（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（　　）

合规管理人员考核结果有（） （2020年真题）以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）。 以下哪个选项属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件（） (2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制 （2016年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。 以下属于管理人员培训的有（ ）。 （2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　　）。Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险 法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（） 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。 ①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；④风险监控人员不得承担客户资金托管业务。 （2019年真题）以下属于流动资产的是（ ） 以下属于期货公司高级管理人员的有（）。 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。[2015年10月真题] （2017年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（　　）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。 （2019年真题）下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷 （2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ） 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件（） 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（　　）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务 （2017年真题）管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。