证券市场基本法律法规模拟考试试题(三)

• 1. 从事期货投资咨询业务的人员应（）。
  Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
  Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
  Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
  Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

  AⅡ.Ⅲ

  BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅳ

• 2. 《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

  A半年

  B1年

  C2年

  D3年

• 3. 单位犯集资诈骗罪的，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金

  A1

  B3

  C5

  D10

• 4. 我国的基金强制托管制度于（　　）年建立。

  A1998

  B2000

  C2006

  D2010

• 5. 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 6. 欺诈发行股票、债券罪有下列情形（ ）之一的，应予立案追诉。
  Ⅰ.发行数额在500万元以上的
  Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
  Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的
  Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

  AⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  DⅠ.Ⅱ.Ⅳ

• 7. 证券经纪人可以是()

  A自然人

  B机构

  C团体

  D以上均正确

• 8. 下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）

  A保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核

  B保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

  C保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

  D完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

• 9. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

  A结果犯

  B预测犯

  C原因犯

  D过程犯

• 10. 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主体Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 11. 下列关于非法集资类犯罪的说法，正确的是()。

  A单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

  B非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

  C犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

  D犯罪主体只包括单位

• 12. 由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险是()。

  A操作风险

  B市场风险

  C信用风险

  D价格风险

• 13. 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于()。

  A渎职罪

  B操纵证券市场罪

  C金融诈骗罪

  D妨害对公司、企业的管理秩序罪

• 14. 证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。Ⅰ.盈利水平Ⅱ.规模大小Ⅲ.事业稳定程度Ⅳ.经营能力

  AⅠ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 15. 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A《反洗钱法》；中国证监会

  B《反洗钱法》；金融机构

  C《证券法》；中国证监会

  D《公司法》；金融机构

• 16. 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
  ①连续或者多次违反该规定
  ②违反该规定后及时报告
  ③涉及金额较大
  ④曾为公职人员

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 17. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

  A1％～3％

  B1％～5％

  C3％～5％

  D5％～10％

• 18. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D风险管理部门

• 19. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  A5日

  B10日

  C15日

  D30日

• 20. 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是()。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

  A①③

  B③④

  C②④

  D①②

• 21. 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。

  A期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

  B证券交易成交额累计在50万元以上的

  C获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

  D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

• 22. 私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 23. 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行;

  A财政部;中国银保监会

  B财政部;中国证监会

  C中国人民银行;中国银保监会

  D中国人民银行;中国证监会

• 24. 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（　　）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

  A合理的公司文化

  B政策支持

  C前瞻性的风险预警机制

  D量化的风险控制指标

• 25. 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()

  A证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

  B证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

  C证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

  D证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

• 26. 证券公司（　　）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

  A董事会

  B监事会

  C首席风险官

  D流动性风险管理部门

• 27. （ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

  A备兑开仓

  B保证金

  C做市

  D行权

• 28. 建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )
  年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 29. 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（　　）。

  A投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

  B证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

  C证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

  D证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

• 30. 按照《证券法》第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其()，没收违法所得，违法所得不足()万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

  A给予警告;10

  B处3年以下有期徒刑或者拘役;5

  C暂停或者撤销证券、基金从业资格;6

  D责令依法处理非法持有的证券;3

• 31. 下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（　　）。

  A《证券公司柜台交易业务规范》

  B《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》

  C《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

  D《中国证券投资基金法》

• 32. 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是()。

  A收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

  B收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

  C付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

  D证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

• 33. 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 34. 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（　　）报送申请材料。

  A中国证券业协会

  B中国证券投资基金业协会

  C中国证监会

  D证券交易所

• 35. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D风险管理部门

• 36. 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。

  A静态；任一时点

  B静态；某些时点

  C动态；任一时点

  D动态；某些时点

• 37. 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

  A投资人利益优先原则

  B全面性原则

  C客观性原则

  D及时性原则

• 38. 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

  A3；1

  B5；1

  C5；3

  D7；5

• 39. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。

  A1；1

  B2；2

  C3；3

  D3；1

• 40. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

  A1～3年

  B3～5年

  C5～10年

  D终身

• 41. 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（　　）。

  A限期改正

  B行业内谴责

  C暂停受理相关业务

  D取消其基金销售资格

• 42. 证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

  A董事会

  B监事会

  C股东（大）会

  D高级管理人员

• 43. 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

  A第一类

  B第二类

  C第三类

  D第四类

• 44. 在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（ ）。
  Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易
  Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量
  Ⅲ．内幕交易
  Ⅳ．自买自卖期货合约

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 45. 客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后()内完成注册。

  A10日

  B20日

  C30日

  D60日

• 46. 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法中正确的是()。

  A从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

  B从业人员不能收受他人赠送的股票

  C从业人员可以以化名持有、买卖股票

  D从业人员可以直接持有、买卖股票

• 47. （ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

  A在专业投资者申请转化普通投资者

  B向普通投资者销售高风险产品或服务

  C经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

  D向普通投资者履行信息告知义务

• 48. 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括(　　)。Ⅰ.协助协会的检查和调查Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询Ⅳ.保持与协会的日常联系

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 49. 投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有(　　)。

  A执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

  B执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

  C执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等

  D执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

• 50. 内地上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请(　　)担任其维持持续上市地位的财务顾问。

  A经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构

  B具有证券相关业务资格的会计师事务所

  C经中国证监会批准的证券投资咨询机构

  D经中国证监会批准的综合类证券公司

• 51. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。

  A监督

  B评比

  C制衡

  D审核

• 52. 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，其注册资本的要求是()。

  A注册资本不低于2000万元人民币，可以为非实缴货币资本

  B注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

  C注册资本不低于5000万元人民币

  D注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

• 53. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。Ⅰ.动态的净资本监控机制Ⅱ.逐级间责机制Ⅲ.隔离墙制度Ⅳ.董监高的任职制度Ⅴ.内部员工和客户的信息反馈机制Ⅵ.危机处理机制

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

• 54. 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。

  A不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

  B不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

  C对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

  D在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报份

• 55. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是()。

  A当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

  B证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

  C证券公司的法定代袅人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

  D未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

• 56. 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是():①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整

  A①②③

  B②③①

  C①③②

  D②①③

• 57. 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，()申请变更登记。

  A通过原任职机构

  B由保荐代表人自行

  C通过新任职机构

  D不需要再次

• 58. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其它法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括()。

  A警告

  B行政拘留

  C罚款

  D撤销任职资格或者证券从业资格

• 59. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 60. 合规管理的基本原则包括()。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.协调性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.公开性原则

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 61. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

  A2

  B5

  C10

  D15

• 62. 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.及时性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.基金销售机构利益优先原则

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 63. 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、()、专业晶人才队伍、有效的风险应对机制。

  A合理的公司文化

  B政策支持

  C前瞻性的风险预警机制

  D量化的风险控制指标

• 64. 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

  A15

  B20

  C30

  D60

• 65. 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于()万元，或者最近三年个人年均收入不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

  A200;20

  B300;30

  C500;50

  D1000;50

• 66. 下列关于证券公司分类监管的说法，正确的是()

  A基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括3大类9个类别

  BD类公司的评价计分等于0

  C证券公司分类监管的评价指标包括：风险管理能力、市场竞争力、证券公司持续合规状况等

  D分类评价每年进行一次，评价期为本年度1月1日至4月30日

• 67. 下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

  A甲某，年满20周岁，本科文化

  B乙某，年满18周岁，大专文化

  C丙某，年满20周岁，初中文化

  D丁某，年满20周岁，高中文化

• 68. 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 69. 以下风险控制指标描述正确的是()

  A风险覆盖率不得低于80%

  B流动性覆盖率不得低于50%

  C净稳定资金率不得低于100%

  D资本杠杆率不得低于10%

• 70. 以下关于审计委员会的说法中错误的是()。

  A审计委员会的负责人应当由独立董事担任

  B审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

  C审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

  D可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】B

• 71. 以下关于证券公司对客户身份识别的基本娄求的说法中错误的是()。

  A证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

  B证券公司不得为客户开立假名账户

  C考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

  D客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

• 72. 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 73. 证券公司内部控制应当贯彻的原则不包括()

  A健全

  B有效

  C合理

  D独立

• 74. 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会;经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。

  A董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

  B监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

  C证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

  D负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

• 75. 证券公司治理的基本要求不包括()

  A建立健全组织架构、明确职责划分

  B不得侵犯客户合法权益

  C把董事和高级管理人员放在首位

  D建立完备的内部控制体系

• 76. 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为()。

  A5年

  B8年

  C10年

  D15年

• 77. 自然风险是指自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有()。Ⅰ.火灾Ⅱ.价格的涨落Ⅲ.战争Ⅳ.虫灾

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 78. 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅣ

  CⅠⅢⅣ

  DⅠⅡⅢⅣ

• 79. 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的()等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。Ⅰ.报告Ⅱ.传递Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 80. 内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在()万元以上的，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的，或者多次进行内幕交易泄露内幕信息的，要追究刑事责任。

  A30

  B50

  C70

  D100

• 81. 我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监督包括()。Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管

  AⅢ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ

  DⅠ、Ⅳ

• 82. 按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将()，并处()罚款

  A责令改正，没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下

  B给予警告;10万元以上100万元以下

  C暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下

  D责令改正，没收违法所得;10万元以上50万元以下

• 83. 对于个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处()万元以上()万元以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任

  A3;30

  B10;20

  C20;100

  D30;100

• 84. 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款

  A1万元以上30万元以下

  B3万元以上30万元以下

  C10万元以上20万元以下

  D3万元以上10万元以下

• 85. 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 86. 国家工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，应当采取的处罚包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以罚款Ⅲ.处以警告Ⅳ.行政处分

  AⅢ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 87. 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

  A通报批评；公开谴责

  B通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

  C通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

  D通报批评；公开谴责；责令整改

• 88. 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ

• 89. 一家公司发行股票、债券进行的筹资行为中，构成欺诈发行股票、债券罪的行为是()

  A行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

  B行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

  C行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

  D行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

• 90. 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：个人集资诈骗，数额在()万元以上的;单位集资诈骗，数额在()万元以上的

  A10;20

  B10;50

  C20;30

  D20;50

• 91. 保荐代表人出现下列情形中的()，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;对于情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。I.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 92. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 93. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。I.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅳ

• 94. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ.证券业执业证书Ⅲ.申请报告Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 95. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

  AⅠ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

• 96. 关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（　　）。

  A财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料

  B中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理

  C中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单

  D申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历

• 97. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。I.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会

  AⅢ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅲ

  DI、Ⅱ、Ⅳ

• 98. 目前我国证券分析师委员会的任务不包括()。Ⅰ.制定证券投资咨询行业监管法规Ⅱ.制定证券分析师职业道德规范Ⅲ.制定证券分析师执业行为准则Ⅳ.制定证券分析师从业资格考核标准

  AⅠ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 99. 期货公司应当遵守()的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.中国银监会Ⅳ.中国证监会

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 100. 取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ