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以下对“合规”认识错误的有()
多选题
以下对“合规”认识错误的有()
A. 只要不违法、无论做什么都可以
B. 人家在那么干,我们也可以那么做
C. 合规与企业追求利润的目标相矛盾
D. 合规会促长“不做不错、但求太平”的消极态度
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多选题
以下对“合规”认识错误的有()
A.只要不违法、无论做什么都可以 B.人家在那么干,我们也可以那么做 C.合规与企业追求利润的目标相矛盾 D.合规会促长“不做不错、但求太平”的消极态度
答案
多选题
对商业伙伴合规管理的认识,下列说法错误的有()
A.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件 B.应当与商业伙伴签订合规承诺书或将合规条款写入合同条款,向其传递公司合规理念与文化,使其理解并遵守公司的合规要求 C.商业伙伴违规是他们自己的事情,与我们没有任何关系,选择商业伙伴应以实力强、技术过硬作为首要条件 D.与商业伙伴的合作中,只需在合作前期做好信用资质调查即可规避合规风险
答案
单选题
以下说法错误的是。---法律合规部()
A.反洗钱宣传只针对一般员工.不包括中高级领导层 B.宣传方式可灵活多样 C.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规.中外反洗钱监管处罚实例等 D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册.利用银行内部办公网络或信息网络.内部刊物等方式开展宣传
答案
多选题
合规管理专业部门应加强对以下重点环节的合规管理()
A.制度制定环节 B.经营决策环节 C.生产运营环节 D.其他需要重点关注的环节
答案
单选题
关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()。
A.降低重大财务损失的风险 B.降低声誉损失的风险 C.减少违规处罚 D.有利于基金管理公司利润最大化
答案
单选题
以下关于合规风险的说法,错误的是( )。
A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 C.整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的 D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
答案
单选题
以下关于合规风险的表述,错误的是( )。
A.合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失 B.合规风险与操作风险声誉风险和道德风险是一样的 C.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分 D.合规风险是指因公司及员工违反法律法规基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁监管处罚重大财务损失和声誉损失的风险
答案
多选题
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()
A.金融安全(反洗钱/反恐怖融资)风险 B.消费者权益保护风险 C.新业务/新产品合规风险 D.内部欺诈风险
答案
多选题
以下属于合规经营红线的有()
A.业务数据、财务数据造假 B.虚假承保、虚假理赔 C.违规承保、违规批退 D.私设小金库 E.反洗钱管理不当,出现重大违法违规事件
答案
单选题
以下关于合规总监的描述中,错误的是()。
A.担任合规总监要求从事证券工作3年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 B.担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格 C.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门 D.担任合规总监要求熟悉证券业务,通晓证券法律法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
答案
热门试题
以下关于合规文化的实现说法错误的是()
以下关于合规文化的特点说法错误的是()
以下关于合规文化的实现,说法错误的是( )。
以下哪项是对合规工作的正确解读()
加强对以下重点领域的合规管理()
加强对以下重点人员的合规管理()
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
以下关于合规风险定义正确的有( )。
以下关于合规风险定义正确的有()
关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是( )。
(2020年真题)关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
下列对合规性的监管指标说法错误的是()。
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()
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