单选题

本行坚守“合规底线、主动合规”的行为规范()

A. 正确
B. 错误

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单选题
本行坚守“合规底线、主动合规”的行为规范()
A.正确 B.错误
答案
判断题
本行须确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念()
答案
判断题
根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行合规人人有责、主动合规、合规创造价值的合规理念()
答案
判断题
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
A.对 B.错
答案
判断题
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
答案
单选题
董事会和__应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念()
A.监事会 B.高级管理层 C.中层管理层 D.普通员工
答案
单选题
本行培育“依法合规经营人人有责”的合规意识()
A.正确 B.错误
答案
单选题
负责本行规章制度合规审查工作职责的部门是()
A.风险管理部 B.合规管理部 C.办公室 D.审计稽核部
答案
多选题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。
A.分析合规风险形成或产生的原因 B.对合规风险进行“高 C.划分“固有风险”和“剩余风险” D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
答案
多选题
合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受()的风险。
A.法律制裁 B.监管处罚 C.财务损失 D.声誉损失
答案
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合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。 《三线合规教育手册》作为合规教育的重点,引导帮助员工建立“不越底线、不踩红线、不碰()”的合规意识。 2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立(  )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事 《商业银行合规风险管理指引》第六条规定,()和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。 商业银行负责审议批准本行的合规政策,并监督合规政策实施的是()。 确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动() 以下哪些符合主动合规原则() 和应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动() ( )应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。 应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动() ( )应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。 本行专职合规管理人员包括() 根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规 董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行()的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动 董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行()的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。 营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县(市)行合规主管,合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。 保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 加强合规文化建设,应落实“合规从基层做起”的要求,增强“合规人人有责”的主动性和自觉性() 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
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