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证券投资分析考试模拟试题(二)

证券投资分析考试模拟试题(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：353

试卷答案：有

试卷介绍： 证券投资分析考试模拟试题(二)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. ()中有大量企业，但没有一个企业能有效影响其他企业的行为。

A完全竞争型市场

B寡头垄断型市场

C垄断竞争型市场

D完全垄断型市场

2. 只有在()时，财政赤字才会扩大国内需求。

A政府发行国债时

B财政对银行借款且银行不增加货币发行量

C财政对银行借款且银行增加货币发行量

D财政对银行借款且银行减少货币发行量

3. 在股指期货中，由于(　　)，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数

B实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数

C实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数

D实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数

4. 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于()。

A再贴现政策

B公开市场业务

C直接信用控制

D间接信用控制

5. 关于投资者和投机者的说法，下列错误的是()。

A投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价

B投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛

C投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益

D投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券

6. （　　）侧重于反映报告期中公司各种权益要素的综合收益水平。

A全面摊薄净资产收益率

B简单平均净资产收益率

C调和平均净资产收益率

D加权平均净资产收益率

7. 下列关于新税法的叙述不正确的是()。

A按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度

B参照国际通行做法，体现了“四个统一”

C两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税

D老的外资企业享有3年的过渡期照顾

8. (　　)是资产重组行为。

A改变公司股票简称

B公司增发新股

C公司投资新项目

D股权置换

9. 计算时，从理论上讲，股权成本的真实成本等于股东同一笔投资转投于其他风险程度相似的公司所获利的总合，也就是经济学上的()。

A会计成本

B投资成本

C机会成本

D利息成本

10. 下列关于市场占有率的说法中，错误的是()。

A市场占有率反映公司产品的高技术含量

B市场占有率是指一个公司的产品销售占该类产品整个市场销售总量的比例

C公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位

D公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率

11. 不属于扩张型公司重组方式的是()。

A收购股份

B合资或联营

C公司合并

D公司的分立

12. 反映企业应收账款周转速度的指标是(　　)。

A固定资产周转率

B应收账款周转率

C股东权益周转率

D总资产周转率

13. 已获利息倍数又称()。

A利息费用倍数

B利息保障倍数

C税前利息倍数

D利息收益倍数

14. 以下不属于营运能力分析考察范围的是()。

A存货周转率

B速动比率

C流动资产周转率

D应收账款周转天数

15. (　　)是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。

A随机性时间数列

B平稳性时间数列

C趋势性时间数列

D季节性时间数列

16. 国际贸易组织诞生的时间是()。

A1995年12月

B1995年1月

C1997年12月

D1997年1月

17. 世界多边贸易体制开始形成的标志是()。

A世界贸易组织的诞生

B联合国经合组织的诞生

C亚太经合组织的诞生

D巴塞尔协议的诞生

18. 探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用(　　)方法。

A数理统计分析

B时间数列分析

C线性回归分析

D相关分析

19. 下列各项中，(　　)不是构成产业的特点。

A规模性

B专业性

C职业化

D社会功能性

20. 下列关于行业生命周期分析的说法中,错误的是()。

A在幼稚期,由于新行业刚刚诞生或初建不久,只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业

B成长期的企业的利润虽然增长很快,但所面临的竞争风险也非常大,破产率与被兼并率相当高

C一般而言,技术含量高的行业成熟期历时相对较长,而公用事业行业成熟期持续的时间较短

D行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和还要长,大量的行业都是衰而不亡

21. 下列关于汇率的说法中，错误的是()。

A自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策不可能同时达到

B央行对外汇市场的干预分为有对冲的和无对冲的两种干预方式

C在目标区间汇率制度下，政府将汇率维持在某一个目标水平

D央行不能再实施固定汇率的同时实施独立的货币政策

22. ()是影响证券市场供给的最根本因素。

A上市公司数量与收益状况

B上市公司数量与经济效益状况

C上市公司质量与收益状况

D上市公司质量与经济效益状况

23. 党的()报告确立资本、劳动、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则。

A“十四大”

B“十五大”

C“十六大”

D“十七大”

24. 流通中现金和各单位在银行的活期存款之和被称作()。

A狭义货币供应量M0

B广义货币供应量M1

C狭义货币供应量M1

D广义货币供应量M2

25. 下列说法错误的是(　　)。

A外商直接投资对所投资企业拥有一定的控股权

B外商间接投资对被投资企业没有控股权

C通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于投资

D外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式

26. 以下关于总量分析和结构分析的说法不正确的是(　　)。

A总量分析是一种动态分析，不包括静态分析

B结构分析主要是一种静态分析，即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析

C总量分析非常重要，但它需要结构分析来深化和补充，而结构分析要服从于总量分析的目标

D结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析

27. 资本项目一般分为(　　)。

A有效资本和无效资本

B固定资本和流动资本

C外国资本和本国资本

D长期资本和短期资本

28. 对于某金融机构而言，其计算VaR值有两个投资时期可以选择，分别是1天和10天，那么()。

A1天的VaR值与10天的VaR值相等

B1天的VaR值与10天的VaR值之间的关系不确定

C1天的VaR值比10天的VaR值要小

D1天的VaR值比10天的VaR值要大

29. 套期保值的好坏取决于()的变化。

A基差

B期初基差-期末基差

C期货价格的变动

D期末基差-期初基差

30. 运用风险管理工具进行风险控制的方法之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除(　　)。

A系统风险

B非系统风险

C金融风险

D市场风险

1. 基本分析法主要适用于预测()。

A周期相对比较长的证券价格

B短期的行情

C精确度要求不高的领域

D相对成熟的证券市场

2. 财政收入包括的主要项目有()。

A各项税收

B专项收入

C其他收入

D国有企业计划亏损补贴

3. 进行宏观经济分析的意义是()。

A把握证券市场的总体变动趋势

B掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

C判断整个证券市场的投资价值

D了解转型背景下宏观经济对股市的影响

4. 判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。

A需求弹性

B产业关联度

C市场容量与潜力

D行业在空间的转移活动

5. 付息债券到期收益率的实现依赖于()。

A将债券一直持有至期满

B可以随时出售债券

C票面利息以到期收益率做再投资

D票面利息不再进行投资

6. 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指()。

A公平对待已有客户和潜在客户原则

B信托责任原则

C独立性和客观性原则

D谨慎客观原则

7. 相关利益者包括()。

A员工

B债权人

C供应商

D客户

8. 根据的计算公式=NOPAT-资本×资本成本率，提高公司的的方式有()。

A削减成本，降低纳税

B从事有利可图的投资

C对于某些业务，当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，就要撤出资本

D调整公司的资本结构，实现资金成本最小化

9. 或有事项准则规定，只有同时满足()才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。

A该义务是企业承担的现时义务

B该义务的履行很可能导致经济利益流出企业

C该义务的金额能够可靠计量

D该义务对企业资产结构产生重大影响

10. 下列属于资产管理业务内部控制内容的有(　　)。

A重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理

C应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

D应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权

11. 对于一个企业而言，(　　)等因素会对其应收账款周转速度产生影响。

A大量采用分期付款方式促进销售

B季节性经营

C销售采用全部现金结算

D年末销售大量增加

12. 关于功能性贬值的估算步骤，下列说法正确的有(　　)。

A首先，将被评估资产的年运营成本与功能相同但性能更好的新资产的年运营成本进行比较

B然后，计算二者的差异，确定净超额运营成本

C净超额运营成本是超额运营成本扣除所得税之前的余额

D最后以适当的折现率将被评估资产在剩余寿命内每年的超额运营成本折现：这些折现值之和就是被评估资产的功能性损耗(贬值)

13. 关于托管经营和承包经营的说法，正确的是(　　)。

A绝大多数的托管经营和承包经营属于关联交易

B所托管的资产质量不好

C通常会遭到被托管公司的抵制

D通常是被托管公司没有能力进行经营和管理的资产

14. 关于有形资产净值债务率，下列说法中正确的有(　　)。

A对于股东而言，有形资产净值债务率总是越高越好

B在企业拥有有形资产时，有形资产净值债务率一般要比产权比率要高

C有形资产净值债务率越低，企业长期偿债能力越强

D有形资产净值债务率能反映债权人投资受到股东权益的保障程度

15. 规范的股权结构的含义包括(　　)。

A有效的股东大会制度

B流通股股权适度集中

C降低股权集中度

D股权的普遍流通性

16. 计算速动比率时,要把存货从流动资产中剔除的主要原因是()。

A在流动资产中,存货的变现能力最差

B由于某种原因,部分存货可能已损失报废,还没做处理

C部分存货已抵押给某债权人

D存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题

17. 经营战略具有(　　)的特征。

A全局性

B长远性

C目标性

D纲领性

18. 企业的年度会计报表附注中,或有事项的说明主要包括()。

A或有负债的类型及其影响

B自然灾害导致的资产损失

C可能会给企业带来经济利益的或有资产形成的原因

D可能会给企业带来经济利益的或有资产产生的财务影响

19. 下列关于交叉控股的说法，正确的有(　　)。

A交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权，使母、子公司之间可以互相控制运作

B交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时，子公司收购母公司新增发的股份

C交叉控股的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东

D公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰，从而形成内部人控制

20. 下列关于收购股份的说法正确的是(　　)。

A通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资

B一般指获取目标公司控制权的股权收购行为

C为了强化与上、下游企业之间的协作关联

D可以保证原材料供应的及时和价格优惠

21. 影响流动比率的主要因素有(　　)。

A流动资产中的应收账款数额

B营业周期

C存货的周转速度

D同行业的平均流动比率

22. 道—琼斯分类法把股票分为()。

A农业

B工业

C运输业

D公用事业

23. 以下说法中,正确的是()。

A太阳能、某些遗传工程产品等行业正处于行业生命周期的幼稚期

B电子信息(电子计算机及软件、通信)、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期

C石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成熟期

D煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期

24. 下列属于资本项目的有()。

A直接投资

B政府和银行的长期借款

C企业信贷

D单方面转移

25. 国际金融市场动荡对我国证券市场的影响主要包括()。

A通过微观面间接影响证券市场

B通过微观面直接影响证券市场

C通过宏观面间接影响证券市场

D通过人民币汇率预期影响证券市场

26. 下列说法正确的有(　　)。

A适度的通货膨胀有利于股票价格上扬

B增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加

C回购部分短期国债有利于股票价格上扬

D提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬

27. 修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括()。

A积极稳妥推进市场创新

B完善上市公司治理和监督

C促进证券公司的规范和发展

D切实加大对投资者的保护力度

28. 一般而言，汇率上升会给证券市场带来的影响是(　　)。

A本币升值

B本国资本流出

C股票价格上升

D国内物价上升

29. 以下有关收入总量目标的论述，正确的有(　　)。

A着眼于近期的宏观经济总量平衡

B着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系

C着重处理失业和通货膨胀的问题

D着眼于处理各种收入的比例

30. 影响市场供给的主要因素有()。

A政策因素

B利率变动因素

C上市公司质量

D上市公司数量

31. 传统债券工具由于大多数是固定收入证券，本身具有不可消除的风险有(　　)。

A利率风险

B违约风险

C再投资风险

D赎回风险

32. 作为反映股票价值的指标,下列有关市盈率和市净率的说法正确的是()。

A市盈率越大,说明股价处于越高的水平

B市净率越大,说明股价处于越高的水平

C市盈率通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重视

D市净率通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重视

33. 根据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素,可以将预期理论划分为()。

A完全预期理论

B不完全预期理论

C无偏预期理论

D有偏预期理论

34. 一般用两种常规性方法来计算投资组合的收益率,即()。

A到期收益率

B投资组合内部收益率

C现实复利收益率

D加权平均投资组合收益率

35. 债券的风险种类包括()。

A利率风险

B流动性风险

C赎回风险

D再投资风险

36. 解释债券指数化投资动机的因素包括()。

A经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

B与积极型债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用更低

C与积极型债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用更高

D选择指数化债券投资策略,有助于基金发起人增强对基金经理的控制力,因为指数化债券组合的业绩不能明显偏离其基准指数的表现

37. 如果股票价格中仅包含了影响价格的部分信息,我们通常根据信息反映的程度将股票市场分为()。

A半弱势有效市场

B强势有效市场

C弱势有效市场

D半强势有效市场

38. 购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是(　　)。

A最容易受其损害的是固定收益证券

B普通股股票的购买力风险相对较大

C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小

D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

39. 关于有效市场理论,下列叙述中,正确的有()。

A如果市场未达到半强势有效,那么技术分析就是有用的

B只要市场充分反映了现有的全部信息,市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场就称为有效市场

C如果市场达到了强势有效,投资组合管理者会选择积极的策略,以求获得超过市场平均的收益率

D如果市场达到弱势有效,仅运用技术分析来预测证券价格,那么明天最好的预测值是今天的价格

E在强势有效市场中,任何专业投资者的边际市场价值为零

40. 关于证券投资基本分析与技术分析,下列说法中,正确的有()。

A技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的

B基本分析劣于技术分析

C基本分析法很大程度上依赖于经验判断

D技术分析法的基点是事后分析

41. 基本分析流派的两个假设为()。

A股票的价值决定其价格

B股票的价格围绕价值波动

C市场的行为包含一切信息

D历史会重复

42. 下列关于价值发现型投资理念的说法正确的有(　　)。

A价值发现型投资理念是一种风险相对分散的市场投资理念

B价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念

C对于某类具有价值发现型投资理念的证券，随着投资过程的进行，往往还有一个价值再发现的市场过程，这个过程也许还会将这类证券的市场价值推到一个相当高的价值平台

D相对于价值挖掘型的投资理念，价值发现型投资理念为广大投资者带来的投资风险要大得多

43. 下列经济指标中,属于先行性指标的有()。

A利率水平

B货币供给

C主要生产资料价格

D社会商品销售额

44. 与证券价格有关的“可知”的资料包括()。

A有关国内及世界经济的所有公开可用的资料

B个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料

C行业的所有公开可用的资料

D公司的所有公开可用的资料

45. 我国证券分析师自律组织的任务包括()。

A制定证券分析师执业道德规范

B制定证券投资咨询自律性公约

C制定证券分析师执业行为准则

D制定证券分析师的工资水平

46. 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指()。

A勤勉尽责原则

B公平对待已有客户和潜在客户原则

C信托责任原则

D独立性和客观性原则

47. 根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括(　　)。

A证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

B证券分析师应积极参与投资者教育活动

C证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合

D证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

48. 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序，则主要包括(　　)。

A《中华人民共和国证券法》

B《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

D《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

49. 下列说法正确的有(　　)。

A投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理

B必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保

C投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险

D如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

50. 证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括()。

A不得泄露给他人

B不得传递给他人

C不得暗示给投资人,但可以据以建议他们买卖证券

D不得依据未公开信息撰写分析报告

1. 失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在18岁以上具有劳动能力的人的全体。

A对

B错

2. 在寡头垄断的市场上，由于这些少数生产者的产量非常大，因此他们对市场的价格和交易具有一定的垄断能力。()

A对

B错

3. 拥有创新优势与能力的生物技术、航天军工等行业的上市公司仍是两税合并得益者之一。()

A对

B错

4. 结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。()

A对

B错

5. 证券市场一般提前对GDP的变动做出反应，即它是反映预期的GDP变动。()

A对

B错

6. 提高存货周转率可以提高公司的变现能力，存货周转速度越快则变现能力越差。()

A对

B错

7. 分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。()

A对

B错

8. 城乡居民储蓄存款余额包括居民的手持现金和工矿企业、部队、机关、团体等单位存款。(　　)

A对

B错

9. 在利用蒙特卡罗计算VaR时，市场价格的变化来自历史观察值。(　　)

A对

B错

10. 市净率越小，说明股票的投资价值越低;反之，投资价值越高。

A对

B错

11. 资产负债表是反映公司财务状况的静态报告，而损益表是动态报告。

A对

B错

12. 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的行业发展阶段、市场结构、经营战略密切相关,它是从微观方面具体考察公司的成长性。()

A对

B错

13. 每股收益能反映股票所含有的风险。(　　)

A对

B错

14. 以多元化发展为目标的扩张通常不采取收购公司而大都采取收购资产的方式来进行。()

A对

B错

15. 不同的产业会为公司投资价值的增长提供不同的空间，产业是直接决定公司投资价值的重要因素之一。(　　)

A对

B错

16. 同一行业在不同发展水平的国家可能处于生命周期的不同阶段。(　　)

A对

B错

17. 消费品业、耐用品制造业及其他需求收入弹性较小的行业属于防守型行业。()

A对

B错

18. 演绎法是从一般到个别，从逻辑或者理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在。演绎法是从观察开始，而归纳法则是先推论后观察。(　　)

A对

B错

19. 与财政政策和货币政策相比，收入政策的调节层次更高。

A对

B错

20. 2001年9月22日,第一只华夏创新开放式基金宣告成立,从而使基金的发展跨入新的历史时期,同时也标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。()

A对

B错

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