单选题

若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。

A. 开展基金知识问答送礼品活动
B. 投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品
C. 开展基金销售送基金份额活动
D. 开展基金销售送保险活动

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单选题
若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。
A.开展基金知识问答送礼品活动 B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动
答案
单选题
(2019年真题)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。
A.开展基金知识问答送礼品活动 B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动
答案
单选题
请根据以下信息,回答3个问题。 A基金管理公司决定对旗下部分基金进行持续营销。该公司市场部做了一系列基金的宣传推介材料,同时渠道销售部决定与各类销售机构广泛合作,开展相关促销活动。 本题为第1题,共3题。 关于市场部开展的基金宣传推介活动,以下做法合规的是()
A.将广播广告在投放后次日起的10个工作日内报当地证监局备案 B.为了吸引年轻客户群体,市场部通过视频网站播出基金投资者教育宣传短片,并进行了6秒的风险提示 C.针对A基金管理公司旗下的货币市场基金,宣传其风险极低,等同于储蓄品种 D.根据中国人民银行的货币政策,基于研究员的分析就货币市场基金的中短期投资业绩进行预测
答案
单选题
2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()
A.开展基金知识问答送礼品活动 B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动
答案
单选题
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
A.A:基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交 B.B:董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 C.C:公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 D.D:总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究
答案
单选题
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
答案
单选题
以下基金销售营销活动,合规的是()
A.有奖销售基金 B.“先收后返”降低客户购买基金的费用 C.买基金送理财讲座 D.买基金送保险
答案
单选题
关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作 C.检查并提出处理建议 D.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
答案
单选题
(2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
答案
单选题
关于人社部门的基金支出,以下做法合规的是()
A.某社会保险经办机构,从职工养老保险基金中支取了1000元,慰问死亡参保人员 B.某县城乡举报经办机构,为死亡参保人员发放丧葬补助金和抚恤金 C.某统筹地区经办机构,从工伤保险基金中预留了一部分储备金,准备基金出现缺口时使用 D.某省级经办机构,从失业保险基金省级调剂金中划拨一部分资金支持支付能力弱的统筹地区
答案
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(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。 某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是() 私募基金管理人推介其产品,以下做法合规的是() 私募基金管理人推介其产品,以下做法合规的是()。 下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷 关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是() 投资者购买信托(契约)型股权投资基金后,以下做法合规的是( )。 投资者购买信托(契约)型股权投资基金后,以下做法合规的是( )。 以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( ) 以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。 (  )向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。 关于私募基金的销售,下列做法合规的是() (2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。 (2019年真题)下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷 2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()。 (  )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 ( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 ()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求 关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
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