以下基金销售营销活动，合规的是（）
A. 有奖销售基金
B. “先收后返”降低客户购买基金的费用
C. 买基金送理财讲座
D. 买基金送保险
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以下基金销售营销活动，合规的是（）
A.有奖销售基金 B.“先收后返”降低客户购买基金的费用 C.买基金送理财讲座 D.买基金送保险
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基金销售机构在销售基金以下行为合规的是（）
A.人为排挤竞争对手的目的，压低基金收费水平 B.采取奖励基金的方法进行激励 C.可以对基金销售费用实行一定的优惠 D.采取奖励基金的方法进行基金销售
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关于基金销售机构，以下情形合规的是（）。
A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品 B.某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机APP销售基金 C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金 D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品
答案
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）
A.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续 B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金 D.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有"欲购从速"字样后立即进行了删除
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防范基金销售基础机构的合规风险，以下说法正确的是（）
A.要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B.要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作流程都应有章可循 C.基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患 D.要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
答案
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
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若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（ ）。
A.开展基金知识问答送礼品活动 B.投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动
答案
基金销售的合规风险包括（）
A.基金销售机构的合规风险 B.基金管理机构的合规风险 C.基金销售人员的合规风险 D.基金托管机构的合规风险
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在基金营销过程中，基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定，加强自身的合规性控制，规范营销人员的行为。（）
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基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（）
A.销售人员发布自己制作的宣传材料 B.尊重投资者的意愿 C.出示销售人员的身份证和从业资格证 D.公平对待投资者
答案
热门试题
关于私募基金的销售，下列做法合规的是（）
（2019年真题）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（ ）。
基金销售人员在从事基金销售活动时，下列行为不合规的是（）。
(2017年)基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。
投资基金市场营销的（）要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。
关于基金财产的运作，以下合规的是（）。
出现下列情形，基金销售人员存在合规风险（）
M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（）
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）
关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（ ）。
（2017年真题）基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。
以下关于基金财产的运用，合规的是（）。
以下关于基金财产的运用，合规的是（ ）。
投资基金市场营销的（）要求基金销售机构、基金监管人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定
为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（）
为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（）
一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
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