判断题

中国证监会依法履行职责时,发现某证券公司分支机构前台营销人员的证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送监察机关处理()

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中国证监会依法履行职责时,发现某证券公司分支机构前台营销人员的证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送监察机关处理()
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多选题
中国证监会依法履行职责时,有权采用的措施有?()
A.进入违法行为发生场所调查取证 B.询问与被调查事件有关的单位和个人 C.查阅.复制与被调查事件有关的文件资料等 D.如有需要.可自行决定冻结与被调查事件有关的资金 E.如有需要.可自行决定封存与被调查事件有关的文件资料
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括(  )。
A.刑事处罚 B.行政处罚 C.限制交易 D.调查取证
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。
A.调查取证 B.行政处罚 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人
A.1 B.3 C.2 D.4
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过()个月
A.6 B.5 C.4 D.1
答案
多选题
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以(  )。
A.书面警告 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检査通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检查通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
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中国证监会工作人员依法履行职责进行调查、检查时,不得少于()人 (  )是中国证监会的内部组成部门,依照中国证监会的授权履行职责。 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是() 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()。 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人 基金管理公司设立分支机构,由中国证监会依法受理并做出相关行政许可决定() 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调査或者检査时,不得少于( )人。 期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( ) 中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。 期货公司申请终止分支机构时,应向分支机构所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。 证券公司介绍其()等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查 下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行()。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准
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