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证券从业资格考试发行与承销试题

证券从业资格考试发行与承销试题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：134

试卷答案：有

试卷介绍： 证券从业资格考试发行与承销试题已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下(　)是错误的。

A勤勉尽责

B诚实信用

C保证全面，鼓励创新

D责任明确，风险自担

2. 商业银行发行次级定期债务，须向(　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A中国证监会

B中国银监会

C中国人民银行

D国家发展和改革委员会

3. 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后(　　)个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过(　　)个月。

A3，1

B6，3

C3，6

D6，1

4. 发行人支付给中介机构的费用不包括(　　)等。

A申报会计师费用、律师费用

B评估费用

C承销费用、保荐费用以及上网发行费用

D财务顾问费

5. (　　)属于独立董事的特别职权。

A出席董事会，并行使表决权

B报酬请求权

C向董事会提请召开临时股东大会

D在股东大会的决议上签字的权利

6. 证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的(　　)，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开(　　)之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。

A3个月内，5个工作日

B1个月内，10个工作日

C1个月内，5个工作日

D3个月内，10个工作日

7. 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有(　　)。

A局限性

B期限性

C专有性

D长期性

8. (　　)，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。

A募集资金用于扩大现有产品产能的

B募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的

C募集资金用于新产品开发生产的

D募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的

9. 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交(　　)。

A原件两份，复印件两份

B原件一份，复印件两份

C原件一份，复印件一份

D原件一份，复印件三份

10. 招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。

A6，最后一次签署之日

B3，第一次签署之日

C6，最后一次签署次日

D3，第一次签署次日

11. 目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力的反收购策略是()。

A负债毒丸计划

B金降落伞策略

C白衣骑士策略

D股票交易策略

12. 凡在招股说明书披露日至(　)日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。

A发行公告书刊登

B发行

C发行申请批准

D上市公告书刊登

13. 并购重组委员会委员为()名。其中，中国证监会的人员()名。

A20、5

B20、10

C25、5

D25、10

14. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾(　　)年不得担任股份有限公司的董事。

A1

B2

C5

D3

15. 招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注(　)，在国有法人股股东之后标注(　)。

ASOS、SS

BSOS、SLS

CSS、SLS

DSLS、SOS

16. 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的(　　)。

A15%

B10%

C5%

D1%

17. 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用(　　)。

A注册制

B审核制

C审批制

D核准制

18. 2005年1月1日试行(　　)，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A首次公开发行股票询价制度

B上市保荐制度

C上市审核制度

D股票定价制度

19. 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于()。

A公司债券1年的利息

B公司债券半年的利息

C公司债券本金的一半

D公司债券的发行额

20. 以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

A30%

B35%

C40%

D50%

1. 股份有限公司的发起人具有下列()义务。

A负责公司的经营管理

B承担因公司不能成立而产生的费用

C返还公司不能成立时认股人已缴纳的股款

D补缴未缴够的股款

2. 上市公司的关联方主要包括()。

A控股股东

B其他股东

C控股股东及其股东控制或参股的企业

D发行人参与的合营企业

3. 发审委的组成结构是(　)。

A发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任

B发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名，发审委设会议召集人5名

C发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届

D发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届

4. 下列说法错误的是(　)。

A市场利率趋于上升，国债的销售价格就会提高

B国债的中标成本越高，国债的销售价格越高

C为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高

D为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低

5. 管理层防卫策略主要包括()。

A白衣骑士策略

B金降落伞策略

C银降落伞策略

D推动股东进行反收购

6. 在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有()。

A市场风险

B营运风险

C反收购风险

D汇率风险

7. 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

A股份有限公司

B有限责任公司

C国有独资公司

D两个以上国有企业

8. 保荐代表人出现下列(　　)情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B通过从事保荐业务谋取不正当利益

C本人及其配偶持有发行人的股份

D唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

9. 如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项(　　)，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

A上市公司受到证监会公开批评

B上市公司受到交易所公开谴责

C近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

D上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责

10. 企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括(　　)。

A将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业

B将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位

C完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等}土会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置

D部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

11. 商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交(　　)等规定的资料。

A协议文本

C验资报告

B可行性分析报告

D招募说明书

12. 发行人的财务独立是指(　　)。

A建立独立的财务核算体系

B能够独立作出财务决策

C具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度

D发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

13. 会计报表审计过程包括(　　)。

A计划阶段

B实施审计阶段

C审计完成阶段

D评估阶段

14. 在发行前主承销商应当向(　)提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。

A中国证监会

B证券交易所

C证券登记结算公司

D保荐人

15. 股份的特点有(　　)。

A股份的金额性

B股份的平等性

C股份的不可分性

D股份的单一性

16. 资产评估结论应当包括(　　)。

A资产原值

B资产净值

C重置价值

D评估价值对净值的增减值和增减率

17. 首次公开发行人募集资金的运用(　　)。

A原则上应当用于主营业务

B应当用于扩张新业务

C投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

D投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

18. 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了(　　)等方面的规定。

A法人人格否认

B关联关系规范

C累积投票

D独立董事

19. 资产评估报告正文包括下列内容(　　)。

A评估目的与评估范围

B资产状况与产权归属

C评估原则

D评估方法说明和计算过程

20. 拟发行上市公司为了做到治理规范，必须保证()。

A资产独立完整

B人员独立

C机构独立

D财务独立

1. 发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。(　　)

A对

B错

2. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。()

A对

B错

3. 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。()

A对

B错

4. 董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。(　)

A对

B错

5. 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。()

A对

B错

6. 首次申请H股上市公司的发行人董事会下的审核委员会主席应该是独立非执行董事。()

A对

B错

7. 公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改，保荐人、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。(　　)

A对

B错

8. 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议诵知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。(　　)

A对

B错

9. 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。(　　)

A对

B错

10. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。(　　)

A对

B错

11. 股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。(　　)

A对

B错

12. 证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。(　　)

A对

B错

13. 20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。(　　)

A对

B错

14. 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。(　　)

A对

B错

15. 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。(　　)

A对

B错

16. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。(　　)

A对

B错

17. 1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。(　　)

A对

B错

18. 按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。(　　)

A对

B错

19. 根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司，由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。(　　)

A对

B错

20. 在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。(　　)

A对

B错

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