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证券从业考试发行与承销试题(一)

证券从业考试发行与承销试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：145

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券从业考试发行与承销试题(一)，里面有多种题型，快来刷题吧！

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单选题 多选题 判断题

1. 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A15%

B20%

C25%

D30%

2. 根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

A1

B2

C3

D4

3. 上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。

A为3500万元

B占上市公司最近一期经审计净资产值8%

C占本期净利润的8%

D为5000万元

4. 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于(　　)起施行。

A2005年10月27日

B2005年12月27目

C2006年1月1日

D2006年3月1日

5. 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第(　　)天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A1

B2

C3

D4

6. 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售(　　)。

A不超过包销数额15%的股份

B不少于包销数额15%的股份

C不超过包销数额20%的股份

D不少于包销数额20%的股份

7. 普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为(　　)名。表决投票时同意票数达到(　　)票为通过。

A10，5

B7，3

C10，3

D7，5

8. 资产评估报告的有效期为(　　)。

A评估报告日起的1年

B评估报告日起的2年

C评估基准目起的2年

D评估基准日起的1年

9. 收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。

A20,50

B20,60

C30,50

D30,60

10. 收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的收购方式是()。

A要约收购

B横向收购

C善意收购

D敌意收购

11. 发行人应在招股说明书及其摘要披露后(　　)日内，将正式印刷的招股说明书全文文本(　　)，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A10，一式五份

B15，一式五份

C10，一式三份

D15，一式三份

12. 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

A20

B26

C36

D40

13. 目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。

A行政分配公开招标

B承购包销公开招标

C公开招标通过商业银行

D承购包销行政分配

14. 某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为10000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为(　)。

A0.39元

B0.42元

C0.46元

D0.53元

15. 当目标公司遇到敌意收购者收购时，目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，来吓走收购者的反收购策略是()。

A股票交易策略

B毒丸计划

C金降落伞策略

D白衣骑士策略

16. 国有资产监督管理委员会发布了(　　)，自2005年9月1日起施行。

A《国有资产评估项目备案管理办法》

B《国有资产评估管理若干问题的规定》

C《国有资产评估管理备案管理办法》

D《企业国有资产评估管理暂行办法》

17. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为(　　)。

A国家股

B国有股

C国有法人股

D国家法人股

18. (　　)是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

A真实性原则

B完整性原则

C准确性原则

D及时性原则

19. 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起(　　)内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在(　　)内转让或者注销。

A10日，6个月

B5日，6个月

C10日，3个月

D5日，3个月

20. ()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A转换价值

B转股价格

C行权价格

D票面价值

1. 拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。

A对手的产品质量

B业务的性质

C业务的客户对象

D产品或劳务的可替代性

2. 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()。

A可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

B未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的

C出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

D做出发行新公司债券的决定

3. 可转换债券发行的担保范围应包括()。

A可转换债券的本金及利息

B违约金

C损害赔偿金

D实现债权的费用

4. 下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?(　)

A已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%

B发行金融债券后，资本充足率为20%

C财务公司刚刚成立6个月

D申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币

5. 在盈利和市值方面符合下列()条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。

A有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元，市值1.5亿港元

B有连续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元

C有连续3年的营业记录，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元

D公司管理层有5年所属业务和行业的经验，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元，6个月后董事长到期届满由他人接任

6. 公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有()。

A重置成本法

B现行市价法

C清算价格法

D收益现值法

7. 询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C未按时提交年度总结报告

D近12个月没有活跃的证券市场投资记录

8. 发审委的职责有(　　)。

A根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

B审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D依法对股票发行申请提出审核意见

9. 《公司法》百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制(　　)。

A利润分配表

B费用表

C资产负债表

D财产清单

10. 保荐期间分为(　　)。

A持续推荐阶段

B尽职调查阶段

C持续督导阶段

D尽职推荐阶段

11. 定价增发操作过程中，T+2日应进行(　　)工作。

A主承销商组织网上申购资金验资

B确定本次网上网下发行数量

C主承销商刊登网下发行结果公告

D确定网上发行部分的配售比例

12. 询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行(　　)工作。

A确定本次网上网下发行数量

B主承销商向发行上市部送达验资报告

C主承销商拟定价格

D主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》

13. 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了()。

A一个普通债券

B一个普通股票

C一个对公司股票的看涨期权

D一个普通股票的未来收益

14. 下列()事项须由股东大会以特别决议通过。

A董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

B公司章程的修改

C公司增加或者减少注册资本

D变更公司形式

15. 拟发行上市公司独立性要求包括(　　)。

A资产独立完整

B业务独立

C人员独立

D财务独立

16. 股票的定价活动可包括(　　)。

A估值

B撰写投资价值大型研究报告

C询价

D投标

17. 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(　　)。

A担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

B有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

C公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

D公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

18. (　　)应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A招股说明书摘要

B保荐人出具的发行保荐书

C证券服务机构出具的有关文件

D招股公告

19. 在上市公司收购过渡期内，如无特殊情况一般不得进行下列()行为。

A收购人改选上市公司董事会

B被收购公司为收购人提供担保

C被收购公司公开发行股份募集资金

D收购人为挽救陷入危机而出售被收购公司资产

20. 下列()行为可以界定为重大资产重组行为。

A购买的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的55%

B出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的45%

C出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的60%以上，出售的资产净额为6000万元人民币

D购买的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的60%

1. 在境内外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。(　　)

A对

B错

2. 狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。()

A对

B错

3. 发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。()

A对

B错

4. 发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，及合并财务报表附注。(　)

A对

B错

5. 可转换公司债券的发行方式由证监会确定。()

A对

B错

6. 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在一个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月。(　　)

A对

B错

7. 保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。(　　)

A对

B错

8. 目前，我国首次公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向市场投资者配售这一发行方式)。如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。(　　)

A对

B错

9. 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。(　　)

A对

B错

10. 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。(　　)

A对

B错

11. 国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的，予以退回。(　　)

A对

B错

12. 在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。(　　)

A对

B错

13. 中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。(　　)

A对

B错

14. 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。(　　)

A对

B错

15. 价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)

A对

B错

16. 证券发行后，保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。(　　)

A对

B错

17. 首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。(　　)

A对

B错

18. 拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。(　　)

A对

B错

19. 2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。(　　)

A对

B错

20. 股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。(　　)

A对

B错

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