证券市场基本法律法规模拟考试试题(二)

• 1. 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

  A10

  B30

  C7

  D15

• 2. 个人申请保荐代表人资格，要求最近()年未受到中国证监会的行政处罚。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 3. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
  Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
  Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500 万元
  Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
  Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 4. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

  A2

  B5

  C10

  D15

• 5. 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（　　）年。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 6. 下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是()

  A违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

  B违反保密制度或者未履行保密责任的

  C采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

  D唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

• 7. 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()

  A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

  B处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

• 8. 操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中（）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。Ⅰ.资金优势Ⅱ.持股优势Ⅲ.持仓优势Ⅳ.技术优势

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 9. 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）

  A证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

  B证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书

  C证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

  D证券经纪人应当接受证券公司的监督

• 10. 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告。

  A30

  B10

  C15

  D5

• 11. 以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。

  A只具备初中文化程度的成年人

  B被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

  C大学毕业的失业人员

  D刚毕业的大学生

• 12. 诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。

  A1

  B3

  C5

  D10

• 13. 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。?

  A民事赔偿

  B刑事

  C行政处罚

  D缴纳罚款

• 14. 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。

  A公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

  B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

  C公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

  D持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

• 15. 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（　　）。
  ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
  ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
  ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
  ④合规管理有效性的评估及整改情况’
  ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
  ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

  A①②③④⑥

  B②③④⑤⑥

  C①③④⑤⑥

  D①②③⑤⑥

• 16. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（　　）个交易日内向协会报告，并于（　　）个交易日内提交重大事项报告。

  A1；3

  B1；5

  C3；5

  D3；10

• 17. 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ）,应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

  A权益投资业务

  B股票投资业务

  C证券投资咨询业务

  D证券业务

• 18. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由()单处或并处警告、()罚款。

  A中国证券业协会;3万元以下

  B中国证券业协会;5万元以下

  C中国证监会;3万元以下

  D中国证监会;5万元以下

• 19. ()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

  A背信运用受托财产罪

  B操纵证券、期货市场罪

  C非法集资类犯罪

  D利用未公开信息交易罪

• 20. 根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（ ）。
  Ⅰ．责令改正
  Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款
  Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
  Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

  AⅠ、Ⅲ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 21. 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。
  ①投资者利益优先
  ②勤勉尽责
  ③客观性
  ④有效性
  ⑤审慎性
  ⑥差异性

  A①②③④⑤

  B②③④⑤⑥

  C①③④⑤⑥

  D①②③④⑥

• 22. 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（　　）通知该主办券商并公告。

  A书面

  B口头

  C电话

  D传真

• 23. 下列关于投资基金的说法中错误的是()。

  A私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的

  B中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

  C中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务

  D私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告

• 24. 按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
  ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
  ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
  ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
  ④购买证券的个人投资者

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 25. 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（　　）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

  A证券公司

  B客户

  C银行机构

  D金融机构

• 26. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了()。

  A已取得证券从业资格

  B具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

  C具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚

  D证券业协会规定的其他条件

• 27. 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。

  A公司证券投资咨询业务许可证明原件

  B申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

  C申请注册为证券分析师的人员基本信息表

  D公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

• 28. 私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的()个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  A1

  B3

  C4

  D6

• 29. 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（　　）。

  A董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

  B监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

  C证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

  D负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

• 30. （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

  A中国证监会

  B中国人民银行

  C中国证券业协会

  D中国证监会派出机构

• 31. 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 32. 证券公司经纪业务内部控制应-当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度，Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度Ⅴ.交易清算差错的处理程序和审批制度Ⅵ.重大交易差错的报告制度

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

• 33. 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（　　）。

  A全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

  B主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

  C主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

  D主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

• 34. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。

  A独立董事连任时间最多不超过7年

  B任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

  C独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告

  D独立董事享有的知情权可以少于其他董事

• 35. 以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。

  A王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

  B王某同时在一家上市制造企业任合规主管

  C王某向董事会负责

  D王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

• 36. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

  A1-3年

  B3-5年

  C5-10年

  D终身

• 37. 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（　　）等行政监管措施。
  ①出具警示函
  ②责令参加培训
  ③责令定期报告
  ④监管谈话
  ⑤认定为不适当人选
  ⑥拘留

  A①②④⑤

  B②③④⑤

  C①③④⑤

  D①②⑤⑥

• 38. （　　）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

  A中国证券业协会

  B中国证券投资基金业协会

  C证券登记结算机构

  D证券交易所

• 39. 持有公司（　　）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

  A1%

  B5%

  C10%

  D15%

• 40. 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）。

  A1年

  B2年

  C3年

  D6年

• 41. 中国证监会于（　　）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

  A2012年

  B2011年

  C2010年

  D2013年

• 42. 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。

  A专业胜任能力

  B职业操守能力

  C道德水平

  D风险控制能力

• 43. 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。

  A证券交易所的从业人员

  B期货经纪公司的从业人员

  C证券业协会的工作人员

  D自然人

• 44. 从事期货投资咨询业务的人员应()。I.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

  AⅡ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅳ

• 45. 净资产不低于人民币（　　）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

  A3000

  B2000

  C1000

  D500

• 46. 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。I.反洗钱义务履行及责任划分Ⅱ.销售费用分配的比例和方式Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅳ

• 47. 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，下列说法错误的是()。

  A从业人员可通过贬损同行争揽业务

  B从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

  C从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

  D机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

• 48. 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假Ⅱ.徇私舞弊Ⅲ.故意刁难有关当事人Ⅳ.不按规定履行报告义务

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CI、Ⅳ

  DI、Ⅲ

• 49. 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括()。I.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 50. 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 51. 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 52. 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

  A从业人员不得开立股票账户

  B从业人员不得收受他人赠予的股份

  C从业人员不得利用家人账户进行股票操作

  D从业人员可以和公司订立优先股认股权

• 53. 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，()申请变更登记。

  A通过原任职机构

  B由保荐代表人自行

  C通过新任职机构

  D不需要再次

• 54. 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。

  A1

  B2

  C5

  D3

• 55. 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

  A取得证券从业资格

  B具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  C具备良好的诚信记录及职业操守

  D最近5年内没有受到监管部门的行政处罚

• 56. 通过下列哪一科考试，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证?(　　)

  A《证券市场基础知识》

  B《证券投资基金》

  C《证券交易》

  D《证券投资基金销售基础知识》

• 57. 我国的证券分析师是指具有()资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

  A承销与保荐执业

  B一般证券从业

  C证券投资咨询执业

  D一般证券执业

• 58. 依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。

  A机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

  B受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

  C中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

  D中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

• 59. 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A15

  B20

  C30

  D45

• 60. 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(　　)，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。

  A5%

  B1%

  C7%

  D3%

• 61. 保荐机构应于每年(　　)月向中国证监会报递年度执业报告。

  A4

  B3

  C6

  D1

• 62. 对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在()的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ、配合查处违法行为有立功表现Ⅱ、主动消除或者减轻违法行为危害后果Ⅲ、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ、获取违法所得等不当利益数额特别巨大

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 63. 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

  A1至3年的证券市场禁入措施

  B3至5年的证券市场禁入措施

  C5至10年的证券市场禁入措施

  D终身的证券市场禁入措施

• 64. 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。
  Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
  Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

  A只有Ⅰ符合

  BⅠ、Ⅱ都不符合

  C只有Ⅱ符合

  DⅠ、Ⅱ都符合

• 65. 证券业从业人员的诚信信息包括（）。Ⅰ． 基 本 信 息 Ⅱ． 奖 励 信 息 Ⅲ．人员财务信息Ⅳ．处罚处分信息

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 66. 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 67. 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  A净资本

  B总资本

  C净资产

  D总资产

• 68. 《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

  A行业协会

  B中国人民银行

  C中国证监会

  D中国证监会派出机构

• 69. 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有()。①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性

  A①②

  B①②③

  C①③④

  D①②③④

• 70. 保荐人的资格及其管理办法由()决定。

  A国务院

  B银监局

  C证券业协会

  D国务院证券监督管理机构

• 71. 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起()个工作日内审核完毕。

  A7

  B10

  C15

  D20

• 72. 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

  A7

  B10

  C15

  D20

• 73. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 74. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 75. 关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。Ⅰ.由协会责令改正Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款Ⅳ.由证监会责令改正

  AⅠⅡⅢⅣ

  BⅡⅢⅣ

  CⅢⅣ

  DⅠⅡⅢ

• 76. 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

  A从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

  B从业人员不能收受他人赠送的股票

  C从业人员可以以化名持有、买卖股票

  D从业人员可以直接持有、买卖股票

• 77. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施

  A3—5年

  B3—10年

  C5—10年

  D2—5年

• 78. 下列属于基金业务系统应具备的功能的是()。I.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能Ⅱ.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业Ⅲ.基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能Ⅳ.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 79. 以下属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.董事长秘书Ⅲ.财务负责人Ⅳ.副总经理

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 80. 证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出量改意见。

  A董事会

  B监事会

  C首席风险官

  D流动性风险管理部门

• 81. 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务;证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求()。Ⅰ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅱ.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人Ⅲ.同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务Ⅳ.集合资产管理业务的投资主办人不碍兼任其他资产管理业务的投资主办人

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 82. 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（　　）。

  A证券公司注册地中国证监会派出机构

  B证券公司注册地证券业协会

  C证券公司所在地中国证监会派出机构

  D证券公司所在地证券业协会

• 83. 证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是()。I.承揽立项Ⅱ.尽职调查Ⅲ.改制辅导Ⅳ.内部审核

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 84. 甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是(　　)。Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，、构成集资诈骗罪Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万元Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ

• 85. 根据《刑法》规定，操纵证券交易价格属于()。

  A渎职罪

  B操纵证券市场罪

  C金融诈骗罪

  D妨害对公司、企业的管理秩序罪

• 86. （　　）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

  A代销金融产品

  B中间介绍业务

  C另类投资业务

  D投资业务

• 87. 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以()的罚款

  A3万元以上30万元以下

  B5万元以上30万元以下

  C10万元以上30万元以下

  D30万元以上60万元以下

• 88. 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。Ⅰ.自然人的虚假陈述Ⅱ.法人的虚假陈述Ⅲ.一级市场中的虚假陈述Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅳ

• 89. 私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后()作日内向协会备案。

  A5

  B7

  C10

  D20

• 90. 违法操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款

  A1倍以上3倍以下

  B1倍以上5倍以下

  C3倍以上5倍以下

  D5倍以上10倍以下

• 91. 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额()以上()以下的罚款。

  A1%;5%

  B1%;10%

  C5%;10%

  D5%;20%

• 92. 下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是()。

  A中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

  B中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是基金管理对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

  C中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证

  D私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告

• 93. 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有()。Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 94. 证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。

  A15

  B15

  C20

  D25

• 95. ( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

  A证监会

  B银监会

  C中国人民银行

  D财政部

• 96. 保荐代表人调换工作单位，应通过()向中国证监会申请变更登记。

  A户籍所在地的证监会派出机构

  B新任职保荐机构

  C中国证券业协会

  D原任职保荐机构

• 97. 财务顾问主办人应满足最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。

  A12

  B24

  C36

  D48

• 98. 财务与会计人员禁止从事()。I.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 99. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益
  之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）

  A应主动向监管机关报告

  B暂不需关注

  C应持续关注

  D应主动向所在机构的管理层说明

• 100. 关于客户资产管理业务投资主办方资格的管理，下列说法中正确的是()。

  A中国证券业协会对投资主办方自执业注册完成之日起每年检查一次

  B尚处于劳动合同约定的竞业禁止期内的人员，不得注册为投资主办方

  C申请投资主办方注册的人员应当具有2年以上证券投资、研究、投资顾问从业经历

  D证券公司客户资产管理业务投资主办方应当在中国证监会进行执业注册