单选题

下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,正确的是(  )。
Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务
Ⅱ.目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等
Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导投资者
Ⅳ.在产品销售的过程中,证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
下列关于证券类金融工具的说法不正确的是( )。
A.金融工具按其收益性特征可分为固定收益证券、权益证券和衍生证券 B.固定收益证券是能够提供固定现金流的证券 C.权益证券的收益与发行人的经营成果相关程度高 D.衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具
答案
多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
多选题
根据《证券法》,下列关于证券的销售期限,说法正确的有()。  
A.证券的代销、包销期限最长不得超过180日 B.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日 D.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
答案
单选题
下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。  
A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展 B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向中国证券业协会申请审批 C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向证券公司住所地证监会派出机构申请 D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展
答案
单选题
关于证券经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,正确的说法是()
A.代销方只需严格执行经营机构制定的委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 B.可以不考虑受托方资质 C.应当审慎选择受托方 D.不考虑受托方落实适当性义务要求的能力如何
答案
多选题
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息:()。
A.发行人的基本信息 B.是否依法发行或提供 C.期限 D.产品投资收益率
答案
多选题
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息()
A.发行人的基本信息 B.是否依法发行或提供 C.期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等 D.产品投资收益率
答案
单选题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
答案
多选题
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有()。  
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 B.具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 C.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 D.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
答案
多选题
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合哪些要求()
A.投资期限符合客户的投资目标 B.投资品种符合客户的投资目标 C.客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险 D.风险等级符合客户的风险承受能力等级
答案
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下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,正确的是(  )。Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务Ⅱ.目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导投资者Ⅳ.在产品销售的过程中,证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段 下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。 下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。 关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是() 关于非证券投资类信托产品,正确的是() 证券公司按照国家规定,不可以( )证券类金融产品。 国金证券与腾讯合作进行在线开户、交易及金融产品网络销售 关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法,正确的有()。   下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是(  ) 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。   根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中,正确的是() 下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是( )。 (2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 投资者选择证券时,以下说法不正确是_____。 根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的()。 Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.风险偏好 Ⅳ.身份 关于规范类证券公司的评审,下列说法不正确的是( )。 (2017年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中,正确的是( )。 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 向投资者销售证券期货投资产品或提供相关服务的金融机构,应当()
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