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以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()

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主观题
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()
答案
单选题
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )
A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查
答案
单选题
(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(  )
A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查
答案
多选题
分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动
A.营销 B.客户账户 C.客户资金存管 D.信息技术
答案
单选题
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事(  )业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员可以承担客户资金存管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 ①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;④风险监控人员不得承担客户资金托管业务。
A.①② B.①③ C.②④ D.①②③
答案
单选题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。<br/>Ⅰ.营销<br/>Ⅱ.客户账户开立<br/>Ⅲ.客户资金存管<br/>Ⅳ.客户账户销户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
营业部合规管理人员工作职责包括()
A.合规咨询 B.合规审核 C.合规检查 D.合规培训
答案
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