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证券投资分析考试题

证券投资分析考试题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：154

试卷答案：有

试卷介绍： 证券投资分析考试题已经整理好，还有专业的答案解析！需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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单选题 多选题 判断题

1. 生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于()。

A完全竞争

B不完全竞争

C寡头竞争

D完全垄断

2. 下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是()。

A严重的通货膨胀是很危险的

B通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动

C通货膨胀有时能够刺激股价上升

D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

根据以下材料，完成下列问题：
　　　　　　　(单位：万元)
净利润 1600
加：年初未分配利润 500
可供分配的利润 2100
减：提取法定盈余公积 210
可供股东分配的利润 1890
减：提取任意盈余公积 180
应付普通股股利 1000
未分配利润 810
　　　　　　　(单位：万元)
实收资本(市价11.3元，面值1元) 1000
资本公积 650
盈余公积 500
未分配利润 810
股东权益合计 1310

3. 该公司的股票市盈率是( )。

A5.40

B6.25

C7.06

D8.63

4. 准货币是指()。

AM2与M0的差额

BM2与M1的差额

CM1与M0的差额

D以上都不正确

5. 下列属于完全竞争型市场的行业是()。

A初级产品

B制成品

C石油

D自来水公司

6. ()是金融工程的核心内容之一。

A公司理财

B金融工具交易

C融资与投资管理

D风险管理

根据以下材料，完成下列问题：某上市公司发行股票5000万股，总资产80000万元，经营性现金净流量为7500万元，营业收入为18000万元(增值税税率17%)。

7. 该公司每股营业现金净流量是()。

A1.2

B1.25

C1.5

D1.75

8. 以下不是GDP的计算方法的是（　　）。

A生产法

B支出法

C增加值法

D收入法

9. 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。

A幼稚期

B成长期

C成熟期

D衰退期

10. 通常所说的充分就业是指对劳动力的(　　)。

A完全利用

B长期利用

C充分利用

D全部利用

11. 某公司某会计年度的销售总收入为420万元，其中销售折扣为20万元，成本为300万元，息税前利润为85万元，利息费为5万元，公司的所得税率为33%。销售净利率为()。

A14.2%

B13.6%

C13.4%

D12.8%

12. 某上市公司某年初总资产为5亿元，年底总资产为5.5亿元，当年实现净利润5000万元，那么该公司当前资产净利率为()。

A9%

B9.52%

C9.09%

D10%

13. 若流动比率大，则下列说法中，正确的是()。

A营运资金大于零

B短期偿债能力绝对有保障

C速动比率大于1

D现金比率大于20%

14. 主营业务毛利率指标是()。

A主营业务净利润与销售成本的百分比

B销售成本与主营业务收入的百分比

C主营业务毛利与销售收入的百分比

D主营业务利润与销售成本的百分比

15. 在()形式下，租入的固定资产并不作为固定资产入账，相应的租赁费用作为当期的费用处理。

A经营租赁

B融资租赁

C临时租赁

D长期租赁

根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年度，经营现金净流量3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。

16. 该公司的现金债务总额比是()。

A1.13

B0.57

C1.2

D0.38

17. 影响速动比率可信度的重要因素是(　　)。

A存货的规模

B存货的周转速度

C应收账款的规模

D应收账款的变现能力

18. 我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类()个。

A6

B10

C13

D20

19. ()是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施。

A产业结构政策

B产业组织政策

C产业技术政策

D产业布局政策

20. 以“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展”为主要核心描述的是(　　)。

A产业结构政策

B产业组织政策

C产业技术政策

D产业布局政策

21. 在道.琼斯指数中,不属于公用事业类股票的是()。

A铁路公司

B电话公司

C煤气公司

D电力公司

22. 长期通货膨胀影响经济市场，导致市场价格总需求大于总供给，中央银行采取()货币政策。

A扩张性

B紧缩性

C中型

D积极性

23. 关于融资融券制度，错误的是()。

A融资融券业务的推出改变了证券市场只能做多不能做空的“单边市”现状

B融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利

C融资融券大大削减了证券市场的效率

D融资融券业务的推出有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给

24. 2006年，在众多因素尤其是()的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。

A融资融券制度的推

B人民币升值

C股权分置改革

D机构投资者的迅速发展

25. 关于国内生产总值与国民生产总值,以下说法中,正确的是()。

AGDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

BGDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

CGNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

DGNP=C+I+G+(X-M)

26. 货币政策对宏观经济进行全方位的调控，调控作用的突出表现不在于(　　)。

A通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡

B通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定

C调节国民收入中投资与储蓄的比例及国民收入分配的公平与效率

D引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置

27. 影响证券市场需求的政策因素不包括()。

A市场准入政策

B融资融券政策

C产业政策

D金融监管政策

28. (　　)采用的基本方法是将金融市场中的某项头寸与市场中其他金融资产的头寸组合起来，构筑起一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，由此测算出该项头寸在市场均衡时的均衡价格。

A无套利均衡分析技术

B分解技术

C组合技术

D整合技术

29. Alpha策略依赖于投资者的股票(组合)选择能力，该能力体现在在()。

A对自身投资水平的判断

B对股票(组合)或大盘的趋势判断

C研究股票(组合)或大盘相对于基准指数的投资价值

D对最终套利组合收益的判断

30. 在期现套利之中，若F(t-q)(T-t)，则说明(　　)。

A期货价值偏高，买入股指成分股，卖出期货合约进行套利

B期货价值偏高，买入期货合约，卖出股指成分股进行套利

C持有股指成分股的成本偏高，买入股指期货合约，卖出成分股套利

D持有股指成分股的成本偏低，卖出股指期货合约，买入成分股套利

1. 萧条阶段的明显特征是()。

A需求严重不足，生产相对过剩，销售量下降

B价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩

C出现大量破产倒闭，失业率增加

D经济处于崩溃期

2. 需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有()。

A销售净利率

B存货周转天数

C应收账款周转天数

D总资产周转率

3. 紧的货币政策主要政策手段有(　　)。

A减少货币供应量

B提高利率

C加强信贷控制

D增加货币供应量

4. 我国财政补贴主要包括()。

A职工出差补贴

B企业亏损补贴

C财政贴息

D房租补贴

5. 财务报表分析的一般目的可以概括为()。

A评价过去的经营业绩

B衡量现在的财务状况

C预测未来的发展趋势

D解决当前存在的问题

6. 影响债券投资价值的内部因素包括()。

A债券的提前赎回条款

B债券的税收待遇

C基础利率

D债券的信用级别

7. 证券公司内部控制的主要内容包括(　　)。

A业务创新的内部控制

B投资银行业务内部控制

C会计系统内部控制

D自营业务内部控制

8. 股票价格走势的压力线是(　　)。

A阻止股价上升的一条线

B一条直线

C一条曲线

D只出现在上升行情中

9. 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含的财务指标是()。

A净资产/负债

B销售额/应付账款

C销售成本/存货

D流动比率

10. 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有(　　)。

A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

11. 被兼并方企业资产的评估作价可以采用的方法有(　　)。

A重置成本法

B指数法

C市场法

D收入法

12. 公司区位分析的主要内容应当包括(　　)。

A公司所处区位的经济特色分析

B公司所处区位内的自然条件分析

C公司所处区位内的基础条件分析

D公司所处区位内的产业政策分析

13. 关联购销类关联交易，主要集中在几个行业。这些行业包括(　　)。

A劳动密集型行业

B资本密集型行业

C市场集中度较高的行业

D垄断竞争的行业

14. 企业的年度会计报表附注一般披露的内容有()。

A不符合会计核算前提的说明

B重要会计政策和会计估计的说明

C重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明

D或有事项的说明

15. 一般而言,企业的经理人员应该具备的素质有()。

A从事管理工作的愿望

B专业技术能力

C良好的道德品质修养

D人际关系协调能力

16. 影响应收账款周转率的主要因素包括()。

A季节性因素

B大量使用分期付款结算方式

C大量使用现金结算

D年末销售大幅度上升

E年末销售大幅度下降

17. 在计算NOPAT时，需要调整的项目有(　　)。

A会计准备项目

B负息债务的利息支出

C营业外收入

D营业外支出

18. 在进行现金流量的流动性分析时,所使用的比率包括()。

A现金到期债务比

B现金流动负债比

C现金债务总额比

D销售现金比率

19. 在投资收益分析中,主要考虑的财务比率是()。

A每股收益

B市盈率和市净率

C股利支付率

D每股净资产

20. 资产重组时，按市场价值法评估资产的优点有()。

A市场价值法是从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有一定的可靠性

B市场价值法简单易懂，容易使用

C比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理

D有利于企业资产保值

21. 判断一个行业的成长能力，可以从()等方面考察。

A需求弹性

B生产技术

C企业规模

D产业关联度

22. 归纳法与演绎法的区别是()。

A归纳法是从观察开始

B演绎法是先推论后观察

C演绎法是从一般到个别，归纳法则反之

D归纳法是从一般到个别，演绎法则反之

23. 产业的全球性转移的结果将导致部分产业由发达国家向发展中国家加速转移，其中最可能发生加速转移的对象是(　　)。

A中低档汽车制造

B纺织服装

C消费类电子产品

D计算机软件开发

24. 判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有(　　)。

A需求弹性

B生产技术

C市场容量与潜力

D产业组织变化活动

25. 现代国际分工的模式中(　　)。

A资源禀赋所起到的作用越来越大

B资源禀赋所起到的作用越来越小

C行业间贸易的比重越来越高

D行业间贸易和公司内贸易的比重越来越高

26. 税收对宏观经济具有调节()的功能。

A社会总供求结构

B国际收支

C收入分配

D货币供应量

27. 按照流动性大小,我国将货币供应量划分为三个层次,分别被称为()。

A准货币

B流通中的现金

C狭义货币供应量

D广义货币供应量

28. 国际收支的资本项目包括(　　)。

A长期资本

B短期资本

C贸易收支

D劳务收支

29. 影响证券市场供给的主要因素为()。

A上市公司质量

B上市公司数量

C政策变动因素

D利率变动因素

30. 根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持有股票组合的VaR=1000元”的含义是()。

A当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%

B明天该股票组合有95%的把握，其最大损失不会超过1000元

C明天该股票组合有95%的可能，其最大损失会超过1000元

D明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能

31. VaR法来自()的融合。

A资产波动性分析方法

B资产定价和资产敏感性分析方法

C对风险因素的统计分析

D对风险因素的定性分析

32. 在组合技术中，具体采用哪几种金融工具、哪种组合形式进行组合，取决于(　　)。

A原有风险的状态

B原有金融工具的价格

C各金融工具的市场活跃状况

D要达到的头寸状况

33. 关于基差，下列说法不正确的有(　　)。

A采用买进套期保值策略，当基差走弱时，套期保值可以赚钱

B采用买进套期保值策略，当基差走强时，套期保值可以赚钱

C采用卖出套期保值策略，当基差走弱时，套期保值可以赚钱

D采用卖出套期保值策略，当基差走强时，套期保值可以赚钱

34. 根据分类方法的不同,权证可分为()。

A认股权证与认沽权证

B实物权证与虚拟权证

C股票权证与股权权证

D股本权证与备兑权证

35. 股票现金流贴现模型的理论依据是(　　)。

A货币具有时间价值

B股票的价值是其未来收益的总和

C股票可以转让

D股票的内在价值应当反映未来收益

36. 下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是()。

A货币政策

B财政政策

C收入分配政策

D对证券市场的监管政策

37. ()是组合管理的基本目标。

A分散风险

B集中风险

C最大化投资收益

D最小化投资收益

38. (　　)是以“战胜市场”为投资目标的流派。

A行为分析流派

B技术分析流派

C基本分析流派

D学术分析流派

39. 技术分析理论的内容就是市场行为的内容,包括()。

AK线理论

B技术指标理论

C波浪理论

D因素模型理论

40. 进行证券投资分析时值得关注的问题有()。

A基本分析方法的局限性

B技术分析方法的局限性

C所使用的信息资料的实效性

D投资者对证券投资分析方法的熟悉程度

41. 群体心理分析是基于(　　)。

A群体心理理论

B人的生存欲望

C逆向思维理论

D人的权利欲望

42. 下列关于“有效市场”的说法正确的有(　　)。

A在有效市场中证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息

B在有效市场中投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益

C在有效市场中投资者可获得高出风险补偿的超额收益

D在有效市场中，“公平原则”能得以充分体现

43. 下列投资方式中,符合价值培养型投资理念的有()。

A通过对证券母体注入战略投资的方式,培养证券的内在价值与市场价值

B参与证券母体的融资,培养证券的内在价值和市场价值

C产业集团的投资行为

D参与上市公司的增发、配股及可转债融资

44. 大势型指标包括()。

AADL

BADR

CMACD

DOBOS

45. 对腾落指数ADL的应用过程中，下列说明正确的有(　　)。

AADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小

B经验表明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果好

CADL不但适用于对大势未来走势变动的参考，而且也为选择个股提供了有益的帮助

DADL连续上涨了很长时间(3天或更多)而指数却向相反方向下跌了很长时间，这是买进信号

46. 关于MACD的应用法则,说法正确的是()。

ADIF和DEA均为负值时,属空头市场。DIF向下突破DEA是卖出信号;DIF向上穿破DEA只能认为是反弹,做暂时补空

BDIF和DEA均为正值时,属多头市场。DIF向上突破DEA是买入信号;DIF向下跌破DEA只能认为是回落,做获利了结

C当DIF向下跌破0轴线时,此为卖出信号,即12日EMA与26日EMA发生死亡交叉

D当DIF上穿轴线时,为买入信号,即12日EMA与26日EMA发生黄金交叉

47. 关于楔形的使用，下列说法正确的有(　　)。

A同旗形和三角形一样，楔形有保持原有趋势方向的功能

B楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态

C楔形经常出现在顶部或底部

D在形成楔形的过程中，成交量是逐渐减少的

48. (　　)不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

A经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商

B上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构

C证券投资咨询执业人员

D自有关证券公开发行之日起12个月内调离的证券投资咨询执业人员

49. 《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了(　　)的基本要求。

A诚实、正直、公平

B努力保持和提高自己的职业水平和竞争力

C掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则

D以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师

50. 广义上讲,证券分析师包括()。

A基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师

B从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人

C提供投资建议的投资顾问

D经济学家、企业战略分析师

1. 工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。()

A对

B错

2. 在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和产品差异化。()

A对

B错

3. 1890年美国制定了《克雷顿反垄断法》等法律对行业的经营活动进行管理。()

A对

B错

4. 公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于寡头垄断的市场类型。()

A对

B错

5. 我国采取的对居民储蓄存款征收利息所得税的措施有利于促进储蓄向投资的转化。(　　)

A对

B错

6. 宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。(　　)

A对

B错

7. 在通常情况下，银行等金融机构倾向于按周或月计算VaR。(　　)

A对

B错

8. 每股净资产既反映净资产的变现价值，也反映净资产的产出能力。

A对

B错

9. 证券分析师对真实、完整、详细的财务报表的分析，是其预测公司股东收益和现金流的各项因素的基础，也是其作出具体投资建议的直接依据之一。

A对

B错

10. 存货周转率(存货周转天数)指标的好坏反映存货管理水平，它不仅影响企业的长期偿债能力，也是整个企业管理的重要内容。(　　)

A对

B错

11. 积矩相关系数的绝对值为零时，表明两指标变量完全线性相关。

A对

B错

12. 实地调研比较适合于那些不宜简单定量的研究课题。

A对

B错

13. 产业组织政策是调整市场结构和规范市场行为的政策,以反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展为主要核心。()

A对

B错

14. 从作用的效果来看，产业政策的调控与产业组织的创新都有优化产业组织的功能，但产业政策在产业组织合理化过程中的作用是一种经济过程中的“自组织”力量;而产业组织创新则往往是产业及产业内企业的“被组织”过程。(　　)

A对

B错

15. 常住居民是指居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国且加入本国国籍的居民。

A对

B错

16. 工业总产值在企业内部存在着重复计算。

A对

B错

17. 在其他条件不变时，利率水平上升时，会抑制供给、刺激需求。

A对

B错

18. 通货膨胀会使股票、债券及房地产市场等资产价格下降，影响投资者对证券市场走势的信心。

A对

B错

19. 国际收支包括经常项目和资本项目。经常项目集中反映一国同国外资金往来的情况，资本项目则主要反映一国的贸易和劳务往来状况。()

A对

B错

20. 总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。()

A对

B错

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