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中国证监会对基金从业人员唐建、王黎敏违反证券法律法规按依法做出了如下处理决定()
多选题
中国证监会对基金从业人员唐建、王黎敏违反证券法律法规按依法做出了如下处理决定()
A. 取消了唐建、王黎敏的基金从业资格
B. 没收了唐建、王黎敏的违法所得,并处以罚款
C. 对唐建、王黎敏实施了市场禁入
D. 分别处以有期徒刑一年
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中国证监会对基金从业人员唐建、王黎敏违反证券法律法规按依法做出了如下处理决定:()
A.取消了唐建 B.没收了唐建 C.对唐建 D.分别处以有期徒刑一年。
答案
多选题
中国证监会对基金从业人员唐建、王黎敏违反证券法律法规按依法做出了如下处理决定()
A.取消了唐建、王黎敏的基金从业资格 B.没收了唐建、王黎敏的违法所得,并处以罚款 C.对唐建、王黎敏实施了市场禁入 D.分别处以有期徒刑一年
答案
单选题
中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()
A.没收违法所得 B.罚款 C.刑事处罚 D.责令停业
答案
单选题
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。
A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁入 D.监管谈话
答案
单选题
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁人 D.监管谈话
答案
单选题
私募基金销售机构及其从业人员违反法律法规,情节严重的,证监会可以依法对有关责任人员采取()措施。
A.市场禁入 B.市场监管 C.责令改正 D.责令停业
答案
单选题
期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予( )的,协会应当及时移送中国证监会处理。
A.行政处罚 B.民事处罚 C.刑事处罚 D.警告
答案
单选题
下列法律法规中,属于中国证监会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是()。
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答案
单选题
下列法律法规中,属于中国证监会证券业监管法律法规体系中第二层次依据的是( )。
A.《公司法》 B.《证券法》 C.《证券投资基金法》 D.《证券登记结算管理办法》
答案
单选题
基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( )
A.罚款 B.停业整顿 C.公开谴责 D.市场禁入措施
答案
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基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()
期货从业人员有违反有关法律、法规的,任何人都可以向中国证监会进行举报。()
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。
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