单选题

客户身份不需要重新识别的情况是()

A. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
B. 多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均有一个或者少数人操作
C. 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付
D. 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息完全一致

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单选题
客户身份不需要重新识别的情况是()
A.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点 B.多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均有一个或者少数人操作 C.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付 D.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息完全一致
答案
单选题
客户身份不需重新识别的情况有().
A.有效性、完整性存在疑点。 B.多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均有一人或者少数人操作。 C.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付。 D.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息完全一致。
答案
多选题
以下哪种情况,金融机构需要重新识别客户身份。()
A.客户行为或者交易情况出现异常的 B.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的 C.获得的客户身份资料的真实性 D.客户有洗钱
答案
多选题
《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据是()
A.《金融机构反洗钱规定》 B.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》 C.《反洗钱非现场监管办法》(试行) D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
答案
多选题
与客户的业务关系存续期间发生以下()情况需要重新识别客户身份。
A.客户要求变更身份信息 B.客户的交易行为出现异常 C.怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的 D.金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,下列哪些情况需要重新进行客户身份识别()
A.客户行为或者交易情况出现异常的 B.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的 C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 D.客户被公安机关立案侦查的
答案
多选题
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,重新识别情形包括()
A.对公客户账户与其法定代表人、财务人员等个人账户之间交易频繁 B.以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取 C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点 D.我行认为应重新识别客户身份的其他情形
答案
判断题
较高风险客户不需要重新客户审查()
答案
单选题
在与客户的(),开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施,出现需重新识别客户身份的情况时,应当重新识别客户。
A.业务关系建立环节 B.业务关系存续期间 C.业务关系终止环节 D.以上均不是
答案
单选题
金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行()义务的情况
A.反洗钱 B.客户身份识别 C.客户身份重新识别 D.客户风险等级划分
答案
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《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由( )识别的数量。 我行在对机构客户进行客户身份识别时应填写《上海银行客户身份识别情况表》,该表需纳入客户开户资料档案袋保管() 应报告可疑行为的客户身份识别情形有() 《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过()识别的数量 下列哪些情况金融机构应当重新识别客户身份( ) 出现以下哪些情况时,各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别,按照不低于客户初次身份识别的标准,对客户重新开展相应身份识别() 《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。 《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息() 非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指() 下列哪种情况不需要重新配置列车网络() 出现什么情况时,金融机构应当重新识别客户身份? 下列哪种情况出现时,需要重新识别客户() 本行反洗钱内部监督检查中,对于客户身份识别情况的重点检查内容包括() 在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。 在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份() 《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数“只由()业金融机构填写 储蓄销户业务不需要留存客户身份证复印件() 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别 遇到下列()项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。 遇到下列( )项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
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