单选题

关于基金销售机构,以下情形合规的是()。

A. 某基金管理公司自行开发建立电子商务平台,销售本公司和其他基金公司的基金产品
B. 某银行未取得基金销售业务资格,通过其手机APP销售基金
C. 某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金
D. 某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品

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单选题
关于基金销售机构,以下情形合规的是()。
A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台,销售本公司和其他基金公司的基金产品 B.某银行未取得基金销售业务资格,通过其手机APP销售基金 C.某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金 D.某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品
答案
单选题
基金销售机构在销售基金以下行为合规的是()
A.人为排挤竞争对手的目的,压低基金收费水平 B.采取奖励基金的方法进行激励 C.可以对基金销售费用实行一定的优惠 D.采取奖励基金的方法进行基金销售
答案
多选题
基金销售机构若有以下情形则不能从事基金销售活动()。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.以低于成本的销售费用销售基金 C.挪用基金销售结算资金 D.承诺利用基金资产进行利益输送 E.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有以下情形()
A.印发基金宣传材料 B.采取抽奖等方式销售基金 C.募集期间认购费打折 D.通过媒体推介基金 E.承诺利用基金进行利益输送
答案
多选题
防范基金销售基础机构的合规风险,以下说法正确的是()
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作流程都应有章可循 C.基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患 D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
答案
单选题
以下基金销售营销活动,合规的是()
A.有奖销售基金 B.“先收后返”降低客户购买基金的费用 C.买基金送理财讲座 D.买基金送保险
答案
多选题
出现下列情形,基金销售人员存在合规风险()
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息。扰乱市场秩序 C.接受投资者全权委托,直接代理客户进行交易 D.对投资者作出盈亏保证
答案
单选题
关于私募基金的销售,下列做法合规的是()
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并签署风险揭示书 B.向投资者承诺投资本金不受损失 C.向非合格投资者转让私募基金份额 D.向投资者承诺最低收益
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。
A.压低基金的收费水平 B.以低于成本的销售费率销售基金 C.募集期间对认购费打折 D.采取抽奖等方式销售基金
答案
单选题
M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报 B.向普通投资者说明,分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款 C.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金 D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
答案
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关于基金财产的运作,以下合规的是()。 除基金管理人以外,其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的( )检查,出具合规意见书。 以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( ) 以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。 以下关于基金财产的运用,合规的是()。 以下关于基金财产的运用,合规的是( )。 下列关于基金销售机构从事基金销售活动,不得存在( )情形 关于代销产品销售,以下做法合规的是() 基金销售的合规风险包括() (2019年真题)M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。 关于人社部门的基金支出,以下做法合规的是() 以下情形需执行居民合表电价() 关于基金宣传推介材料的内容,以下表述合规的是()。 关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括(  )。Ⅰ、审核宣传材料的合规性Ⅱ、加强销售行为的规范和监督Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构 关于理财产品的销售管理,不得有以下情形() 关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。 关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度 关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()。 以下关于基金销售机构从事基金销售活动的说法错误的是( )。
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