多选题

对安全保卫案件问责的违规行为有()

A. 临柜、押运、守库等违章操作发生案件,值班(宿)不按规定操作发生案件或发生火灾等事故
B. 违规操作或管理不善导致发生涉枪(弹)、盗窃、抢劫、金融诈骗案件
C. 安全保卫设施不达标导致案件发生造成严重后果
D. 发现重大隐患不报告或报告不及时
E. 其它违反安全保卫规定的行为

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多选题
对安全保卫案件问责的违规行为有()
A.临柜、押运、守库等违章操作发生案件,值班(宿)不按规定操作发生案件或发生火灾等事故 B.违规操作或管理不善导致发生涉枪(弹)、盗窃、抢劫、金融诈骗案件 C.安全保卫设施不达标导致案件发生造成严重后果 D.发现重大隐患不报告或报告不及时 E.其它违反安全保卫规定的行为
答案
多选题
对因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对违规()严肃问责,并从重或加重处罚。
A.违规操作人员 B.有关管理人员 C.高管人员 D.机构
答案
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形()
A.贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的 B.贷前调查时,对借款人、担保人描述与实际情况严重不符的 C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务 D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手、以贴现资金或贷款资金用作保证金等 E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改、丢失等),造成严重不良后果的
答案
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形?()
A.贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的。 B.贷前调查时,对借款人 C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务。 D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手 E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改
答案
判断题
我行规定,对案件风险的问责,由监察、安全保卫部门负责发起()
答案
多选题
下答案中正确的选项是:因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对严肃问责,并从重或加重处罚()
A.违规操作人员 B.有关管理人员、高管人员 C.有关机构 D.客户
答案
判断题
对一些重大违法违规事件,要实施“双向问责”和“两级问责”()
答案
多选题
违规及问责情况”需统计的项目有()
A.违规人数 B.违规造成损失金额 C.上季度因违规被举报人数 D.因违规被处理及责任追究人数
答案
多选题
要严肃进行案件问责,对()都不放过,充分发挥案件问责的警示和威慑作用。
A.直接责任人 B.间接责任人 C.监督检查责任人 D.管理责任人
答案
单选题
一般违规问题问责过程中,被检查行原则上应在收到《一般违规问题问责单》之日起日内问责到为,并在问责完毕后个工作日内将问责处理结果及相关凭据反馈本级行内控合规部门()
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答案
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