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个险客户身份识别时,以下哪种情况需要照会()
多选题
个险客户身份识别时,以下哪种情况需要照会()
A. 未提交身份证明文件
B. 身份证明文件已过有效期
C. 身份证明文件所显示内容与投保当时不一致
D. 授权账户所有人姓名同投保人
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个险客户身份识别时,以下哪种情况需要照会()
A.未提交身份证明文件 B.身份证明文件已过有效期 C.身份证明文件所显示内容与投保当时不一致 D.授权账户所有人姓名同投保人
答案
多选题
以下哪种情况,金融机构需要重新识别客户身份。()
A.客户行为或者交易情况出现异常的 B.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的 C.获得的客户身份资料的真实性 D.客户有洗钱
答案
多选题
人身保险个险新契约业务中,进行客户身份识别时需要留存的证件包括()
A.投保人有效身份证复印件 B.被保险人有效身份证复印件 C.补充医疗保险的赔付范围至少涵盖当地基本医疗保险基金支付范围 D.业务员有效身份证复印件
答案
多选题
万能险追加保费业务,达到以下哪种反洗钱识别标准,必须要进行客户身份识别()
A.交纳保费为人民币1万元以上(含)或外币等值1000美元以上(含) B.以转账形式交纳保费,保费人民币2万元以上(含)或者外币等值2000美元以上(含) C.以现金形式交纳保费,保费人民币2万元以上(含)或者外币等值2000美元以上(含) D.以转账形式交纳保费,保费金额人民币20万元以上(含)或者外币等值2万美元以上(含)
答案
多选题
与客户的业务关系存续期间发生以下()情况需要重新识别客户身份。
A.客户要求变更身份信息 B.客户的交易行为出现异常 C.怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的 D.金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形
答案
单选题
客户身份不需要重新识别的情况是()
A.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点 B.多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均有一个或者少数人操作 C.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付 D.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息完全一致
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,下列哪些情况需要重新进行客户身份识别()
A.客户行为或者交易情况出现异常的 B.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的 C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 D.客户被公安机关立案侦查的
答案
多选题
出现以下哪些情况时,各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别,按照不低于客户初次身份识别的标准,对客户重新开展相应身份识别()
A.客户进入或被移出公司高风险客户清单的 B.公司通过日常交易活动发现客户有洗钱 C.公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的 D.先前获得的客户身份资料的真实性
答案
多选题
下列哪种情况出现时,需要重新识别客户()
A.客户行为异常 B.客户有洗钱嫌疑 C.客户提出销户 D.先前获得的客户身份资料存在疑点
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份()。
A.客户办理大额现金存取业务时 B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 C.获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的 D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
答案
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理赔环节哪些情况下需要进行客户身份识别()
客户业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别措施,出现()等以下情况时,分行应重新识别客户。
在智能柜台受理业务进行客户身份识别时须重点关注以下几种情况()
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出现什么情况时,金融机构应当重新识别客户身份?
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根据《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的识别要求,以下属于需要识别的客户范围包括()
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下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别
简述客户身份识别的概念,及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。
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遇到下列()项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
遇到下列( )项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
以下()项应落实客户身份识别制度。
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