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以下哪项是对合规工作的正确解读()
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以下哪项是对合规工作的正确解读()
A. 合规创造价值
B. 合规人人有责
C. 违规后果很严重
D. 偶尔违规无伤大雅
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以下哪项是对合规工作的正确解读()
A.合规创造价值 B.合规人人有责 C.违规后果很严重 D.偶尔违规无伤大雅
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多选题
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()
A.金融安全(反洗钱/反恐怖融资)风险 B.消费者权益保护风险 C.新业务/新产品合规风险 D.内部欺诈风险
答案
单选题
以下哪项是合规性审计的最佳描述?()
A.指评估一个组织控制的充分性和有效性以确保其遵守相关适用法律法规的审计工作 B.由合同专业人士执行的,用来评估是否遵守合同规定(如,质量与成本)以及合同履行情况的审计工作 C.其审计工作侧重于组织的控件,如硬件、应用程序的研发和控件的变更 D.审计工作侧重于组织有效实现目标的能力
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以下哪项属于理财业务合规用语()
A.恭喜获奖 B.点击获取 C.领取奖品 D.有机会获得
答案
单选题
以下哪项关于内部审计合规性和独立性的说法是对的?
A.内部审计不能保持独立性 B.内部审计为保持独立性,不能在单位主要负责人的领导下开展工作 C.内部审计的独立性可有可无 D.内部审计必须保持独立性
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单选题
下列对合规及合规风险的理解,不正确的是()
A.合规风险是确定的,可以管理,但并不能避免; B.合规风险或可导致产生声誉损失; C.加强制度学习和自律是合规管理的有效手段; D.合规及其管理是一项风险管理技术
答案
单选题
银行的合规经营,必须遵守以下哪项()
A.适用于银行的法律、行政法规 B.适用于银行的自律性组织的行业准则 C.适用于银行的诚实守信和道德行为的准则 D.以上都是
答案
单选题
法律合规部◆以下财产哪项可以抵押()
A.耕地的土地使用权 B.私立学校的教学楼 C.依法被监管的财产 D.正在建造的建筑物
答案
单选题
以下财产哪项不能抵押。---法律合规部()
A.半成品 B.正在建造的船舶 C.建设用地使用权 D.以私下协商取得土地承包经营权
答案
单选题
以下财产哪项可以抵押。---法律合规部()
A.耕地的土地使用权 B.私立学校的教学楼 C.依法被监管的财产 D.正在建造的建筑物
答案
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以下哪项不是《中检集团合规管理规定》中明示的集团重点合规管理环节()
关于商业银行内部控制与合规管理的关系,以下说法正确的是哪项?( )
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪一项不属于合规风险()
以下对“学而时习之”的解读正确的是?()
合规管理专业部门应加强对以下重点环节的合规管理()
以下哪些说法是正确的?(法律合规部)()
以下哪项指标不属于风险合规类指标?()
以下哪项不属于消费贷款的合规用途()
()是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核
以下对“合规”认识错误的有()
以下哪项权利不可以出质。---法律合规部()
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素()
请判断本项叙述是否正确?日常合规工作,应该加强员工合规言行的辅导,让员工掌握合规言行知识? ()
以下对个性化教育解读正确的是()
合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
对“合规创造价值”的正确理解是()
以下哪项不属于并购中的法律与合规风险()
委托贷款,以下哪项不是委托人职责。---法律合规部()
以下属于“内控合规管理建设年”工作目标的是()
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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