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合规监管属于()监管模式。
单选题
合规监管属于()监管模式。
A. 动态的监管模式
B. 静态的监管模式
C. 积极的监管模式
D. 消极的监管模式
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单选题
合规监管属于()监管模式。
A.动态的监管模式 B.静态的监管模式 C.积极的监管模式 D.消极的监管模式
答案
单选题
合规监管以( )为主。
A.现场检查 B.市场准入 C.行政管制 D.调控
答案
单选题
我国银行监管提出应当逐步从风险监管向合规监管的方向转变。( )
A.对 B.错
答案
单选题
由()及以上监管机构立案受理的,或受到监管处罚,并可能对公司产生较大影响的合规风险事件,属于较大合规风险事件
A.市级 B.国家级 C.省级
答案
多选题
贷款用途合法合规性监管重点()
A.信贷业务发生后,有无按批复要求履行监管职责 B.约定用途是否与客户实际需求相吻合,是否与客户经营范围相匹配,贷款用途是否有实际业务往来背景 C.是否存在短期流动资金用于长期投资或固定资产投资现象 D.关联企业是否存在非贸易性占用资金
答案
多选题
贷款用途合法合规性监管重点()
A.信贷业务发生后,有无按批复要求履行监管职责 B.约定用途是否与客户实际需求相吻合,是否与客户经营范围相匹配,贷款用途是否有实际业务往来背景;C、是否存在短期流动资金用于长期投资或固定资产投资现象 C.关联企业是否存在非贸易性占用资金
答案
判断题
试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。
答案
多选题
在合规为本监管方式下,监管部门的主要工作包括()。
A.识别风险 B.监测风险 C.处置风险 D.制定规定 E.检查规定的执行情况
答案
单选题
用途合规监管的主要目标为:()
A.确保贷款存续期间客户联络方式始终有效 B.确保采取自主支付的贷款交易证明归集及时 C.确保抵押权证办理及时,避免抵押价值悬空 D.确保我行管理的抵(质)押品的物品属性合法
答案
多选题
下列关于合规监管的说法,正确的是()。?
A.合规监管以法律管制为主 B.着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性 C.是一种积极的监管方法 D.监管部门主要负责制定规定和检查规定的执行情况 E.属于动态的监管模式
答案
热门试题
用途合规监管的主要目标为()
合规性监管是一种消极的监管方法,在这种监管模式下,银行监管主要依靠行政调控手段,以实现计划、符合政策作为衡量银行机构业绩和经营者素质的标准()
要借鉴行业安全监管模式调整改革的做法,将日常作业合规性检查下沉至()
下列不属于流动性分析指标中合规性监管指标的是( )。
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。
(),巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件。
如何对非银行金融机构进行合规性监管?
下列对合规性的监管指标说法错误的是()。
如何对非银行金融机构进行合规性监管
金融监管模式属于超级监管的国家是()
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
()对下属企业监管模式属于对商业类型企业的日常监管模式之一。
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性
下列对于自主支付贷款用途合规监管应采取的工作包括()。
我国银行业合规风险监管的一项核心制度是()
以下各项中,( )不属于海关非物理围网监管模式的监管。
()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性()
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