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对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚?
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对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚?
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对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚?
答案
主观题
对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?
答案
单选题
反洗钱发第三十一条.第三十二条对违反反洗钱义务的行为采取原则()
A.其他直接负责人 B.双罚制 C.对直接负责的董事 D.高级管理人员
答案
主观题
《反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚?
答案
多选题
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,建议监管部门采取下列措施()
A.责令金融机构停业整顿或者吊销经营许可证 B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作 C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予开除
答案
单选题
金融机构违法《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由()按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚
A.银监会 B.中国人民银行 C.国务院 D.国家外汇管理局
答案
单选题
《反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的给予记录处分()
A.反洗钱领导小组组长 B.反洗钱专干 C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员 D.其他直接责任人员
答案
单选题
《反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分
A.反洗钱领导小组组长 B.反洗钱专干 C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员 D.机构法人
答案
单选题
《反洗钱法》第三十二条规定,金融机构未履行反洗钱义务且情节严重的,对金融机构的罚款标准为()。
A.十万元以上二十五万元以下 B.二十万元以上五十万元以下 C.五十万元以上一百万元以下 D.一百万元以上五百万元以下
答案
单选题
《反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分。
A.反洗钱领导小组组长 B.反洗钱专干 C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员 D.其他直接责任人员
答案
热门试题
《反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的给予纪律处分()
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚
《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中,以下表述不正确的是()
根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》,金融机构应履行的反洗钱义务包括()?
金融机构违反()的相关规定,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。
下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是()
违反反洗钱保密规定,向客户泄露反洗钱有关信息属于违法行为,人民银行可依据《反洗钱法》第三十二条第五款进行处罚
中国反洗钱监测分析中心负责对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚()
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,建议监管部门采取下列措施()
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()
《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?
为保障金融机构履行反洗钱义务,《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务?
金融机构违反反洗钱法规定情节严重的,将被国务院反洗钱主管部门处以()元的罚款。
根据《反洗钱法》规定,金融机构应履行的反洗钱义务中,不包括()
《反洗钱法》第三十二条规定的行为有哪些?
《 中华人民共和国反洗钱法》 第一次对我国金融机构反洗钱的义务以及违反反洗钱义务的法律责任做出了明确规定。
根据《反洗钱法》规定,金融机构在反洗钱方面的义务不包括( )。
《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括( )。
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务有( )。
《反洗钱法》规定,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
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