多选题

金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:

A. 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B. 全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
C. 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制
D. 跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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多选题
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程 B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告 C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制 D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
答案
多选题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查 B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告; C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确 D.确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
答案
多选题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程 B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告 C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制 D.确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督
答案
多选题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程; B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告; C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防 D.工作机制
答案
单选题
督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行是银行业金融机构合规总监在案防方面的主要职责之一()
A.正确 B.错误
答案
多选题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.定期组织案防工作培训
答案
多选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:专门委员会在案防方面的主要职责包括()
A.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设; B.明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测 C.提出案防工作整体要求,审议案防工作报告; D.考核评估本机构案防工作有效性; E.确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
答案
单选题
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A.1名 B.1名以上 C.2名 D.2名以上
答案
多选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
A.银监会 B.上级行 C.银监会派出机构 D.人民银行
答案
多选题
根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()
A.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。 B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。 C.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。 D.督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。
答案
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国有重点金融机构监事会的主要职责包括() 银行业金融机构应当明确负责()的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。 合规部门案防方面的具体职责包括哪些 合规部门案防方面的具体职责包括哪些 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。 银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是() 银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责有() 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。 产品总监的主要职责包括: 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。 合规管理部门的主要职责是() 案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括() 各分支行在案防方面的主要职责包括() 在制裁合规管理操作中,境外机构的主要职责说法正确的有() 法律与内控合规职能部门主要职责是() 规培导师的主要职责包括() 下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责() 银行业金融机构应明确案防工作的牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责() 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)的主要职责包括() 生产总监的主要职责是()
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