多选题

根据现行规定,证券公司从业人员的资格种类分为()。

A. 证券公司中从事证券自营证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
B. 基金管理公司基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
C. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D. 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

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多选题
根据现行规定,证券公司从业人员的资格种类分为()。
A.证券公司中从事证券自营证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 B.基金管理公司基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
答案
多选题
根据现行规定,参加证券业从业人员资格考试的条件是()
A.年满18周岁 B.没有任何犯罪记录 C.具有高中以上文化程度 D.具有完全民事行为能力
答案
多选题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()
A.损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益 B.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C.拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
单选题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是(  )。
A.在经纪业务中接受客户的全权委托 B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务 D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
答案
多选题
根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()等
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B.从事与其履行职责有利益冲突的业务 C.买卖法律明文禁止买卖的证券 D.泄露客户资料
答案
单选题
证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(  )。
A.4名 B.5名 C.6名 D.7名
答案
单选题
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
答案
判断题
证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格()
答案
单选题
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
答案
判断题
证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。()
A.对 B.错
答案
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下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 下列可以成为证券公司从业人员的是()。 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员 关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。 证券公司申请保荐机构资格,需要具有保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人 按照现行规定,()对证券公司的证券经纪业务进行监督 证券公司董事长不属于证券行业从业人员。()   证券公司的董事长,属于证券公司管理人员,不属于从业人员范围。()   《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。 证券公司的从业人员的特定禁止行为包括() 根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格() 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。( ) 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少应有()具有期货从业人员资格的业务人员。 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是(  )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员 共用题干 根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。 根据《道路运输从业人员管理规定》规定,道路运输从业人员从业资格证件()
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