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客户身份不需重新识别的情况有().
单选题
客户身份不需重新识别的情况有().
A. 有效性、完整性存在疑点。
B. 多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均有一人或者少数人操作。
C. 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付。
D. 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息完全一致。
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单选题
客户身份不需重新识别的情况有().
A.有效性、完整性存在疑点。 B.多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均有一人或者少数人操作。 C.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付。 D.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息完全一致。
答案
单选题
客户身份不需要重新识别的情况是()
A.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点 B.多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均有一个或者少数人操作 C.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付 D.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息完全一致
答案
多选题
应报告可疑行为的客户身份识别情形有()
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的 C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
答案
多选题
《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据是()
A.《金融机构反洗钱规定》 B.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》 C.《反洗钱非现场监管办法》(试行) D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
答案
多选题
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,重新识别情形包括()
A.对公客户账户与其法定代表人、财务人员等个人账户之间交易频繁 B.以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取 C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点 D.我行认为应重新识别客户身份的其他情形
答案
单选题
在与客户的(),开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施,出现需重新识别客户身份的情况时,应当重新识别客户。
A.业务关系建立环节 B.业务关系存续期间 C.业务关系终止环节 D.以上均不是
答案
判断题
我行在对机构客户进行客户身份识别时应填写《上海银行客户身份识别情况表》,该表需纳入客户开户资料档案袋保管()
答案
多选题
以下哪种情况,金融机构需要重新识别客户身份。()
A.客户行为或者交易情况出现异常的 B.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的 C.获得的客户身份资料的真实性 D.客户有洗钱
答案
多选题
下列哪些情况金融机构应当重新识别客户身份( )
A.客户要求变更姓名或者名称.身份证件.注册资本.经营范围.法定代表人或者负责人 B.客户行为或者交易情况出现异常的 C.先前获得的客户身份资料的真实性.有效性.完整性存在疑点的 D.客户办理大额交易
答案
多选题
重新识别客户身份,可以采取的措施有()
A.通过联网核查公民身份信息系统进行核查 B.回访客户 C.实地查访 D.向有关部门核实
答案
热门试题
《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由( )识别的数量。
金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行()义务的情况
出现以下哪些情况时,各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别,按照不低于客户初次身份识别的标准,对客户重新开展相应身份识别()
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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,下列哪些情况需要重新进行客户身份识别()
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《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息()
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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有()
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有( )
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数“只由()业金融机构填写
遇到下列()项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
遇到下列( )项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
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