以下符合员工操作合规的要求是（）
A. 业务操作过程中，客户业务需求由客户本人输入
B. 业务操作过程中，大堂人员并未全程代客户操作机具办理业务
C. 客户在超柜等自助设备输入密码时，大堂人员有回避
D. 以上都对
查看答案
相关试题
换一换
以下符合员工操作合规的要求是（）
A.业务操作过程中，客户业务需求由客户本人输入 B.业务操作过程中，大堂人员并未全程代客户操作机具办理业务 C.客户在超柜等自助设备输入密码时，大堂人员有回避 D.以上都对
答案
以下符合宁波银行合规文化要求的是（）
A.监管政策太多了，只要碰到问题的时候去学就可以了 B.积极参与《银行业金融机构案件防控知识问答》，全面掌握和了解有关案件防控的知识 C.一旦发现违规行为，要坚决制止，即使可能影响团结 D.合规的重点应是出现风险后进行查漏补缺，不出问题就不用预防
答案
公司对于外派培训合规要求是（）
A.至少于培训开始前一周，OA系统平台-常用表单申请-新建流程-新能源公司相关流程-人力资源-发起外派培训申请 B.取证类培训：外派学习人员在培训结束取得证书/成绩单发放后在OA外派培训申请流程上传证书扫描件/成绩单 C.领导力提升类外派培训/专业序列能力提升类外派培训:外派学习人员在培训结束后2周内撰写培训总结，填写行动改金计划表 D.2-4周内作为讲师，事业部范围内进行二次分享
答案
以下哪种行为是符合征信合规管理要求的（）
A.坚持“先授权后查询”原则 B.坚持“先查询后授权”原则 C.为保证业务正常办理，出差后将征信系统密码交给他人使用 D.身份证复印件与授权书身份证号码不匹配予以审核通过
答案
以下行为符合征信合规管理要求的包括（）
A.查询信用报告后，如同意客户业务申请，客户经理应将授权材料与信用报告纳入业务档案管理，扫描后制作电子材料上传业务档案系统，纸质文件与其他业务材料一并归档保管 B.拒绝客户业务申请的，查询授权材料应退还客户或集中进行销毁 C.拒贷业务授权材料应由征信查询人员专夹保管，并登记《拒贷登记簿》 D.贷款结清后不得以贷后管理原因进行征信查询，如客户再次提出业务申请，则执行业务受理征信查询流程
答案
以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求（）
A.守法合规 B.忠诚公司 C.诚信做事 D.爱岗敬业
答案
以下不符合宁波银行合规文化要求的是（）
A.只要能拓展业务，就可以不择手段 B.别的银行在做，我们肯定也能做 C.为了达到高效要求，要多走捷径，制度和流程可以不予理睬 D.领导安排的任务要绝对服从，即使可能不符合制度要求
答案
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
A.员工合规嘉奖信息 B.员工问责信息 C.员工违规积分信息 D.诚信举报信息
答案
守法合规对基金从业人员的要求是（）
A.自觉遵守法律法规 B.举报违法违规的行为 C.积极配合监管 D.以上都是
答案
以下哪些符合主动合规原则（）
A.定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估 B.定期检测关键指标（KI） C.定期收集风险数据（DC）并进行分析 D.宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念
答案
热门试题
以下操作合规的是（）
各部门/基层支行合规管理员应按组织员工开展合规操作自评，并对员工的自评结果进行汇总、分析后报法律合规部（）
合包操作时对合包标签的操作要求是什么？
以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[ ]（）
下列符合“守法合规”要求的是（）
公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求，因此每一位员工都必须接受合规培训，掌握合规知识和要求（）
需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测（）
满足等保分保合规中，和AnyShare有关的要求是（）
满足等保分保合规中，和AnyShare有关的要求是（）
下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。
下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。
下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。
下列符合“守法合规”要求的做法包括（）
《中央企业合规管理指引（试行）》中的“合规”是指中央企业及其员工的经营管理行为符合（）
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
现税操作指导要求是纠正操作人员工作期间操作不规范及不符合了的现象（）
合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门（）
合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门（）
下列符合“守法合规”要求的做法是（ ）。
使用微信扫一扫登录
