证券市场基本法律法规模拟考试试题(六)

• 1. ()是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

  A证券投资顾问

  B证券研究员

  C证券分析师

  D证券咨询师

• 2. 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。

  A50%

  B60%

  C75%

  D80%

• 3. 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告

  A7

  B10

  C15

  D20

• 4. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。

  A暂不需要关注

  B应主动向所在机构的管理层说明

  C主动向监管机关报告

  D持续关注

• 5. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 6. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌（）情形的，应予立案追诉

  A单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的

  B个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20万元的

  C单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元

  D个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元

• 7. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。

  A3

  B5

  C10

  D15

• 8. 犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

  A1

  B3

  C5

  D10

• 9. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

  A25％

  B30％

  C35％

  D40％

• 10. 下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅣ

  CⅠⅢⅣ

  DⅡⅢⅣ

• 11. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）

  A1000万元

  B2000万元

  C5000万元

  D1亿元

• 12. 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。

  A可能直接导致本金亏损的事项

  B可能直接导致超过原始本金损失的事项

  C因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

  D利益保证承诺

• 13. 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

  A5；10

  B5；20

  C10；20

  D10；30

• 14. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的直接责任

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D各业务部门、分支机构和子公司

• 15. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（　　）。

  A督促其加快整改

  B撤销其有关业务许可

  C延长整改期限

  D限制其业务活动

• 16. 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，
  可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )。

  A3年

  B6年

  C10年

  D20年

• 17. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。
  ①停止批准新业务
  ②停止批准增设、收购营业性分支机构
  ③限制分配红利
  ④限制转让财产或在财产上设定其他权利
  ⑤限制债务担保
  ⑥限制股权结构的重大变化

  A①②③④

  B②③④⑤

  C③④⑤⑥

  D①②③⑥

• 18. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 19. 有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.故意出具虚假重要证据的Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 20. 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。

  A改正，给予警告；3;20

  B停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20

  C改正，给予警告；5;50

  D停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50

• 21. 对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是()。

  A证券业协会

  B基金管理公司

  C基金销售机构

  D相关监管机构

• 22. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（　　）。
  ①替客户办理账户开立、注销、转移
  ②与客户约定分享投资收益
  ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
  ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 23. 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有()情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

  A内部董事人数占董事人数的1/6

  B证券公司有连任6年以上的独立董事

  C总经理和财务总监由同一人担任

  D董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

• 24. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（　　）。

  A禁止以任何方式承诺或保证投资收益

  B与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

  C证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

  D业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

• 25. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是()。

  A禁止以任何方式承诺或保证投资收益

  B与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

  C证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

  D业务档案保存期限。自协议开始之日起不得少于5年

• 26. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。

  A合规部门对王某负责

  B合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

  C证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

  D合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

• 27. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 28. 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是()。

  A该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

  B该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

  C甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

  D甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

• 29. 证券公司应当向协会报送柜台市场业务（　　）报告以及（　　）报告。

  A季度；重大事项

  B季度；年度

  C年度；重大事项

  D年度；其他

• 30. 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（　　）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

  A所在地中国证监会

  B所在地中国人民银行

  C注册地中国证监会

  D注册地中国人民银行

• 31. 证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。
  ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
  ②向客户介绍证券投资的基本知识
  ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
  ④向客户介绍开户、交易等业务流程

  A①②③

  B②③

  C①②③④

  D③④

• 32. 以下（　　）不是普通投资者必须享有的特别保护。

  A信息告知

  B损失补偿

  C风险警示

  D适当性匹配

• 33. 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是()。

  A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

  B营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务

  C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

  D与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

• 34. 《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（　　）。

  A法律

  B法规

  C部门规章

  D其他规范性文件

• 35. 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。

  A1年

  B2年

  C3年

  D5年

• 36. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下()公司应当建立独立董事制度。

  A经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

  B经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司

  C经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

  D经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

• 37. （　　）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

  A融资融券业务

  B约定购回式证券交易

  C股票质押式回购业务

  D质押式报价回购业务

• 38. 《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（　　）认定。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C中国人民银行

  D中央国债登记结算有限责任公司

• 39. 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

  A第一类

  B第二类

  C第三类

  D第四类

• 40. 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

  A4

  B3

  C5

  D2

• 41. 诚信信息以（ ）形式保存。

  A电子文档

  B纸质文档

  C电子文档和纸质文档

  D以上均正确

• 42. 聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是()。

  A处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

  B对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  C由证券监督管理机构予以取缔

  D处以10万元以上30万元以下的罚款

• 43. 取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，
  新聘用机构应当在上述情形发生后( )
  日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 44. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有()。I.取消从业资格Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅲ

  DI、Ⅱ

• 45. 李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销信托产品业务，按规定应当具有()资格。

  A证券从业

  B法律从业

  C市场营销

  D会计从业

• 46. 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。I.董事长Ⅱ.总经理Ⅲ.经理Ⅳ.主任

  AI、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DI、Ⅳ

• 47. 甲、乙、丙、丁均为证券业财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为方便使用公司资金擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上()的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。I.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 48. 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 49. 诚信信息中的基本信息通过()采集。I.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅲ

  DI、Ⅱ

• 50. 保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 51. 从事期货咨询应取得（）。

  A注册会计师资格

  B证券业从业人员资格

  C期货业从业人员资格

  D基金业从业人员资格

• 52. 下列情形不得注册为投资主办人的有(　　)。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 53. 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交(　　)。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

• 54. 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。
  Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
  Ⅱ．未依法履行持续督导义务的
  Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
  Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 55. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，()。

  A不需要关注

  B取消关注，并向所在机构的管理层说明

  C持续关注，不需要向所在机构的管理层说明

  D应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议

• 56. 发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 57. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
  Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
  Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
  Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上
  Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 58. 关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是()。

  A财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金

  B业务指令违反法律和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正

  C财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作

  D机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项

• 59. 证券市场禁人是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。Ⅰ.从事证券业务Ⅱ.担任上市公司董事Ⅲ.担任上市公司高级管理人员Ⅳ.担任上市公司监事

  AⅠ、Ⅱ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 60. 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。
  ①维护行业声誉原则
  ②获取最大收益原则
  ③勤勉尽责原则
  ④维护客户利益原则?

  A①②③

  B①②④

  C①③④

  D②③④

• 61. 中国证券协会对工作人员记录诚信信息的要求是()。Ⅰ.及时Ⅱ.真实Ⅲ.准确Ⅳ.完整

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 62. 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

  A合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

  B证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

  C证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

  D证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

• 63. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

  A当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

  B证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

  C证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

  D未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

• 64. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证桑业协会变更该人员执业注册登记。

  A5日

  B10日

  C15日

  D30日

• 65. 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由()签名，并加盖财务顾问单位签章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 66. 持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后()内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

  A10个工作日

  B15个工作日

  C10日

  D15日

• 67. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。I.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 68. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系的说法，不正确的是()

  A证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

  B证券公司只能通过本公司员工从事客户招揽和客户服务活动

  C证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

  D证券经纪人只能是自然人

• 69. 下列关于证券投资顾问、证券分析师变更或者离职的说法，错误的是()。

  A有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

  B证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应该在10个工作日内，向证券从业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

  C证券从业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

  D证券分析师离职，其所在的证券公司应当在其提出离职申请10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提出离职备案

• 70. 下列属于销售合规性风险管理措施的是()。I.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 71. 下列属于证券公司隔离墙措施的有()。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 72. 以下关于审计委员会的说法中错误的是()。

  A审计委员会的负责人应当由独立董事担任

  B审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有3名独立董事从事会计工作5年以上

  C审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

  D可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

• 73. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 74. 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制拄标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定()等。I.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.投资品种Ⅳ.可承受的风险限额

  AⅡ、Ⅲ

  BI、Ⅱ

  CⅡ、Ⅳ

  DI、Ⅲ

• 75. 证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.董事会秘书Ⅳ.风险控制委员会

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 76. 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。

  A观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

  B限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

  C担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限糊名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

  D证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

• 77. 证券投资咨询人员，不得从事下列活动()。I.证券欺诈Ⅱ.向投资人承诺保本保收益Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ.为自己买卖股票

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 78. 证券业从业人员的诚信信息包括()。I.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 79. 中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报()核准。

  A中国证券业协斧

  B中国证监会

  C财政部

  D国务院

• 80. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑事责任认定的说法，错误的是()。

  A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

  B行为人实施了诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为，但并未造成严重后果，只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任

  C诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨碍证券、期货信息真实公开的行为

  D行为人所实施的行为没有造成严重的后果，也构成本罪

• 81. 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（　　）情形，应予追诉。
  Ⅰ．虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的
  Ⅱ．致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的
  Ⅲ．在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的
  Ⅳ．多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 82. 下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（　　）。
  Ⅰ．上市公司董事泄露该公司重组信息
  Ⅱ．基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票
  Ⅲ．证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票
  Ⅳ．某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

  AⅢ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ

• 83. 下列行为中，属于欺诈客户行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.违背客户的委托为其买卖证券

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 84. （ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

  A创业投资基金

  B可转换投资基金

  C小微企业投资基金

  D特殊投资基金

• 85. 内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在()万元以上的，或者期货交易占用保证金数额累计在30元以上的，或者多次进行内幕交易泄露内幕信息的。要追究刑事责任。

  A30

  B50

  C70

  D100

• 86. 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是()。I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ.本罪侵犯的客体是复杂客体

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 87. 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 88. 下列属于非法集资特点的是()。I.未经有关部门依法批准集资Ⅱ.以合法形式掩盖其非法集资的实质Ⅲ.只承诺在一定期限内返还本金Ⅳ.向社会公众(不特定对象)筹集资金

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 89. 主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库()。

  A通报批评;公开谴责

  B通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

  C通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

  D通报批评;公开谴责;责令整改

• 90. 保荐代表人出现以下()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。I.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 91. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 92. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

  A10

  B5

  C15

  D20

• 93. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，发表涉及具体证券的评论意见，下列做法错误的是()。

  A由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

  B说明所依据的证券研究报告的发布日期

  C禁止明示保证投资收益

  D暗示保证投资收益

• 94. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息可分为公开信息和()。

  A非公开信息

  B有限公开信息

  C隐私信息

  D半公开信息

• 95. 关于证券分析师，下列说法错误的是（　　）。

  A在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

  B在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

  C申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

  D投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

• 96. 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是()。

  A证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

  B证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

  C证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

  D证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

• 97. 基金销售费用包括()。I.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 98. 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。I.姓名Ⅱ.从业资质证明Ⅲ.年龄Ⅳ.所在营业网点

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 99. 甲、乙、丙、丁均为证券业财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上()的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 100. 取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

  A证券投资顾问

  B证券经纪人

  C证券咨询师

  D证券分析师