已发行股份的10%的，申请办理过户登记导致申请人拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例每减少5%的

  • 25. 以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（）

    A解除限售登记

    B限售登记

    C新增股份登记

    D送转股

  • 26. 挂牌公司在披露重组预案或重组报告书后，调整标的资产的，如同时满足以下哪些条件，可以视为不构成重组方案重大调整（）。

    A拟增加或减少的交易标的的交易作价、资产总额、资产净额占原标的资产相应指标总量的比例均不超过20%

    B拟增加或减少的交易标的的交易作价、资产总额、资产净额占原标的资产相应指标总量的比例均不超过30%

    C变更标的资产对交易标的的生产经营不构成实质性影响，包括不影响标的资产及业务完整性等

    D变更标的资产对交易标的的生产经营不构成实质性影响，即使影响标的资产完整性也无所谓

  • 27. 以下关于构成重大资产重组标准的说法正确的是（）。

    A购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上

    B购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上

    C购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

    D购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

  • 28. 以下关于挂牌公司股票恢复转让的说法正确的有（）。

    A挂牌公司首次信息披露完成后，原则上应当在继续暂停转让10个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让

    B公司应在恢复转让公告中对重组事项尚未经过股东大会审议通过、存在不确定风险进行充分揭示

    C公司重组事项在审议程序、信息披露等方面存在违法违规或存在其他重大风险的，全国股转公司有权要求公司股票持续暂停转让，不受10个转让日的期限限制

    D公司应当申请股票恢复转让但拒不提出申请的，全国股转公司有权强制恢复公司股票转让

  • 29. 以下关于挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的表述，正确的有（）。

    A在计算相应指标时，应当以第一次交易时最近一个会计年度挂牌公司经审计的合并财务会计报表期末资产总额、期末净资产额作为分母

    B在计算相应指标时，应当以最近一次交易时最近一个会计年度挂牌公司经审计的合并财务会计报表期末资产总额、期末净资产额作为分母

    C在计算分子时，最近一次交易标的资产相关财务数据应当以最近一期经审计的资产总额、资产净额为准

    D标的资产经审计的最近一期财务资料在财务会计报表截止日后6个月内有效，特别情况下可申请适当延长，但延长时间至多不超过1个月

  • 30. 挂牌公司提供担保，应当提交公司股东大会审议的情形有（）。

    A单笔担保额占公司最近一期经审计净资产25%的担保

    B公司对外担保总额占公司最近一期经审计净资产30%的担保

    C为资产负债率为65%的担保对象提供担保

    D按照担保金额连续12个月累计计算原则，担保金额占公司最近一期经审计总资产42%的担保

  • 1. 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

    A对

    B错

  • 2. 公司可以直接向董事提供借款，但必须收取资金占用费。

    A对

    B错

  • 3. 股份有限公司董事会成员中，应当有公司职工代表，职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

    A对

    B错

  • 4. 挂牌公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司实际情况（）

    A对

    B错

  • 5. 挂牌公司子公司可以向挂牌公司总经理提供借款，但需要挂牌公司股东大会表决通过。

    A对

    B错

  • 6. 董事会决议发行对象未确定的，董事会决议无需明确发行对象的范围、发行价格或发行价格区间、发行对象及发行价格确定方法、发行数量上限、现有股东优先认购安排等事项。

    A对

    B错

  • 7. 发行人按照《定向发行规则》第三十二条授权定向发行股票的，现有股东是指审议本次股票定向发行的董事会召开日的在册股东。

    A对

    B错

  • 8. 发行人设立的员工持股平台已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与非上市公众公司定向发行。

    A对

    B错

  • 9. 发行人未按照相关规定履行发行程序或未及时履行信息披露义务，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。

    A对

    B错

  • 10. 没有开立证券账户的投资者，可以借用他人的证券账户进行股票买卖。

    A对

    B错

  • 11. 特定事项协议转让股份过户完成后3个月内，同一股份受让人不得就其所受让的股份再次向全国股转公司和中国结算提出有关特定事项协议转让的申请，法律法规另有规定的除外。

    A对

    B错

  • 12. 投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账户和资金帐户。

    A对

    B错

  • 13. 挂牌公司和相关信息披露义务人不得泄露内幕信息，其他人员知悉内幕信息没有保密义务。

    A对

    B错

  • 14. 挂牌公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况，披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。

    A对

    B错

  • 15. 挂牌公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告；未在规定期限内披露半年度报告，且自期满之日起一个月仍未披露半年报的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌。

    A对

    B错

  • 16. 内幕信息知情人提交的相关文件中应当报告的内容包括：有无证券账户，有无买卖公司股票行为买卖股票行为，是否利用了相关内幕信息。

    A对

    B错

  • 17. 信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏需要更正或补充的，挂牌公司需发布更正或补充公告，重新披露相关信息披露文件，并对原已披露的信息披露文件申请撤销。

    A对

    B错

  • 18. 全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的，挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。

    A对

    B错

  • 19. 全国股转系统是我国多层次资本市场的重要组成部分。

    A对

    B错

  • 20. 全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

    A对

    B错

  • 21. 对于挂牌公司股票被实行风险警示的，主办券商应于年报披露次日披露风险提示公告。

    A对

    B错

  • 22. 挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事和高级管理人员的任职、职业经历和持有公司股票的情况。

    A对

    B错

  • 23. 回购结果公告应当包括董监高、控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间卖出所持公司股票的情况及理由。

    A对

    B错

  • 24. 创新层挂牌公司在创新层挂牌后，连续60个交易日符合基础层投资者适当性的合格投资者人数均少于50人的，全国股转公司应当将其调出创新层。

    A对

    B错

  • 25. 企业法人办理质押(或解除质押)业务时，提交的法定代表人证明书及授权委托书仅需加盖法人单位公章。

    A对

    B错

  • 26. 挂牌公司向全国股转系统提交重大资产停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。

    A对

    B错

  • 27. 经全国股转公司核查，发现挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月内公司证券存在异常转让情况的，有权直接要求挂牌公司暂停重大资产重组。

    A对

    B错

  • 28. 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。

    A对

    B错

  • 29. 股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，代理人可行使股东所有的股东权利。

    A对

    B错

  • 30. 股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司，股东大会审议单独计票事项的，应当提供网络投票方式。

    A对

    B错

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