证券市场基本法律法规模拟考试试题(九)

• 1. 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款

  A1%以上10%以下

  B1%以上5%以下

  C5%以上10%以下

  D5%以上20%以下

• 2. 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。

  A中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

  B中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

  C中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

  D中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

• 3. 经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。

  AA1、A2、A3、A4、A5

  BA5、A4、A3、A2、A1

  CC1、C2、C3、C4、C5

  DC5、C4、C3、C2、C1

• 4. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

  A诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

  B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C最近2年未受到中国证监会的行政处罚

  D未负有数额较大到期未清偿的债务

• 5. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

  A2

  B3

  C5

  D7

• 6. 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

  A欺诈客户

  B越权代理

  C内幕交易

  D操纵市场

• 7. 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C证监会在各地的派出机构

  D证券公司

• 8. 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。

  A从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

  B了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

  C充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

  D充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

• 9. 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。
  Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历
  Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
  Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
  Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

  AⅠ.Ⅱ

  BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅳ

• 10. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
  Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实
  Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健

  AⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  CⅠ.Ⅱ

  DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

• 11. 财务顾问服务对象有（ ）。
  ①企业
  ②个人
  ③政府
  ④上市公司

  A②③④

  B①③④

  C①④

  D①②③

• 12. 财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  AⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

  CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

• 13. 证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

  A董事会

  B监事会

  C流动性风险管理部门

  D经理层

• 14. 按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。

  A债券基金、股票基金与货币市场基金

  B封闭式基金与开放式基金

  C成长型基金与收入型基金

  D契约型基金与公司型基金

• 15. 《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（　　）

  A法律

  B法规

  C部门规章

  D其他规范性文件

• 16. 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有()。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

  A②④

  B②③

  C①③

  D①②

• 17. 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
  ①客户身份核实
  ②客户账户变动确认
  ③是否向客户充分揭示风险
  ④是否存在全权委托行为

  A①②③

  B①②④

  C①③④

  D①②③④

• 18. 按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（　　）年内不得再次申请基金托管资格。

  A2

  B3

  C5

  D6

• 19. 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（　　）的方式。

  A拍卖竞价

  B集中竞价

  C标购竞价

  D报价

• 20. 下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。

  A证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

  B投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

  C同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

  D投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

• 21. 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（　　）进行审议并提出意见。
  ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
  ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
  ③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
  ④需董事会审议的合规报告
  ⑤需董事会审议的风险评估报告

  A①②③④⑤

  B①②④⑤

  C①②③⑤

  D②③④⑤

• 22. 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（　　）。
  ①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
  ②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
  ③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
  ④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

  A①②

  B①②③

  C①③④

  D①②④

• 23. 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（　　）。

  A具有证券从业资格

  B具备中国证监会规定的投资银行业务经历

  C最近36个月无违反诚信的不良记录

  D未负有数额较大到期未清偿的债务

• 24. 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

  A6

  B12

  C24

  D36

• 25. 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）。
  ①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
  ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
  ③合同内可以不明确代理期间
  ④合同应该明确双方的权利义务

  A①②

  B②③

  C③④

  D①④

• 26. 私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。

  A每周;周

  B每月;月

  C每季;季

  D每年;年

• 27. 证券投资咨询人员，主要包括（）。Ⅰ.证券咨询顾问Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券评估师Ⅳ.证券分析师

  AⅠ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅳ

• 28. 洗钱风险管理工作基本原则中，()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

  A风险相当原则

  B同一性原则

  C自主管理原则

  D保密原则

• 29. 证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。

  A30%

  B40%

  C50%

  D60%

• 30. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。

  A2

  B3

  C5

  D10

• 31. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉()。

  A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

  B单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

  C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

  D单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

• 32. 对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（　　）有资格撤销其资格。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C中央国债登记结算有限责任公司

  D中国人民银行

• 33. 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
  ①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低
  ②损失可能超过购买支出的
  ③金融产品不易理解的
  ④期限较长的

  A①③

  B①②④

  C②③④

  D①②③

• 34. 公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（　　）。

  A事前监督

  B事前审查

  C事后监督

  D事后审查

• 35. 《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。

  A法律

  B行政法规

  C部门规章

  D内部自律规则

• 36. 下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。

  A取消对主办券商业务资格的事前审批

  B加强了对主办券商的持续管理和信息披露

  C督促主办券商勤勉执业、归位尽责

  D增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

• 37. 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

  A1

  B3

  C5

  D10

• 38. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。

  A具备2年以上保荐相关业务经历

  B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  D未负有数额较大到期未清偿的债务

• 39. 证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.独立董事制度Ⅳ.风险控制委员会Ⅴ.董事会秘书

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

• 40. 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
  ①证券公司的从业人员
  ②保险公司的从业人员
  ③期货经纪公司的从业人员
  ④基金管理公司的从业人员?

  A①②④

  B①②③④

  C①②③

  D③④

• 41. 主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（　　）个月内不再受理其申请。

  A6

  B12

  C24

  D36

• 42. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分应计入()。

  A处罚处分信息

  B基本信息

  C诚信信息备注栏

  D其他信息

• 43. 关于证券业财务与会计人员，下列说法中错误的是()。

  A业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正

  B机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项

  C财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作

  D财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金

• 44. 根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，证券业财务与会计人员包括()。I.证券公司中从事会计核算的人员Ⅱ.基金管理公司中从事财务管理的人员Ⅲ.证券公司中从事资金管理的人员Ⅳ.基金公司中从事交易管理的人员

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅳ

  CI、Ⅲ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 45. 参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（　　）等名义在证券研究报告中列示。

  A研究助理

  B证券研究员

  C证券分析师

  D投资顾问

• 46. 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，受到()处罚的证券执业人员，应当参加强制培训。

  A行政

  B通报批评

  C记过

  D刑事

• 47. 参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()和完全民事行为能力。

  A大学专科以上文化程度

  B高中以上文化程度

  C研究生以上文化程度

  D大学本科以上文化程度

• 48. 合规管理的基本原则包括()。I.客观性原则Ⅱ.协调性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.公开性原则

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 49. 被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。?

  A5

  B1

  C2

  D3

• 50. 参加证券业从业资格考试的人员，应当年满()周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

  A16

  B18

  C22

  D24

• 51. 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有()年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 52. 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务()年以上的经历。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 53. 下列从业人员的执业行为，错误的是()。

  A应保守所在机构的商业秘密

  B离开所在机构后，保密义务结束

  C应保守客户的个人隐私

  D应保守客户的商业秘密

• 54. 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。

  A已上报项目，监管机关终止审理

  B已上报项目，监管机关中止审理

  C不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

  D不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

• 55. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是(　　)。

  A在经纪业务中接受客户的全权委托

  B举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

  C接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

  D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

• 56. 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列事项()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易。资金存取等业务流程Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅳ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 57. 中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括(　　)。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检的

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 58. 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。

  A公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

  B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

  C公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

  D持有公司1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

• 59. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是()。

  A证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

  B跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

  C合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

  D跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

• 60. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。I.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅳ

• 61. 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。

  ACC级

  BC级

  CD级

  DE级

• 62. 发行人出现()情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。

  A首次公开发行证券上市当年即亏损

  B证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

  C首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更

  D首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组

• 63. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()

  A由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  B由委托人和证券公司共同承担责任

  C由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

  D由客户自己承担责任

• 64. 金融风险的特征包括()。Ⅰ.风险的不确定性Ⅱ.风险的客观性Ⅲ.风险的危害性Ⅳ.风险的可测定性

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 65. 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

  A已取得证券从业资格

  B具有4年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  C具备良好的诚信记录及职业操守

  D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

• 66. 下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是()。I.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 67. 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。I.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 68. 下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。Ⅰ.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 69. 已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 70. 以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅢⅣ

  CⅢⅣ

  DⅠⅡ

• 71. 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括()。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率Ⅴ.流动性覆盖奉Ⅵ.净稳定资金率

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

• 72. 证券公司管理敏感信息的基本原则是（　　），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

  A责任自负原则

  B需知原则

  C分散投资原则

  D理智投资原则

• 73. 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于()

  A20个小时

  B30个小时

  C60个小

  D90个小时

• 74. 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括()。

  A分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

  B加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

  C加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃寝度，-并定期评估市场融资和资产变现能力

  D证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离

• 75. 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

  A警示信息

  B奖励信息

  C处罚信息

  D基本信息

• 76. 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 77. 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将会在证券业协会网站公示。Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 78. 作出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的单位是()。I.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅳ.地方性证券业协会

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 79. 下列选项中，说法不正确的是(　　)。

  A擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

  B期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役

  C改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券

  D未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

• 80. 以下不能发行金融债券的主体是(　　)。

  A中国人民银行

  B证券公司

  C国有商业银行

  D政策性银行

• 81. 对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，其金额可以是()。

  A非法募集资金金额的3%

  B非法募集资金金额的10%

  C20万元

  D200万元

• 82. 根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万元以上五万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将直接责任人员进行行政处罚

  AⅠ、Ⅲ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 83. 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 84. 根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.对单位判处罚金

  AⅠ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 85. 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库()。

  A通报批评;公开谴责

  B通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

  C通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

  D通报批评;公开谴责;责令整改

• 86. 欺诈发行股票、债券行为达到发行数额在()万元以上，应当受到刑事追究。

  A100

  B500

  C1000

  D2000

• 87. 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库()。

  A通报批评;公开谴责

  B通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

  C通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

  D通报批评;公开谴责;责令整改

• 88. 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()

  A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

  B处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  D对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

• 89. 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上()以下的罚款。

  A5%

  B10%

  C15%

  D20%

• 90. 下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。I.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 91. 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪()。

  A行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

  B行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

  C行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

  D行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

• 92. 保荐代表人出现下列情形中的()，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。I.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅳ

• 93. 保荐代表人资格注册的公示期限为()个工作日，期间未接到投诉举报的，证券业协会正式受理其资格申请。

  A20

  B10

  C15

  D5

• 94. 定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括()。

  A向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告

  B向中国证券业协会报告

  C提前或者在合理时间内告知客户

  D在合理时间内披露

• 95. 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。I.董事长Ⅱ.总经理Ⅲ.经理Ⅳ.主任

  AⅡ、Ⅲ

  BI、Ⅱ

  CI、Ⅲ

  DⅡ、Ⅳ

• 96. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类
  证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

  A40%

  B100%

  C60%

  D80%

• 97. 关于客户资产管理业务投资主办人，下列说法中错误的是()。

  A同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

  B证券公司应当指定投资主办方，负责集合计划的投资管理事宜

  C集合资产管理业务的投资主办方不得兼任其他资产管理业务的投资主办方

  D定向资产管理业务的投资主办方可以兼任其他资产管理业务的投资主办方

• 98. 关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是()。

  A证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

  B证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

  C证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

  D证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

• 99. 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。Ⅰ.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度Ⅱ.建立集合资产管理计划投资主办人制度Ⅲ.建立授权管理与问责制Ⅳ.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡ Ⅳ

  CⅠⅢ Ⅳ

  DⅡⅢ Ⅳ

• 100. 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ