多选题

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?()

A. 期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B. 期货公司的临时报告存在重大遗漏
C. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D. 违反有关风险监管指标管理规定

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多选题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份、学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C.工作期间的履职情况 D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C.工作期间的履职情况 D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()。
A.首席风险官的学历背景及工作年限 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的培训情况和考试成绩 D.中国期货业协会认定的与首席风险官有关的其他事项
答案
单选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
A.5日内 B.10日内 C.15日内 D.立即
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案()
A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B.首席风险官的培训情况和考试成绩 C.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项 D.婚姻情况
答案
热门试题
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以(  )。 中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。 期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( ) 中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。() 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。() 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案() 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的()等,期货公司应当书面通知全体股东。 中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。 中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以() 某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题: 中国证监会及其派出机构可以()。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有() 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。 期货从业人员违反《期货人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以() 中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。() 中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。() 中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。 期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )
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