下列属于资产管理业务内部控制内容的有( )。
A. 重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理
C. 应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
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下列属于资产管理业务内部控制内容的有( )。
A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理 C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
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下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。
A.重点防范规模失控决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 B.坚持合法合规审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制 C.应制定规范的业务流程操作规范和控制措施，有效防范各类风险 D.应当制定明确详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
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下列各项属于固定资产内部控制内部控制测试的内容有（）。
A.预算制度 B.资本性支出与收益性支出的区分制度 C.保险制度 D.职责分工制度
答案
下列属于业务创新内部控制内容的有( )。
A.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险 B.坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制 C.建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准 D.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
答案
资产管理业务内部控制的要求有（）。
A.决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 B.资产管理业务可以与自营业务联系起来 C.操作规范和控制措施，有效防范各类风险 D.尽量扩大资产管理业务规模
答案
资产管理业务内部控制的要求有( )。
A.防范规模失控决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 B.资产管理业务可以与自营业务联系起来 C.制定规范的业务流程操作规范和控制措施，有效防范各类风险 D.尽量扩大资产管理业务规模
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下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（ ）。①经纪业务内部控制②自营业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤研究咨询业务内部控制
A.①②③ B.①②③④⑤ C.①③④ D.①③④⑤
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下列各项中，属于固定资产业务内部控制测评程序的有( )。
A.验证固定资产的退废手续 B.验证固定资产的新增手续 C.审查固定资产的计价方法 D.查验固定资产的所有权 E.检查固定资产账、卡的设置情况
答案
下列各项中，属于固定资产业务内部控制测评程序的有（）
A.验证固定资产的退费手续 B.验证固定资产的新增手续 C.审查固定资产的计价方法 D.查验固定资产的所有权 E.检查固定资产账、卡的设置情况
答案
下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。
A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 B.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
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在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（）。
在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（）。
在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()
下列属于内部控制控制活动内容的有：( )。
下列各项中属于内部控制审计业务约定书应当包括的内容的有（）。
定向资产管理业务的内部控制包括（ ）。
下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有( )。
下列属于筹资业务内部控制的要求有（）
定向资产管理业务的内部控制体系包括()。
下列属于固定资产的内部控制制度的有( )
在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。
在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。
在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。
下列属于COSO《内部控制框架》控制环境内容的有（）。
定向资产管理业务的内部控制措施包括( )．
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是（）
在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。
在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。
下列经济业务中．属于资产内部增减变动的有（ ）。
下列经济业务中，属于资产内部增减变动的有（）。
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