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办理产品户两融开户,需对其进行证券期货失信查询及全国法院失信查询()
多选题
办理产品户两融开户,需对其进行证券期货失信查询及全国法院失信查询()
A. 管理人
B. 管理人法定代表人
C. 经办
D. 托管人
E. 受益人
F. 填充
G. 填充
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多选题
办理产品户两融开户,需对其进行证券期货失信查询及全国法院失信查询()
A.管理人 B.管理人法定代表人 C.经办 D.托管人 E.受益人 F.填充 G.填充
答案
多选题
办理以下哪些业务时,仅需通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台,进行“证券期货市场失信记录查询”,无需查询全国法院失信被执行人名单()
A.存量客户办理新开A股、B股证券账户、封闭式基金账户 B.存量客户办理融资融券开户业务 C.个人临柜新开客户号 D.资管产品柜台系统开户 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
按照《公募基金产品券商结算业务柜台办理流程》,经办对基金托管人进行“证券期货市场失信记录查询”。查询记录截图保存,随开户材料一并上传系统()
答案
判断题
按照《公募基金产品券商结算业务柜台办理流程》,经办对基金管理人进行“证券期货市场失信记录查询”。查询记录截图保存,随开户材料一并上传系统()
答案
单选题
客户临柜办理新开客户号的,分支机构柜员在业务办理时必须进行“证券期货市场失信记录查询”,查询记录通过截图保存,随业务办理上传柜台系统“诚信记录查询结果”档案保存。其中资管产品柜台开户的,对其进行诚信记录查询()
A.管理人 B.托管人 C.经办 D.法人
答案
单选题
()在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台
A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国务院
答案
多选题
中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形有()。
A.被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施 B.因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚 C.到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定 D.因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定
答案
判断题
客户申请开通股转二类合格投资者权限的,经办通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台对个人客户进行“证券期货市场失信记录查询”。查询记录截图保存,后续随业务材料一并上传系统。查询属于禁止参与股票交易的,经办不得为其开通股转合格投资者权限()
答案
单选题
中国证监会对严重违法失信的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示,专项公示期为(),自公示之日起算
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
单选题
由( )建立全国统一的证券期货市场诚信档案,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所
答案
热门试题
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。
中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,根据法规要求,证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()
全国证券期货市场的主管部门是()。
全国证券期货市场的主管部门是_____。
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()
证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型做出判断。
证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
全国证券期货市场由()统一监督管理
证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()
全国股转系统公司对各类主体进行纪律处分均须记入证券期货市场诚信档案数据库。
证券期货经营机构应当在()对其私募资产管理业务资格及从业人员信息等基本情况进行公示
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,无须对其业务进行复核。
全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是( )。
()为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行
全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由()建立。
全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由()建立
私募基金管理人临柜办理新开户业务,经办通过中国结算机构信息核查系统或“国家企业信用信息公示系统”进行机构信息核查,通过全国法院失信被执行人名单对机构客户失信记录进行查询,对机构客户证券账户信息进行核查,并核查代理人身份证件的真实有效性,核查均无问题后,为机构客户办理新开户业务()
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。
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