中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
①公司治理
②内部控制
③风险状况
④业务质量

中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ） 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表，期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以（）。 中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表，期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以（） 对不合格首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司（）编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率 中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　）报送更正的风险监管报表。 期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后，中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取（　）的监管措施。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ．抽样调查； Ⅱ．现场检查； Ⅲ．非现场检查； Ⅳ．全面检查。 中国证监会派出机构可根据（ ）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（）[2010年9月真题] 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（　　）。Ⅰ．证明材料Ⅱ．工作档案Ⅲ．工作底稿Ⅳ．立项申请 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ） 根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。查看材料 对不履行职责的首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）