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期货经营机构提出的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证,其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。()
判断题
期货经营机构提出的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证,其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。()
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单选题
证券经营机构的适当性匹配意见不表明其()
A.对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证 B.对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断 C.对产品或者服务的风险和收益做出确定性判断 D.对产品或者服务的风险和收益做出确定性判断或者保证
答案
判断题
期货经营机构提出的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证,其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。()
答案
单选题
期货经营机构向( )销售产品或者提供服务前,应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。
A.普通投资者 B.专业投资者 C.机构投资者 D.自然人投资者
答案
单选题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排 Ⅰ 全面了解客户 Ⅱ 全面计算收益 Ⅲ 对产品或服务分级 Ⅳ 适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。( )
答案
多选题
期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。
A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标 B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级 C.中国证监会规定的其他匹配要求 D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
答案
判断题
经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。( )
答案
判断题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当根据投资者和产品 或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。
答案
判断题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。
答案
单选题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排。<br/>①全面了解客户<br/>②全面计算收益<br/>③对产品或服务分级<br/>④适当性匹配
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
热门试题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为(??)Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
经营机构有对( )投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定,但应当至少包含《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定的( )风险等级的产品或服务。
投资者对其提供的信息和证明材料的( )负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。( )
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为()<br/>Ⅰ.全面了解客户<br/>Ⅱ.投资者交易行为管理<br/>Ⅲ.对产品或服务分级<br/>Ⅳ.适当性匹配
(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
已进行适当性匹配的客户再次购买等于或低于其风险承受能力的产品或服务,无须再次进行适当性评估()
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是( ).
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构按其风险承受能力至少划分为( )。
期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时,下列关于该机构适当性义务的表述错误的是( )。
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。
期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务有( )。
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是()
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守的匹配要求包括()。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是( )。
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