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基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的()。
单选题
基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的()。
A. 健全性
B. 公开
C. 安全性
D. 有效性
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单选题
基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的()。
A.健全性 B.公开 C.安全性 D.有效性
答案
单选题
基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合( )对基金销售结算资金管理有关要求。
A.中国证监会 B.中国银保监会 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合()对基金销售结算资金管理的有关要求
A.中国证监会 B.中国银保监会 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会
答案
多选题
在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意以下规范()。
A.严格管理资金的划付,将赎回分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户 B.明确基金销售机构总部与各分支机构基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程 C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D.销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结
答案
单选题
基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,( )不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金销售结算资金Ⅱ.基金份额Ⅲ.机构的自有资产Ⅳ.机构经营获得的利润
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
申请开展基金销售业务的机构应制定( )。
A.反洗钱内部控制制度 B.基金投资风险管理制度 C.基金投资管理规定 D.基金资产委托管理制度
答案
单选题
下列( )机构破产或者清算时,基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金销售支付机构Ⅳ.基金份额登记
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其()。
A.破产财产 B.独立财产 C.自有财产 D.合法财产
答案
多选题
基金销售业务流程控制中,基金销售机构须要制定应当包括()。
A.《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利 B.投资人办理基金业务流程 C.投资风险提示 D.基金销售机构联络方式
答案
单选题
( )破产或者清算时,私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金销售支付机构Ⅳ.基金份额登记机构
A.Ⅰ B.Ⅲ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
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基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账
基金销售机构应制定客户服务标准,对( )等业务进行规范。
基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是( )。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
基金销售机构的职责规范包括( )。 Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱
基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外<br/>Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产<br/>Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产<br/>Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于
基金销售机构应具备的条件包括()。Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ.制定了完善的资金清算流程
()破产或者清算时,基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金管理人;Ⅱ.基金托管人;Ⅲ.基金销售支付机构;Ⅳ.基金份额登记机构
基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。Ⅰ.归集Ⅱ.暂存Ⅲ.划转Ⅳ.传输
“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中()的义务。
“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中( )的义务。
对于资金清算的内部控制,基金托管人应制定规范的()
( )是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
(2016年)基金销售机构的职责规范包括()。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。
基金销售结算资金是指自基金销售机构基金销售支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的,在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金()
基金销售机构的职责规范包括()。<br/>Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务<br/>Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施<br/>Ⅲ.提前发行<br/>Ⅳ.基金销售机构反洗钱
(2016年真题)基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
关于基金销售机构的准入条件,以下说法正确的有()。Ⅰ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅲ.财务状况良好,运作规范稳定Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准
根据《证券投资基金法》,基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。
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