证券市场基本法律法规模拟考试试题(四)

• 1. 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。

  A1

  B3

  C5

  D10

• 2. 下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有（）。Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 3. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。
  Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本
  Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
  Ⅲ．有公司章程
  Ⅳ．有健全的内部管理制度

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 4. 财务与会计人员禁止从事的行为不包括()。

  A另外兼任与本职岗位无冲突的工作

  B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

  C损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

  D损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产

• 5. 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（　　）

  A具备证券经纪业务资格

  B配备开展经纪业务必要人员

  C设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

  D建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

• 6. 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其

  A①②④

  B①③④

  C①②③④

  D①②③

• 7. （　　）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

  A中国证券业协会

  B中国证券投资基金业协会

  C中国证监会

  D证券交易所

• 8. 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。

  A逐日盯市制度

  B风险预警制度

  C防火墙制度

  D保证金制度

• 9. 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（ ）个月。

  A3

  B6

  C12

  D24

• 10. 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。

  A所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

  B未负有数额较大到期未清偿的债务

  C最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  D最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

• 11. 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 12. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D风险管理部门

• 13. 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是()。Ⅰ.所在机构组织的培训Ⅱ.协会远程系统的培训Ⅲ.所在辖区地方证券业协会组织的培训Ⅳ.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 14. 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

  A2

  B5

  C7

  D10

• 15. 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

  A应当具有证券承销与保荐业务资格

  B应当具有证券经纪业务资格

  C应当具有证券自营业务资格

  D应当具有代理销售业务资格

• 16. 按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有()。

  A发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

  B发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款

  C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

  D发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款

• 17. 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
  ①经纪业务内部控制
  ②融资融券业务内部控制
  ③投资银行类业务内部控制
  ④受托投资管理业务内部控制
  ⑤证券承销与保荐业务内部控制
  ⑥证券投资顾问业务内部控制

  A①③④⑤

  B②③④⑤

  C①③④⑥

  D②④⑤⑥

• 18. 证券公司管理敏感信息的基本原则是（　　），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

  A责任自负原则

  B需知原则

  C分散投资原则

  D理智投资原则

• 19. 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（　　）。

  A证券经纪人

  B证券公司客户经理

  C做市商

  D委托代理人

• 20. 按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（）。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专项业务类资格考试Ⅲ.管理类资格考试Ⅳ.法律类资格考试

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 21. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）。

  A3年；5年

  B3年；6年

  C2年；3年

  D2年；5年

• 22. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（　　）提交可疑交易报告。

  A公安局

  B中国人民银行

  C中国证监会

  D中国反洗钱监测分析中心

• 23. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近()年内没有受到监管部门的行政处罚。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 24. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D各业务部门、分支机构和子公司

• 25. 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。

  A不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

  B不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

  C对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

  D在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

• 26. 下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。

  A下设机构

  B为他人从事场外配资

  C投资非上市公司股权

  D从事实体业务

• 27. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）。

  A2000万元

  B5000万元

  C1亿元

  D2亿元

• 28. 《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

  A100

  B200

  C500

  D1000

• 29. 证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

  A董事会

  B监事会

  C流动性风险管理部门

  D经理层

• 30. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D风险管理部门

• 31. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。

  A该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

  B该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

  C董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

  D该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

• 32. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（　　）。

  A协助办理开户手续

  B提供期货交易行情信息

  C提供期货交易设施

  D代理期货公司收取期货保证金

• 33. 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（　　）人，并具有基金从业资格。

  A3

  B5

  C8

  D10

• 34. 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（　　）。

  A行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

  B行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

  C行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

  D行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

• 35. 签订期货经纪合同的双方主体分别是（　　）。

  A期货公司和证券公司

  B期货公司和客户

  C证券公司和客户

  D期货公司和证监会派出机构

• 36. 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　　）

  A委托人资格审查

  B产品尽职调查

  C市场调查

  D委托人资格审查和产品尽职调查

• 37. 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立( )。

  A转融通保证金

  B证券公司担保账户

  C专用资金账户

  D转融通互保基金

• 38. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（　　）。
  ①证券交易成交额累计达到30万元的
  ②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
  ③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
  ④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

  A①②

  B①③

  C②③

  D③④

• 39. 目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（）。Ⅰ.《证券市场基本法律法规》Ⅱ.《投资银行业务》Ⅲ.《金融市场基础知识》Ⅳ.《证券投资顾问业务》

  AⅠ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ

• 40. 下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。

  A证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

  B基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

  C证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  D中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

• 41. 保荐代表人的注册登记事项包括()。I.身份证号码Ⅱ.联系电话Ⅲ.工作经历Ⅳ.出生日期

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 42. 下列说法错误的是()。

  A未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案

  B投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案

  C投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

  D投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作

• 43. 保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。

  A中国证券业协会

  B证券交易所

  C中国证监会

  D证券公司

• 44. 保荐代表人的注册登记事项包括()。I.保荐代表人的姓名、性别Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通讯地址Ⅳ.保荐代表人的家庭关系

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DI、Ⅱ

• 45. 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起()年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 46. 保荐代表人资格被撤销的原因包括(　　)。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 47. 参加证券从业资格考试的人员，应当年满（　　）周岁。

  A15

  B18

  C20

  D16

• 48. 目前，我国证券投资基金销售渠道有(　　)。Ⅰ.保险公司Ⅱ.基金管理公司直销中心Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 49. 取得证券从业资格的营销人员，存在下列()情况的，不可以通过机构申请执业证书。

  A品行端正，具有良好的职业道德

  B最近3年受过刑事处罚

  C被中国证监会认定为证券市场禁人者但已过禁入期

  D已被机构聘用

• 50. 下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（　　）。

  A有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

  B证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

  C证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

  D证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

• 51. 以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是(　　)。[2015年11月真题]

  A证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师

  B证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案

  C证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

  D证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

• 52. 证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起()个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

  A10

  B20

  C15

  D5

• 53. 诚信信息应包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 54. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。

  A8

  B3

  C10

  D5

• 55. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：住免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D风险管理部门

• 56. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。

  A独立董事连任时间最多不超过7年

  B任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

  C独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告

  D出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

• 57. 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请

  A1

  B2

  C3

  D5

• 58. 被监管机构采取()措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

  A重大行政监管

  B监管谈话

  C刑事处罚

  D自律管理

• 59. 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。

  A参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

  B所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

  C最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  D最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

• 60. 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C中国证监会在各地的派出机构

  D证券公司

• 61. 对证券从业人员及其机构的罚则，说法正确的是()。Ⅰ.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅲ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书

  AⅡⅢ

  BⅡⅢⅣ

  CⅢⅣ

  DⅠⅡⅢⅣ

• 62. 发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达()以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A20%

  B30%

  C50%

  D60%

• 63. 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 64. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入()

  A处罚处分信息

  B基本信息

  C诚信信息系统备注栏

  D其他信息

• 65. 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处()万元以上()万元以下罚款。

  A3;30

  B10;30

  C3;50

  D10;50

• 66. 投资者教育应具体重点突出的内容包括()。Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项Ⅴ.暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅣⅤ

  CⅠⅢⅤ

  DⅡⅢⅣ

• 67. 下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅢⅣ

  CⅢⅣ

  DⅠⅣ

• 68. 以下属于证券公司高级管理人员的是()。I.董事会秘书Ⅱ.董事长秘书Ⅲ.财务负责人Ⅳ.副总经理

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 69. 有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅳ

• 70. 于普通投资者和专业投资者的相互转化，下列说法正确的是()

  A普通投资者申请转化为专业投资者，必须提出书面申请，但无需提供证明材料

  B符合条件的专业投资者，书面告知基金经营机构选择成为普通投资者时，如没有补充证明材料，基金经营机构有权拒绝

  C普通投资者申请成为专业投资者，应当以书面形式向基金经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

  D普通投资者具备一定条件后，主动告知基金经营机构即可转换为专业投资者

• 71. 在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得发生（）。Ⅰ.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 72. 证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的()的内容

  A合规风险

  B合规

  C合规管理

  D合规运营

• 73. 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

  A中国银行业协会

  B中国证监会

  C中国银保监会

  D中国人民银行

• 74. 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核，并将检査结果报（）

  A证券公司注册地中国证监会派出机构

  B证券公司注册地证券业协会

  C证券公司所在地中国证监会派出机构

  D证券公司所在地证券业协会

• 75. 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司()报告二次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

  A全体股东

  B全体董事

  C全体监事

  D高级管理人员

• 76. 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括()。Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 77. 证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（　　）处分。

  A暂停执业

  B警告

  C纪律

  D吊销执照

• 78. 中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括()。I.证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明Ⅳ.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 79. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

  A1

  B2

  C3

  D5

• 80. 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、工作单位、()等。Ⅰ.知悉的内幕信息Ⅱ.知悉的途径及方式Ⅲ.知悉的时间Ⅳ.保密条款

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 81. 我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。

  A操纵市场

  B内幕交易

  C欺诈客户

  D虚假陈述

• 82. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（　　）。

  A造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

  B虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的

  C虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的

  D未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%

• 83. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()万元以上()万元以下的罚款

  A3;10

  B10;30

  C3;30

  D5;10

• 84. 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人，控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的Ⅱ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的Ⅳ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 85. 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的是()。Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款Ⅲ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 86. 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。I.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.保险公司

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 87. 下列属于变相公开发行证券特征的是()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 88. 以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是()

  A欺诈发行股票、债券

  B擅自发行股票、债券

  C非法集资罪

  D擅自改变公开发行证券募集资金用途

• 89. ()负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

  A中国证券业协会

  B证券交易所

  C中国证监会

  D教育部

• 90. ()应当对月度报告签署确认意见。I.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人

  AⅢ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 91. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分Ⅳ.没收业务收入、并处罚款

  AⅡ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 92. 根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

  A2

  B1

  C3

  D半

• 93. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。I.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DⅢ、Ⅳ

• 94. 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为()。

  A机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

  B任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

  C应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

  D未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基会的销售或者相关业务

• 95. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

  A2

  B5

  C10

  D15

• 96. 甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师，下列说法中正确的有()。Ⅰ.甲应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报告上署名Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 97. 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

  A产品分

  B产品规模

  C客户风险

  D产品收益

• 98. 某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人()处分。Ⅰ.批评Ⅱ.通报批评Ⅲ.罚款

  AⅠⅡ 都符合

  B只有Ⅰ符合

  C只有Ⅱ符合

  DⅠⅡ Ⅲ 都不符合

• 99. 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，()。

  A新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告

  B新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告

  C原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

  D原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书