多选题

防范基金销售基础机构的合规风险,以下说法正确的是()

A. 要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B. 要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作流程都应有章可循
C. 基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患
D. 要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

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多选题
防范基金销售基础机构的合规风险,以下说法正确的是()
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作流程都应有章可循 C.基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患 D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
答案
单选题
基金销售机构在销售基金以下行为合规的是()
A.人为排挤竞争对手的目的,压低基金收费水平 B.采取奖励基金的方法进行激励 C.可以对基金销售费用实行一定的优惠 D.采取奖励基金的方法进行基金销售
答案
单选题
关于基金销售机构,以下情形合规的是()。
A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台,销售本公司和其他基金公司的基金产品 B.某银行未取得基金销售业务资格,通过其手机APP销售基金 C.某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金 D.某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品
答案
多选题
基金销售的合规风险包括()
A.基金销售机构的合规风险 B.基金管理机构的合规风险 C.基金销售人员的合规风险 D.基金托管机构的合规风险
答案
单选题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )
A.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续 B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金 D.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有"欲购从速"字样后立即进行了删除
答案
单选题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
答案
单选题
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
公司合规管理以为主线,以为抓手,在全面推进合规管理的基础上,突出,切实防范合规风险()
A.三重;三融;重点领域、重点环节、重点人员 B.三融;三重;融入体系、融入业务、融入岗位 C.三重;三融;融入体系、融入业务、融入岗位 D.三融;三重;重点领域、重点环节、重点人员 E.无
答案
多选题
出现下列情形,基金销售人员存在合规风险()
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息。扰乱市场秩序 C.接受投资者全权委托,直接代理客户进行交易 D.对投资者作出盈亏保证
答案
单选题
以下基金销售营销活动,合规的是()
A.有奖销售基金 B.“先收后返”降低客户购买基金的费用 C.买基金送理财讲座 D.买基金送保险
答案
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度 关于销售合规风险,说法错误的是() 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括(   )。 下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险 除基金管理人以外,其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的( )检查,出具合规意见书。 下列关于合规及合规风险的说法,正确的是() 下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是() 下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是(  )。 下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是( )。 下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是() 某基金销售机构只在投资者首次开户时对风险承受能力评价一次,且长期使用评价结果。该基金销售机构违反了基金销售合规性的()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导一欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生 合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 关于基金销售机构,以下说法正确的是( )。 关于基金销售机构,以下说法正确的是()。
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