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一部基金公平交易新规,很难真正切断利益输送暗道。对基金利益输送行为的监管并不能因此而(),而是任重而道远,还必须继续面对新情况、新问题。
单选题
一部基金公平交易新规,很难真正切断利益输送暗道。对基金利益输送行为的监管并不能因此而(),而是任重而道远,还必须继续面对新情况、新问题。
A. 如释重负
B. 马放南山
C. 一劳永逸
D. 柳暗花明
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单选题
一部基金公平交易新规,很难真正切断利益输送暗道。对基金利益输送行为的监管并不能因此而(),而是任重而道远,还必须继续面对新情况、新问题。
A.如释重负 B.马放南山 C.一劳永逸 D.柳暗花明
答案
多选题
期货公司应当严格禁止()可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易
A.不同期货资产管理账户之间 B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 C.非期货类投资账户之间 D.同一期货客户账户
答案
多选题
商业银行开展理财业务,应当遵守市场交易和公平交易原则,不得在进行利益输送()
A.理财产品之间 B.理财产品投资者之间 C.市场主体之间 D.理财产品投资者与其他市场主体之间
答案
单选题
证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的( )进行监控。Ⅰ.同向交易Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向交易Ⅳ.利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。()。
A.对 B.错
答案
单选题
基金行为监管的三条底线是( )。Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利Ⅱ.不能进行非公平交易Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
期货公司应当对()同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为
A.不同期货资产管理账户之间 B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 C.非期货类投资账户之间 D.期货资产账户与非期货类投资账户之间
答案
多选题
期货公司应当对()同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为
A.不同期货资产管理账户之间 B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 C.非期货类投资账户之间 D.同一期货客户账户
答案
单选题
私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持( )原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
A.专业化管理 B.风险最小化 C.勤勉审慎 D.收益最大化
答案
单选题
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持()管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
A.科学化 B.专业化 C.规范化 D.风险化
答案
热门试题
基金行为监管的三条底线是()。<br/>Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利<br/>Ⅱ.不能进行非公平交易<br/>Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东<br/>Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范()的机制
同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范( )的机制。
股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的( ),公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益。Ⅰ.利益输送 Ⅱ.利益冲突Ⅲ.利益分离
股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的( ),公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益。I .利益输送 II.利益冲突III.利益分离
严禁通过财务活动实施利益输送。坚持“公平、公正、公开”原则,禁止()
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立()
私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险,保护( )和( )权益.
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
基本运作模式关于股权投资基金投资运作,下列说法正确的是()。I.同一股权投资基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则Ⅱ.股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制Ⅲ.股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则Ⅳ.股权投资基金管理人不得兼营与基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得()。Ⅰ.将其固定财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人谋取利益,进行利益输送Ⅳ.侵占、挪用基金财产
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
关于开展股权投资基金业务,下列说法正确的是( )。Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售人员不得对不同投资者违规收取不同费率的费用Ⅱ.基金销售人员不得承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.基金销售人员不得账外暗中给予他人财物Ⅳ.基金销售人员不得与投资者约定利益分成或亏损分担
下列属于《基金中基金指引》规范的相关内容的有()Ⅰ.明确基金中基金的定义Ⅱ.防范利益输送Ⅲ.保证估值的公允性Ⅳ.FOF参与持有基金的份额持有人大会的原则
私募基金()从事私募基金业务时,不得利用基金财产或职务之便为本人或投资者以外的人谋取利益,进行利益输送。Ⅰ.管理人Ⅱ.托管人 Ⅲ.基金销售机构 Ⅳ.基金托管人工作人员 Ⅴ.基金份额持有人
利益输送不包括( )。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为()。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
规范及时的信息披露对基金投资者及股权投资基金币场意义重大,主要表现方面包括( ) Ⅰ、有利于基金投资者作出理性判断 Ⅱ、有利于防范利益输送与利益冲突 Ⅲ、有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
公平交易权包括有权获得质量保障、()等公平交易条件。
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