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证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
单选题
证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收违法所得
Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应()。<br/>Ⅰ.责令改正<br/>Ⅱ.给予警告<br/>Ⅲ.没收违法所得<br/>Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处( )的罚款。
A.五十万元以上 B.五十万元以下 C.十万元以上 D.十万元以下
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有()
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
单选题
证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,以下相关监管措施错误的是( )
A.责令改正 B.给予警告 C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款
答案
多选题
证券公司违反新《证券法》规定,为其股东提供融资或担保的,可能被采取以下哪些处罚措施?()
A.证券公司受到警告 B.证券公司直接负责的主管人员受到警告 C.被没收违法所得 D.证券公司被禁止在一定期限内从事证券融资融券业务
答案
多选题
我国《证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.回购 B.交易 C.发行 D.买断
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
A.十万元以上一百万元以下 B.二十万元以上二百万元以下 C.三十万元以上三百万元以下 D.五十万元以上五百万元以下
答案
单选题
根据《证券法》的规定,违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()。
A.民事赔偿责任 B.罚款 C.罚金 D.罚款和罚金
答案
单选题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下 B.非法融资融券等值以上 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下
答案
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按照《证券法》的规定,证券公司()。
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取()等监督措施
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
根据新《证券法》的规定,证券公司销售擅自公开发行的证券的,可能被采取的处罚措施是()
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反《证券法》规定的有()
《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券( )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈 行为。
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我国《证券法》所称证券公司
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。
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