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以下符合合规销售要求的有()
单选题
以下符合合规销售要求的有()
A. 销售过程中可以有选择性地揭示风险
B. 销售过程中应确强调公司过往业绩
C. 销售过程中应确认投资者资金来源
D. 销售过程中应向投资者反馈最细收益
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单选题
以下符合合规销售要求的有()
A.销售过程中可以有选择性地揭示风险 B.销售过程中应确强调公司过往业绩 C.销售过程中应确认投资者资金来源 D.销售过程中应向投资者反馈最细收益
答案
单选题
以下不符合合规“三不要”内容的是()
A.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中 B.不要以任何借口为自己的不合规开脱,更不能为了业绩走捷径,违规行事 C.不要对他人不合规的行为视而不见 D.不要欺骗他人
答案
多选题
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
A.将自己的账户与客户账户合并 B. C.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 D. E.将客户资金归入自己账户 F. G.为朋友提供理财建议
答案
多选题
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
A.将自己的账户与客户账户合并 B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 C.将客户资金归入自己账户 D.为朋友提供理财建议 E.利用客户名义为自己买卖证券
答案
多选题
以下那些行为不符合合规规范的房源,公司给予警告()
A.操作北京禁止一类经适房的租赁作业等(具体以合规规则为准) B.内网作业系统尚未进行限制 C.楼盘字典内呈现的权属未明确为禁止/限制作业类型 D.经纪人没有录入前与大区产权同事或法务同事或服务台明确沟通且得到明确答复“可以作业”的沟通记录
答案
单选题
关于接受或给予折扣、回扣,下列哪些行为不符合合规要求()
A.某单位从供应商手中购买大型设备获得折扣,以折扣后的价格入账 B.某单位购买大型设备后,暗中接受供应商的回扣 C.某单位对外销售产品,对大客户给予折扣,并准确记录在财务账目中
答案
单选题
以下哪项行为符合合理膳食的要求()
A.多吃肉类,少吃蔬菜 B.多吃精米,少吃杂粮 C.多吃肉类,少吃米饭 D.多吃蔬菜
答案
多选题
某公司以下做法不符合合同管理内部控制要求的有()
A.签约前对供应商的签约主体资格进行调查 B.指定专人负责拟定合同协议文本 C.合同询价和合同订立均由采购员负责 D.合同一经签订,不得变更
答案
多选题
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的是()
A.将自己的账户与客户账户合并 B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 C.将客户资金归入自己账户; D.为客户提供理财建议; E.利用客户名义为自己买卖证券
答案
多选题
以下哪些符合合资公司人力资源管理要求()
A.合资公司应根据公司人力资源政策和制度建立其自身各项人力资源管理制度,并经公司人力资源部确认后实施 B.合资公司根据业务发展需要制订用人计划,控股公司需报公司批准后组织招聘录用 C.合作方委派人员及控股公司自行招聘的人员签订《控股公司劳动合同》,不纳入公司正式编制。其入职手续及员工离职手续按有关规定办理 D.我方委派或借调人员隶属于公司人员,按公司相关制度执行
答案
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