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以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()
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以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()
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以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()
答案
单选题
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )
A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查
答案
单选题
(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )
A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查
答案
多选题
分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动
A.营销 B.客户账户 C.客户资金存管 D.信息技术
答案
单选题
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事( )业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员可以承担客户资金存管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 ①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;④风险监控人员不得承担客户资金托管业务。
A.①② B.①③ C.②④ D.①②③
答案
单选题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。<br/>Ⅰ.营销<br/>Ⅱ.客户账户开立<br/>Ⅲ.客户资金存管<br/>Ⅳ.客户账户销户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
营业部合规管理人员工作职责包括()
A.合规咨询 B.合规审核 C.合规检查 D.合规培训
答案
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简要说明高层管理人员、中层管理人员和基层管理人员从事不同层次管理工作对概念技能、人际沟通技能和技术技能的需要有何不同?
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
电工作业人员是指直接从事电工作业的专业人员。包括直接从事电工作业的技术工人、工程技术人员及生产管理人员()
以下哪个选项属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件()
下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()
以下属于管理人员培训的有( )。
以下属于个贷中心贷后管理人员工作职责的有( )。
以下属于个贷中心档案管理人员工作职责的有( )。
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互制衡机制
股权投资基金管理人的合规负责人不得从事( )。
以下属于期货公司高级管理人员的有()。
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件()
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告()
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